有害物質管理稽核評價表-富强+自评回复模板OK

有害物質管理稽核評價表,,,,,

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次",查核內容,"供方

自評分","XXX

評分",查核說明與佐證資料

"有

害

物

質

管

理

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統",1,是否建立經最高管理層批准的產品有害物質管理方針？,1,,有害物质管理方针

,2,是否建立有效運作的產品有害物質管理組織？,1,,有害物质组织架构图

,3,有害物質管理代表是否被最高管理者指定?,1,,管理者代表任命书

,4,是否對產品有害物質管理體系中的各層級人員的職責和權限進行了明確的定義（包含管理代表）？,1,,管理职责

,5,是否有識別、並制定內部有害物質管控清單？,1,,化学物质含量管理一览表

,6,有害物質管理目標是否明確制定，並定期評審其達成狀況?,1,,有害物质管理目标

,7,是否規定系統或流程對產品有害物質方面的外來文件進行有效管控?,1,,文件、资料和记录管理程序

,8,"是否有相關職責部門或專人收集產品有害物質方面的法律、法規及客戶要求,並及時更新或轉換成內部的產品有害物質管理標准?(如：XXX最新版綠色采購程序(GQS-ZZ09-13))",1,,有害物质管理程序

,9,是否按照XXX要求簽回環保聲明書？,1,,有环保声明书

,10,是否明確定義產品有害物質相關技術文件(如物質成份宣告表、測試報告、環保聲明書等)依RoHS2.0要求保存十年？,1,,海宏FM质量记录清单

,11,是否對於從事影響產品HSF品質相關工作的人員(如工程人員、品保/品管人員、倉儲人員等）制定了有關有害物質管理的教育培訓程序規定?,1,,培训记录

,12,是否制定了有害物質管理的教育訓練計劃？,1,,2020年年度培训计划

,13,有害物質管理的教育訓練計劃是否按期實施？,1,,培训记录

,14,有害物質管理的教育訓練是否建立考核機制並執行?,1,,培训记录

,15,是否建立有害物質管理系統內部稽核的程序規定?,1,,内部审核管理程序

,16,"是否定期有效執行產品有害物質管理體系內部稽核,并保留完整的內部稽核報告?(每年至少一次）",1,,内审报告

,17,內稽員是否有教育訓練與資格鑒定（比如QC080000內審員證書）?,0,,

,18,內部稽核缺失是否提出矯正措施，並進行效果確認?,1,,内审不符合报告

,19,是否有進行有害物質管理系統之管理評審﹖(有害物質相關內容，有效改進）,1,,管理评审报告

,20,相關產品有害物質要求，是否向工廠內部的相關部門進行有效傳達？,1,,文件分发记录表

,21,相關產品有害物質要求，是否向工廠的相關方(如原材料供應商、合作公司等)做有效傳達?,1,,供应商环保协议

,22,客戶滿意度調查是否包含對提供給客戶環保產品之滿意度的調查內容?,1,,HH-HSPM-17顾客满意度管理程序

"設

計

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發

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管

理",1,在接客戶新產品訂單前，是否有對客戶關於產品有害物質方面(如物料與技術等)的要求進行評審並納入組織的產品規格?,1,,订单评审记录

,2,"零件設計標准書或材料規格書中是否明確說明符合客戶有害物質管控的規格要求,包括外包部份?(如最新版的XXX綠色采購程序(GQS-ZZ09-13))",1,,采购订单上有说明

,3,選定零部件、材料承認時是否進行HSF相關驗證?(如不使用有害物質保證書、成份表或MSDS、測試報告等),1,,XRF测定报告/第三方测试报告/MSDS

,4,是否編寫了所有零部件的材料一覽表，並用成份表或MSDS、測試報告、不使用有害物質保證書等進行有害物質的確認?,1,,材料BOM表

,5,"針對產品有害物質方面的變更,是否制定管理規定或流程圖？",1,,工程变更管理程序

,6,產品有害物質方面的變更實施是否有經工程及品保部門的確認?,1,,工程变更管理程序

,7,"當供應商發生可能影響產品HSF特性的變更時(原材料變更或製造過程變更或產品變更),是否提交HSF變更申請書(格式自定)、不使用有害物質保證書、成份表或MSDS、測試報告等向組織提出申請?",1,,HSF要求评审程序

,8,"當廠內發生可能影響產品HSF特性的變更時(原材料變更或製造過程變更或產品變更),組織是否提交HSF變更申請書,不使用有害物質保證書、成份表或MSDS、測試報告等向XXX提出申請?",1,,工程变更管理程序

,9,變更驗證與申請資料是否完全?(如變更申請書、不使用禁用物質證明書(承認用)、成份表或MSDS、測試報告等。),1,,工程变更管理程序

,10,涉及到產品有害物質方面的變更時，是否進行產品可靠性驗證，並保留相關記錄?,1,,HSF要求评审程序

"採

購

與

供

方

管

理",1,對供方的選定標准是否有規定？,1,,HSF要求评审程序

,2,購入材料的風險選定標准是否有規定？,1,,HSF要求评审程序

,3,是否將客戶或組織的產品有害物質管理標准有效傳達至供應商處?,1,,环保协议

,4,是否在向供方發出的生産用資料上明確標示有害物質的管理要求？（如生産用資料包括訂單、工程圖面、材料規格書、檢查標准書等）,1,,采购订单有标明

,5,是否要求供方簽署有害物質管控的保證書?(如環保聲明書),1,,环保协议

,6,是否要求供方提交材料成份表及第三方測試報告等資料?,1,,检测报告

,7,是否能保證供方提供的物質成份宣告表、第三方測試報告等證明材料的持續有效性？,1,,供方有害物质检测报告每年更新一次

,8,是否要求供方對其環保物料進行環保標識？,1,,环保标签

,9,是否制定對供方的有害物質管理系統的評鑒標准?,1,,HSF要求评审程序

,10,是否制訂供應商有害物質管理系統稽核計劃?,1,,供应商年度稽核计划

,11,供應商的有害物質管理系統稽核計劃是否按期實施?,1,,有2019年有害物质管理稽核计划

,12,是否依據評鑒結果對供方進行必要的管理(糾正或取消其合格供方資格)?,1,,供应商管理程序

,13,對供方稽核提出的缺失是否在規定的期限內進行追蹤、確認？,1,,不符合项报告

,14,是否對供方有害物質管理的相關資料依照記錄管制要求執行？,1,,依记录清单进行保存

,15,對供方績效定期評價時是否包含供方的有害物質管理?,1,,供应商季度考核评价表

,16,對於有害物質管理定期評價績效較差的供方是否有合理的有效管控措施?,1,,供应商管理程序，取消供应商资格

"製

程

管

理",1,是否針對採購零部件、原材料制定了有害物質之檢驗方法與判定標准(XRF標准制定是否參考IEC62321考慮30%的誤差及儀器的偏差？,1,,XRF判定基准为有害物质管控限的70%

,2,對採購的物料是否根據評估的風險級別實施管控﹖,1,,HSF物料风险等级评估及抽样检验规范

,3,是否根據檢查標准，對每批來料進行HSF的符合性確認(如成份表或MSDS、測試報告等)？,1,,XRF测试报告

,4,是否有專門針對有害物質進行檢測的儀器設備？(如XRF、ICP、AAS、GC/MS等）,1,,XRF机

,5,有害物質檢測設備是否制定了作業指導書，並定期進行維修、保養、校正，並保存記錄?,1,,作业指导书

,6,有害物質檢測設備操作人員是否通過培訓並合格？,1,,防辐射操作证

,7,"是否制定進料、制程及出貨檢驗員的有害物質培訓計劃,並按期執行?",1,,原材料检验规范、产品检验规范

,8,是否規定了防止生產過程中有害物質的混入、泄漏、污染執行標准?,1,,过程有害物质污染控制程序

,9,對生產制程中所使用到的副資材（如﹕脫模劑、清潔劑、助焊劑等）的有害物質含量是否有進行了檢測及確認﹖,1,,Apple限值物质5项测试报告

,10,如有射出成型過程，是否做到專機專用？如條件不允許，在切換物料時（如有鹵到無鹵），是否有清洗機台並保留記錄？,1,,过程有害物质污染控制程序

,11,在工廠内使用含有害物質的材料時，是否對其進行了控制？(使用狀況、種類、數量、使用方法、場所等),1,,过程有害物质污染控制程序

,12,在生產過程中，是否對回收再利用的材料在使用前進行產品HSF符合性確認？,1,,过程有害物质污染控制程序

,13,製程中，是否對產品或製程的HSF符合性信息進行確認?(標識、抽測等）,1,,产品检验规范

,14,如果目前仍有非環保物料，非環保產品是否有用料號做區分並設置單獨區域放置？,N/A,,

,15,倉庫(原料倉、半成品倉、成品倉)內物料是否有按照有害物質類別區域規劃並標識？（如無鹵）,N/A,,

,16,是否採取應變措施防止HSF不合格品的混料(原材料/產品)?(不良品應放到不良品倉庫裡),1,,HSF不合格品管理程序

,17,長期庫存品(原材料、零部件、成品等)在使用前是否確認符合客戶有害物質管控標准?(如環境法律法規變更/XXX最新版綠色采購程序(GQS-ZZ09-13變更等）,1,,物料储存检验周期控制指引

,18,成品包裝是否貼有客戶要求的環保標識?,1,,环保标签

,19,是否制定成品送第三方檢測機構進行有害物質檢測的計劃，並按期實施?,1,,XPF检测报告、SGS检测报告\HSF产品测试程序

,20,由外部進行測定時，是否委託第三方公證單位或XXX認可的測試機構進行測定?,1,,SGS检测报告

,21,是否成品根據出廠檢驗標准進行有害物質檢驗?,1,,SGS检测报告、HSF产品测试程序

,22,"是否建立HSF不良發生時的追溯機制,並能追溯到源頭(如供方、來料的批次、制造日期等)?",1,,环保标识和追溯程序

"異

常

處

理",1,是否建立有效的系統或流程來管理客戶對產品有害物質方面的投訴?,1,,HSF不合格品管理程序

,2,是否保存完整的客戶對有害物質管理方面投訴的相關記錄?,1,,有害物质相关记录依记录清单要求期限保存

,3,是否建立有害物質的異常處理流程?(進料檢驗異常、製程異常、成品異常、外包發現異常。),1,,HSF不合格品管理程序

,4,若發現有害物質異常時，是否依照規定之有害物質的異常處理流程執行？,1,,HSF不合格品管理程序

,5,是否有文件明確規定有害物質超標的不合格品或可疑品流入客戶端時，主動通知客戶並採取有效措施？(XXX規定24小時內),1,,HSF不合格品管理程序

,6,流入客戶端的有害物質超標的不合格品是否有相關召回流程?,1,,HSF不