ISO14001内审知识培训

ISO14001内审知识培训2024/3/25ISO14001内审知识培训定义委托方—委托进行审核的组织（内审时委托方为组织自身）受审核方—接受审核的组织主题事项—特定的环境活动、事件、状况、管理体系和（或）有关事项的信息审核准则—是审核员用来同所收集的有关主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求审核证据—关于事实可验证的信息、记录或陈述审核发现—将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果审核结论—审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所作的结论环境管理体系审核—客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合审核准则的系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方2ISO14001内审知识培训环境审核类型

环境管理体系审核-----由ISO组织推广，增进持续改进环境标志审核------由德国发起，产品生命周期分析清洁生产审核-----由联合国推广，提高能资源的利用，减少污染环境行为符合性审核----由美国推广，对照法律评价组织的环境行为，为组织实施环境改进计划提供依据应负责任审核-----由德国和奥地利共同推广，评价环境风险，多在金融业开展3ISO14001内审知识培训环境管理体系审核类型第一方审核（环境管理体系内部审核,由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。)第二方审核[由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行]第三方审核(由外部独立的审核组织进行)4ISO14001内审知识培训内审目的对照环境管理体系审核准则，判断受审核部门环境管理体系的符合性判断受审核部门的环境管理体系是否得到了正确的实施与保持发现受审核部门的环境管理体系可加以改进的领域，采取相应的改进措施评估环境管理体系持续适宜性和有效性为外部审核做准备5ISO14001内审知识培训审核范围基于组织的环境管理体系要求基于组织的管理权限基于组织的活动、产品和服务范围基于组织的现场区域6ISO14001内审知识培训审核准则ISO14001:2004标准适用于受审核方的与环境有关的法律、法规及其他要求受审核方的环境管理体系文件，包括手册、程序文件及作业文件7ISO14001内审知识培训审核特点系统性客观性符合性独立性文件化内部人才的充分利用8ISO14001内审知识培训内部审核的步骤策划实施报告效果跟进9ISO14001内审知识培训一.订定年度审核计划公司可依其内部审核程序之规定,排定每年的年度审核计划;亦可因应公司某项特定的方案,来排定公司的审核计划.年度审核计划,应包含:预定审核之单位.部门.区域预定审核之范围(ISO条文要项)预定执行审核之时程(周别.月别)内部审核规划10ISO14001内审知识培训内部审核规划年度审核规划日期部门（）年123456789101112公司高层环安部制造部人事部11ISO14001内审知识培训内部审核规划二.筹组审核小组成员审核小组之组成,除有审核组长外,尚有由各单位之适当人员担任审核员共同组成每次执行审核前,审核组长应依据预定审核区域及范围,选定适当之人员参与审核活动,审核人员之安排必须考虑审核作业之独立性.从事审核活动之人员,均应接受适当之训练,始可担任审核员,以确保审核活动能有效执行.12ISO14001内审知识培训内部审核规划审核员要求：1.理解ISO14001标准，2.熟悉体系实施程序和方法3.熟悉组织的活动、产品和服务4.了解环保知识5.了解适用法规6.有文字、语言表达能力13ISO14001内审知识培训内部审核规划三.拟定并确定细部审核时程根据年度审核计划,于执行审核前1-2周须排定细部审核时程.细部审核时程,应包含之项目:审核日期与时间(可透过双方协调之时间)审核员之指派与安排被审核之区域及负责人被审核之范围及项目14ISO14001内审知识培训内部审核规划内审细部排程审核目的审核范围审核时间审核依据审核组组长：组员：审核日程安排15ISO14001内审知识培训内部审核规划四.通知被审核单位及负责人员细部审核时程确定后,应事先咨询受审核单位之业务状况,并确定该区域得指派负责人员给予审核作业必要之支持;必要时,应对审核时程做调整.

16ISO14001内审知识培训内部审核规划五.取得审核有关的文件,并事先制作审核查检表经确认审核时程后,审核小组成员应做下列准备:审核员应就受审核单位之业务事先进行了解,并阅读与审核有关之相关文件,事先制作审核查检表与审核有关之文件包含环境手册程序书/管理办法工作指导书/作业规范/工作说明书上次审核报告未结案之改正措施17ISO14001内审知识培训内部审核规划5-1查检表应包含项目欲审核之文件名称.编号.版本/版次审核重点叙述审核结果说明审核时间分配查检表应以简单的文句(何人.何时.何事.何处.如何)所组成查检表要写到怎样的完整性或复杂性,有赖于审核员的经验而定18ISO14001内审知识培训内部审核规划现场查检表（CHECKLIST）序号审核依据检查事项及检查方式检查或跟踪记录备注标准要素公司文件19ISO14001内审知识培训内部审核规划5-2查检表之优点作为辅助记忆的工具,以提醒审核员必须取得那些情报信息,来确认及记录所观察之各项事实审核重点不会遗漏时间易掌控审核过程保有记录20ISO14001内审知识培训内部审核实施一.召开审核前启始会议(Openingmeeting)说明审核之目的及范围说明审核时程确定受审核单位陪同人员暂定总结会议时间21ISO14001内审知识培训内部审核实施二.进行文件审查文件审查可分为两大部份进行:文件部份针对各类使用文件之保管.使用情形,进行全面性查核,并记录之;必要时,可与文管中心进行核对针对审核要项之相关文件进行浏览,并请相关人员说明,以验证文件之适当性记录部份依据文件规定,查核是否按规定执行相关记录是否符合规定要求,以验证『说.写.做』一致22ISO14001内审知识培训内部审核实施三.现场审核活动执行现场审核时,一方面验证文件审查时所发现的疑点,一方面查证是否按规定执行;并将观查到的现象,详细登录于查检表上凡未依程序书.管理办法.指导书等文件执行者,均可判定为不符合事项搜集相关左证资料不符合事项必须加以记录,记录时,内容应包含:相关文件之编号不符合及违反文件之现况,做详细描述

23ISO14001内审知识培训内部审核实施四.填写不符合通知单不符合事项一经确认后,审核员得依据不符合事项之客观凭证,填写不符合报告,并描述不符合事项之状况24ISO14001内审知识培训内部审核实施五.不符合事项的定义未充分符合规定的要求注：一项或多项环境特性或环境管理系统的要项，与规定的要求有所偏离或缺乏那些违背审核准则的审核发现25ISO14001内审知识培训内部审核实施六.不符合现象之判定不符合现象判定之基本准则无法符合ISO标准的要求公司自定的环境手册.程序.管理办法或其它书面要求未被执行没有执行法规或合约的规定违背『说.写.做一致』的原则Dowhatyousay(做你所说的)Saywhatyoudo(说你所做的)Recordwhatyoudo(记录你所做的)

26ISO14001内审知识培训内部审核实施不符合事项的形成：必须以客观事实为基础以审核准则为依据对产生不符合原因进行分析，找出体系上存在的问题审核组要充分讨论、互通情况，统一意见与受审核方共同确认审核发现的事实27ISO14001内审知识培训内部审核实施七.不符合事项陈述简短陈述不符合事项所发现的事实证据所依据的文件及其版本区域/部门/功能标准和条款项目

28ISO14001内审知识培训内部审核实施八.不符合事项陈述格式：时间：年月日地点：（某厂、某部门等）审核员：要求（审核准则中的某种规定）缺陷：（客观事实）不符合：（依据内容，还必须要判别到ISO14001标准要素）29ISO14001内审知识培训内部审核实施九.不符合事项的等级：严重不符合A、系统性失效B、区域性失效C、运行后仍造成严重的环境污染一般不符合偶然的、孤立的、个别的、轻微的观察项偶然的、轻微的或可能会因此造成缺陷，或需要时间去追踪30ISO14001内审知识培训内部审核实施十.末次会议：（Closingmeeting)（1）向管理者和受审部门负责人介绍审核情况（2）宣布审核结果和审核结论（3）提出不符合纠正措施要求审核结果包括A、文件与标准的符合情况B、EMS的实施情况C、守法评价D、EMS有效性评价E、不符合项性质、纠正要求31ISO14001内审知识培训内部审核完成内部审核汇总报告审核时间：受审核单位：审核目的：审核范围：审核依据：审核组成员：审核主要参加人员：不符合项分布情况：内部审核结论：其他附件（首末次会议记录）：32ISO14001内审知识培训内部审核完成一.采取矫正措施被审核单位的管理阶层应了解不符合的状况调查并确定问题的原因所在依据原因决定再发防止的方法及对策依所定之对策确实执行将过程及结果详细记载于CAR上33ISO14001内审知识培训内部审核完成二.跟催及效果确认审核员确认结果,不符合事项已经改正,并能确实有效防范不符合事项之再发,则不符合事项可经由稽核员签署后结案如追查结果发现受审核单位之矫正行动,仍无法有彻底改善时,则审核员将对策确认情形详实记录后,回报受审核单位及管理阶层,并要求继续改正矫正行动后,再行回复详细记载矫正措施查验结果于CAR上,并签认34ISO14001内审知识培训内部审核完成三.跟催(Followup),结案(Closeout)跟催:执行CAR的过程即称为跟催结案:矫正措施的确认及验收之相关行动则称做结案结案方法包括:1.再次审核有缺失的区域并查验证据2.查核新制订的或修订的文件35ISO14001内审知识培训内部审核完成四.提报管理审查公司管理人员须于适当期间审查环境管理系统,以确保及维持公司环境管理系统之适当性与有效性管理审查过程中,应包括内部环境审核结果之审查与评估,并保存记录36ISO14001内审知识培训审核技巧一.主要的审核技巧有效的询问(口到)事实的观察(眼到)仔细的聆听(耳到)随手笔记.加注(手到)记录.文件.说词.动作等之连贯性判定(心到)时间的掌控与管理37ISO14001内审知识培训审核技巧二.『三角审查』的要领审核的要素在于获取信息并且充份应用所搜集的信息,我们可用一图表来说明三角审查的作业方式,其主要诠释三种息息相关的作业环节:问题要问得对将所听到的与实际做法相互印证确保言行正确,并保持客观作风(以文件为凭)使用审核查检表的审核方法,所可能产生的问题是查检表或许会有遗漏.或是没有列出正确的问题;因此,三角审查方式可弥补审核查检表之不足38ISO14001内审知识培训审核技巧三角审查(AuditTriangle)Check检查Observe观查Ask询问39ISO14001内审知识培训审核技巧三.有效的询问:问开放性的问句,可以以5W1H原则来发问问题何人(who)何时(when)何处(where)为何(why)何事(what)如何(how)40ISO14001内审知识培训审核技巧3-1例如下列问题类型:『你是如何做这些事?』-Who,How,What『做这些事情,依据的文件是什么?』-What,How『这件事是由谁负责?』-What,Who『这问题什么时候发生的?为什么会发生?在那里发生的?』-When,Why,Where另一种问话方式也可以采用:你可以告诉我吗?』41ISO14001内审知识培训审核技巧四.事实的观察请各被审核单位先简单轭要说明其单位组织.业务流程.人员职掌等,并评量是否与事前之书面(文件)审查一致由文件系统结构及细节文件内容,检讨其制订.核准.发行与运用情形,并观察实际作业是否一致.落实(说.写.做一致)藉与高阶主管讨论.或抽问基层人员,讨论其环境政策是否全员了解,环境管理系统是否落实灵活运用由上而下,或由下而上,或中间对应方式,发掘问题点,并获取客观证据,作为说明系统运作程度之依据

42ISO14001内审知识培训审核技巧五.仔细的聆听仔细聆听受审核人员的说明,往往是获取信息的最佳途径;审核员可从所听到的信息中,得到宝贵的情报,有利于后续的审核.因此,当受审核人员进行说明时,非必要时,不要打断他的回答.43ISO14001内审知识培训审核技巧六.随手笔记.加注审核员于审核过程中,应养成随手加注笔记的习惯,不可依赖记忆或反复要求提供文件查阅而浪费时间.

44ISO14001内审知识培训审核技巧七.连贯性判定审核员于审核过程中,应保持高度的敏锐查觉能力外,并能举一反三的思考;对记录.文件.说词.肢体语言.面部表情.姿势动作.相关交谈等作绵密的思考与逻辑性的串联45ISO14001内审知识培训审核技巧八.审核方法依标准(例如ISO14001)之章节执行审核依程序书或管理办法执行审核依组织部门(功能)执行审核依项目计划执行审核采直线式(垂直式)审核由源头查向结果由结果查向源头采水平方向审核:查看平行单位之协调性与连贯性自由方式:以上各种之混合方式46ISO14001内审知识培训审核技巧思考题Thinking1﹑COD超标一直是困扰A厂的一个重要环境因素，为此，该厂制订了目标、指标和相应的管理方案，方案计划在98年6月完成。但在99年8月进行现场审核时发现，COD超标的问题没有得到解决，方案一项也未实施。2﹑A审核员来到化学品库。这里堆放着大量铁桶装的多元醇、异氰酸酯和RB4a制冷剂。某些桶上无中英产品标识，仅注明聚氨脂原料，而且还看到有多元醇和异氰酸酯混放现象和到放现象。许多铁桶因野蛮装卸而变形严重。仓库保管员回答了A审核员的一些提问，她说：“我不懂外文，仅凭铁桶的颜色发货。这里从未发生过人身和环境事故，现在这一切都挺正常。”(编者注：多元醇与异氰酸酯属应分类堆放物质，异氰酸酯易燃、有毒、遇水将分解、受紫外线照射或燃烧、爆炸能产生有害气体如CO、NOX、CO2)47ISO14001内审知识培训审核技巧现场问题追踪思路表问题点是否违法违反条款检查与追溯48ISO14001内审知识培训案例分析之壹某化工厂的硫酸贮槽在稽核员稽核当日已发生轻微泄漏3天了，工程师已告知相关作业人员，但尚无书面记载，仅通知厂务及工安人员会勘，静候贮槽厂商前来处理。

49ISO14001内审知识培训不符合报告之一 稽核当日发现硫酸贮槽已已发生轻微泄漏3天,但工程师仅告知相关作业人员和厂务及工安人员会勘，且尚无书面记载，只是静候贮槽厂商前来处理,而没有做出合适的响应来减少可能伴随的环境影响。

不符合ISO14001:2004标准4.4.7规定的“組織應對實際發生的緊急情況和事故作出響應，並預防或減少隨之產生的有害環境影響”要求50ISO14001内审知识培训案例分析之贰在审核过程中，审核员注意到远处墙边草坪上放置了几个不同颜色的油桶，桶的边沿还有明显的泄漏痕迹，便询问这桶中盛装何物，现场负责人回答不知道，说是施工单位放在这里的。

51ISO14001内审知识培训不符合报告之二查墙边放置的由公司相关方某施工单位存放的几个不同颜色的油桶,桶的边沿有泄漏痕迹,且公司相关负责人不知桶中装有何物不符合ISO14001:2004标准4.3.1规定的“組織應…a)識別其環境管理體系覆蓋範圍內的活動、產品和服務中能夠控制和能夠施加影響的環境因素﹐…”要求52ISO14001内审知识培训案例分析之叁稽核员查核该公司于一年来之对外沟通记录，发现附近居民已有三次提出意见，对一年前所设置之设备发出噪音影响社区安宁，尤其是在中午时段。该公司于每次接获反应时均由公关人员依规定予以书面回答。由于一年前对该设备所作之环境影响评估，噪音不列入显著考量面，故未曾修改相关环境管理目标。由于噪音测值均符合法规标准，故对社区所提意见无相关检讨记录。53ISO14001内审知识培训不符合报告之三 针对公司的噪音问题,周