第四章++资本主义的形成及其本质教材

第四章资本主义的形成及其本质马克思主义基本原理概论西亚斯基础教学部【教学目的】

通过本章学习主要使学生了解和掌握资本主义生产方式的形成及其本质，使学生较系统地掌握马克思主义的劳动价值论、剩余价值论的基本内容。【教学重点】1、商品的二因素及其矛盾；2、劳动的二重性；3、价值规律的内容、表现形式及作用；4、劳动力成为商品是货币转化为资本的前提；5、剩余价值的生产；6、剩余价值的分割；7、资本循环与周转8、社会资本再生产的实现过程及实现条件【教学时数】4学时主要内容

资本主义的形成资本主义经济制度的本质特征资本主义的政治制度和意识形态第一节资本主义的形成

资本主义生产关系的产生和资本主义的形成以私有制为基础的商品经济的基本矛盾商品经济的基本规律及其作用一、资本主义生产关系

的产生和资本主义的形成资本主义生产关系富农经济商业资本商品经济资本主义生产关系的产生手工业者的分化富裕的作坊主成为资本家学徒、帮工沦为雇佣工人商业资本介入生产领域商人成为包买主资本家小生产者成为雇佣工人城市资本主义工商业萌芽货币地租的盛行阶级分化富农、部分封建贵族、租地农业家成为农业资本家破产农民成为农业雇佣工人农村资本主义的产生资本主义制度的确立英国资产阶级革命的胜利二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾

商品的二因素商品价值使用价值使用价值和价值的统一表现在：（1）凡是商品都必须有使用价值和价值两个因素，缺一就不成为商品；（2）价值的存在要以使用价值的存在为前提，凡是没有使用价值的东西就不会有价值；（3）使用价值是价值的物质承担者，价值存在于使用价值之中。使用价值和价值的矛盾表现在：（1）使用价值是商品的自然属性，反映的是人与自然的关系，价值是商品的社会属性，反映的是商品生产者之间的社会关系；（2）使用价值是一切有用物品所共有的属性，是一个永恒范畴，价值是商品所特有的属性，是历史范畴；（3）商品对它的生产者而言，只具有价值而不具有使用价值，商品对消费者而言，只具有使用价值而不具有价值.(不能同时占有)就同一商品而言，无论商品生产者还是消费者都不能既占有它的价值，又占有它的使用价值。生产商品的劳动二重性

具体劳动抽象劳动劳动商品的价值量商品的价值量社会必要劳动时间社会必要的简单劳动量复杂劳动和简单劳动的换算关系

FLASH：简单和复杂劳动社会必要劳动时间决定商品的价值量图示

动画：劳动生产率简单商品经济的基本矛盾

社会劳动私人劳动在私有制商品经济条件下，私人劳动和社会劳动之间的矛盾是私有制商品经济的基本矛盾。在资本主义制度下，这种矛盾进一步发展成资本主义的基本矛盾，即生产资料的资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾，正是这一矛盾的不断运动，才使资本主义制度最终被社会主义制度所代替具有了客观必然性。货币的起源和本质

货币的起源简单价值形式1只羊＝2把石斧

扩大价值形式

一般价值形式

货币形式

货币的职能价值尺度流通手段支付手段世界货币贮藏手段三、商品经济的基本规律及其作用价值规律的基本内容：（1）商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定。（2）商品交换以商品的价值量为基础，实行等价交换。

为什么会上下波动呢？这是由于供求关系的影响。从市场上经常可以看到这样的情景，某种商品供过于求，卖不出去了，卖者就只好降价；某种商品供不应求了，卖者往往会抬高价格。所以，价格是随着供求关系的变化而上下波动的。

价格围绕价值上下波动并没有违反价值规律。原因有二：

其一，价格虽然经常随供求变化而时涨时落，但并不会脱离价值这根轴线，它总是围绕价值自发地上下波动。在市场经济条件下，如果价格高于价值，就会刺激生产的扩大，结果造成生产过剩，供过于求，原来畅销变成滞销，价格下跌；价格低于价值，大家又都不愿生产了，生产缩减，又会导致供不应求，价格又回升上涨。如此反复，价格以价值为中心线不断波动。所以价格这种波动不会脱离价值这根轴线。价值就象吸铁石一样把价格紧紧地吸引在自己周围，使之在供求影响下围绕自己上下波动。

其二，从局部或短期看，价格可能低于或高于价值，但从一个较长时期或全社会看，商品的总价格和总价值仍然是相等的。也就是说，你这儿东西卖得贵，他那儿同样的东西可能卖得便宜，把全社会总和起来，总价格还是等于总价值的。同样道理，从时间上看也可以是这样。所以，从总体看，商品的价格和价值量是相符的，必然是按价值量进行等价交换。

价值规律的作用：自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间的分配比例。第一自发地刺激社会生产力的发展。第二自发地调节社会收入的分配。第三合理地配置资源技术水平劳动生产率个别劳动时间商品出售结果先进高少等价多利落后低多等价少力(一)马克思劳动价值论的理论和实践意义马克思劳动价值论扬弃了英国古典政治经济学的观点，为剩余价值论的创立奠定了基础。第一在马克思之前，英国古典政治经济学的代表人物亚当•斯密已经认识到了商品的二因素，提出了劳动创造价值的观点。大卫•李嘉图甚至已经认识到决定商品价值量的是社会必要劳动量，而不是生产商品实际耗费的劳动量。马克思在继承古典政治经济学劳动创造价值的理论的同时，创立了劳动二重性理论，第一次确定了什么样的劳动形成价值，为什么形成价值以及怎样形成价值，阐明了具体劳动和抽象劳动在商品价值形成中的不同作用，从而为揭示剩余价值的真正来源，创立剩余价值理论奠定了基础。大卫•李嘉图亚当•斯密(一)马克思劳动价值论的理论和实践意义马克思劳动价值论揭示了商品经济的一般规律，为社会主义市场经济发展提供了理论指导。第二我国正在实现由计划经济向社会主义市场经济的转变，完善社会主义市场经济体制是一项重要的任务。在发展社会主义市场经济的过程中，马克思在劳动价值论中所揭示的关于商品生产和商品交换的一般理论，对于我国深化经济改革、完善社会主义市场经济体制，实现社会主义现代化建设的宏伟目标，具有重要的现实指导意义。(二)深化对马克思劳动价值论的认识马克思创立劳动价值论的时代，是工业化初期的蒸汽机时代。现在人类进入了21世纪，与马克思所处的时代相比，社会经济条件发生了很大变化。面对新的情况，必须深化对马克思劳动价值论的认识，根据变化了的实践在继承的基础上有所创新，有所前进。深化对创造价值的劳动的认识，对生产性劳动作出新的界定。第一深化对科技人员、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起作用的认识。第二蒸汽机时代工厂现代工厂(二)深化对马克思劳动价值论的认识深化对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创造中作用的认识。第三深化对价值创造与价值分配关系的认识。第四价值创造与价值分配是既有联系又有区别的范畴。价值创造属于生产领域的问题，而价值分配是属于分配领域的问题。价值创造是价值分配的前提和基础，没有价值创造也就没有价值分配；但价值分配又不仅仅取决于价值创造。在实际经济生活中，价值分配首先是由生产资料所有制关系决定的，体现一定的生产关系。有什么样的生产资料所有制关系，就有什么样的分配关系。第二节资本主义经济制度的本质特征资本与雇佣劳动生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律

社会化生产一般规律及其在资本主义条件下的特殊表现

劳动力成为商品是货币转化为资本的前提资本总公式及矛盾简单商品流通公式是：商品－货币－商品，用符号表示为W－G－W

资本流通公式是：货币－商品－货币，用符号表示为G－W－G两个公式的区别第一，流通的动机和目的不同

第二，流通的内容不同

第三，流通的运动限度不同

一、劳动力成为商品必须具备两个条件：（1）劳动力所有者必须有人身自由，可以自由地支配属于自己的劳动力。（2）劳动力所有者丧失了一切生产资料和生活资料，因而不得不以出卖劳动力为生。羊吃人劳动力商品的价值维持劳动者自身生存所必需的生活资料的价值；养活劳动者家属所必需的生活资料的价值；劳动者接受教育和训练所支出的费用。

劳动力商品的使用价值劳动力的使用价值就是劳动，是价值和剩余价值的源泉。劳动力在使用过程中，不仅能创造价值，而且能够创造出比自身价值更大的价值。这部分超过劳动力价值的价值就是剩余价值。

资本主义生产过程的二重性资本主义生产过程具有二重性：一方面是生产使用价值的劳动过程；另一方面是生产剩余价值的价值增值过程。

资本主义劳动过程特点：1）工人在资本家的监督和指挥下进行劳动，他们的劳动归属于资本家；2）劳动产品归资本家所有。

资本的本质、不变资本与可变资本资本家使用资本对工人进行剥削时，必须把资本分为两部分：一部分购买生产资料，一部分购买劳动力。由于这两部分资本在价值增殖过程中所起的作用不同，马克思把它们分为不变资本和可变资本，分别用c和v表示。

剩余价值率是反映资本家对工人剥削程度的概念。剩余价值率（mˊ）＝剩余价值（m）/可变资本（v）

二、生产剩余价值是

资本主义生产方式的绝对规律绝对剩余价值：在必要劳动时间不变的条件下，由于延长工作日，从而相应延长剩余劳动时间而进行的剩余价值生产。

相对剩余价值：在工作日长度不变的条件下，由于必要劳动时间缩短，从而剩余劳动时间相应延长而进行的剩余价值生产。整个社会劳动生产率的提高又是通过个别资本家追逐超额剩余价值来实现的。是个别企业提高劳动生产率所获得的商品个别价值低于社会价值的差额。个别资本家获得超额剩余价值只是暂时的—谋求竞争中取胜—追求更多利润提高劳动生产率超额剩余价值消失相对剩余价值产生个别资本家全社会资本家绝对剩余价值与相对剩余价值生产的联系与区别联系（1）本质一致，结果都延长剩余劳动时间，提高对劳动者的剥削程度（2）绝对剩余价值生产是资本主义剥削的一般基础，是相对剩余价值生产的起点。区别（1）物质技术基础不同。（2）早期以绝对剩余价值生产为主，大机器生产后，以相对剩余价值生产为主。资本主义扩大再生产资本主义扩大再生产：资本家不把剩余价值全都作为消费基金消费掉，而是拿出一部分用于积累，使生产在扩大的规模上重复进行。

资本积累：把剩余价值再转化为资本，或者说剩余价值的资本化。资本积累是资本主义扩大再生产的源泉。而剩余价值又是资本积累的源泉。

剩余价值的分割资本主义的分配过程就是剩余价值在资本主义社会各个剥削集团（产业资本家、商业资本家、借贷资本家、银行资本家、土地所有者、农业资本家）之间进行分割的过程。他们瓜分剩余价值依据的就是平均利润率规律。

生产部门

预付资本剩余价值率（％）利润率（％）剩余价值（利润）

产品价值食品工业

纺织工业

机械工业70c+30v

80c+20v

90c+10v100

100

10030

20

1030

20

10130

120

110

生产部门全部资本（c+v）剩余价值（m）平均利润平均利润率

生产价格食品工业

纺织工业

机械工业100

100

10030

20

1020

20

2020％

20％

20％120

120

120平均利润率规律产业资本家获得了产业利润；商业资本家获得了商业利润；使用借贷资本的职能资本家所获得的平均利润。要分割为企业利润和利息，职能资本家获得企业利润，借贷资本家获得了利息；银行资本家的自有资本获得相当于平均利润的银行利润；农业资本家获得平均利润。

剩余价值规律是资本主义基本经济规律剩余价值规律决定资本主义生产的实质。剩余价值规律决定资本主义生产的一切主要方面和主要过程。剩余价值规律决定着资本主义生产方式产生、发展和灭亡的全过程。

(四)资本的循环周转与再生产

产业资本在循环过程中要经历三个不同的阶段，与此相联系的是资本依次执行三种不同的职能。第一个阶段是购买阶段，即生产资料与劳动力的购买阶段。第二个阶段是生产阶段，即生产资料与劳动力按比例结合在一起从事资本主义生产的阶段。第三个阶段是售卖阶段，即商品资本向货币资本的转化阶段。销售阶段准备生产剩余价值生产剩余价值实现剩余价值货币资本生产资本商品资本购买阶段生产阶段GWPmA…PW´…G´

产业资本循环:产业资本的运动，必须具备两个基本前提条件：

一是产业资本的三种职能形式必须在空间上同时并存。（产业资本的三种职能形式：货币资本、生产资本和商品资本）

二是产业资本的三种职能形式必须在时间上继起。资本的周转

这种周而复始、不断反复着的资本循环，就叫做资本的周转。

资本周转社会资本的再生产和流通

社会总产品的价值由不变资本(c)、可变资本(v)和剩余价值(m)三部分组成

社会总产品的实现过程主要包括以下三方面的交换：

1）第一部类内部各企业之间的交换。

2）第二部类内部的交换。

3）两大部类之间的交换。四、资本主义的基本矛盾与经济危机(一)资本主义基本矛盾

生产资料资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾，是资本主义的基本矛盾。社会化生产资料的共同使用生产过程是分工协作劳动产品由市场交换私有制生产资料的私人占有生产过程由个人控制劳动产品由个人支配矛盾资本主义生产(二)资本主义经济危机

资本主义发展到一定阶段，就会发生以生产过剩为基本特征的经济危机。

资本主义经济危机的本质特征：生产过剩(注意：这种过剩是相对过剩，即相对于劳动人民有支付能力的需求来说社会生产的商品显得过剩，而不是与劳动人民的实际需要相比的绝对过剩。）

经济危机的抽象的一般的可能性：由货币作为流通手段和支付手段引起的

资本主义经济危机爆发的根本原因是资本主义的基本矛盾，这种基本矛盾具体表现在以下两个方面：

第一，表现为生产无限扩大的趋势与劳动人民有支付能力的需求相对缩小的矛盾。第二，表现为个别企业内部生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾。

材料一：到1929年，在美国占人口14％的富人的收入几乎占了全部国民收入的2/3，而全年收入大约在2000美元左右的贫困户占家庭总数的60％，他们的总收入在国民总收入中不足22％，还有21％的家庭年收入不到1000美元。材料二：1920～1929年，美国工人的工资增长2％，而工厂中生产率却增长55％。农业工人的工资还不到非农业工人的40％。

谁拥有美国？类别90％的底层人10％的顶层人1％的最顶层人股票

15％

84％

42%债券

9％

90％

55%固定资产

7％

92%

71%

上表数据表明，在美国社会，10％的顶层人几乎拥有了整个社会的全部财富，而90％的底层人几乎一无所有。因此，社会的发展和进步并没有给工人阶级物质上的富裕，而加剧了资产阶级对社会财富的掠夺。经济危机的主要表现是：

大量商品找不到销路，生产急剧下降，企业开工不足，生产资料闲置，企业、商店和银行破产；失业工人剧增，在业工人工资降低，劳动人民生活急剧恶化。经济危机使整个资本主义经济陷入一片混乱，社会生产力遭到严重破坏。1929年爆发的世界经济大危机：

1929年夏天，美国还是一片歌舞升平。工业生产指数1923～1925年平均为100，1928年7月上升到110，1929年6月上升到126。同时美国的股市行情也在看好。1929年夏季的三个月中，美国通用汽车公司的股票由268上升到391，美国钢铁公司的股票从165上升到258。美国财政部长1929年9月还向公众保证，“现在没有担心的理由，这一繁荣的高潮将继续下去”。

但时隔一个月，大崩溃开始！10月24日这一天，美国纽约股票市场出现抛售股票的浪潮。平常每天股票交割量约200～300万股，24日这一天抛出了1280万股，以后的情况更加严重，一个月内股票价格下跌40％，再以后是持续三年的下降。1929～1932年，纽约55家股票交易所的平均股票价格由252美元下降到61美元。美国钢铁公司的股票在这一期间由262美元降至22美元，通用汽车公司的股票由173美元降至8美元。

危机期间，仅美国就有5000家银行倒闭。危机影响国民经济的各个部门。1932年，美国的钢铁工业仅以12％的生产能力运转；到1933年，工业生产总值和国民收入暴跌近一半，商品贸易下降了2/3以上。现代经济是世界性的，这种世界性的危机给资本主义带来强烈的影响。大危机迅速猛烈地从财政金融扩展到工农业，从美国扩展到世界。危机期间，资本主义世界的工业生产缩减了36％，世界贸易额缩减近2/3，失业工人达3000多万，几百万小农破产，上万家银行倒闭。整个资本主义世界遭到沉重打击。(二)资本主义经济危机

资本主义经济危机具有周期性，这是由资本主义基本矛盾运动的阶段性决定的。社会资本再生产的周期一般包括四个阶段：资本主义再生产周期的四个阶段是相互联系的，其中危机阶段是周期的基本阶段或决定阶段。危机萧条复苏高涨第三节资本主义的政治制度和意识形态

资本主义的政治制度

资本主义的意识形态

科学认识资本主义的政治制度和意识形态

人权宣言一、资本主义的国家、政治制度及其本质

资本主义的政治制度是在资本主义社会的经济基础之上产生的，它反映了资本主义社会的经济关系，反映了政治上占统治阶级地位的资产阶级的要求。(一)资本主义国家的职能和本质

资本主义国家的职能与历史上一切剥削阶级国家的职能一样，包括对内和对外两个基本方面，即对内实行政治统治和社会管理，对外进行国际交往和维护国家安全及利益。

资本主义国家的对内职能，主要是政治统治的职能，即资产阶级作为统治阶级，运用手中掌握的政府机构和军队、警察、法庭、监狱等国家机器，对被统治阶级进行压迫、控制，使社会生活保持在统治阶级所制定的秩序要求之内。

资本主义国家的对外职能，是指资本主义国家对外进行国际交往和维护国家安全和利益的职能。

其实，资本主义国家的建立只是以一种新的阶级剥削和压迫形式取代了以往旧的阶级剥削和压迫形式而已。(二)资本主义政治制度及其本质

资本主义政治制度包括资本主义的民主与法制、政权组织形式、选举制度、政党制度等。

民主与法制政权组织形式选举制度政党制度

资本主义民主制度是与资本主义生产方式相适应而发展起来的。

资本主义法制也是随着资本主义经济的发展而产生的，资本主义法制是与资本主义民主结合在一起的。

资本主义国家政权采取的是分权制衡的组织形式，即国家的立法权、行政权、司法权分别由三个权力主体独立行使，形成各主体之间的“制衡”。

资本主义国家的选举是资产阶级制定某种原则和程序，通过竞选产生议会和国家元首的一种政治机制。

政党是特定阶级利益的集中代表，是代表一定阶级、阶层或集团的根本利益，为达到政治目的，特别是为了取得政权和保持政权而建立的一种政治组织。美国的两党制美国是实行资产阶级两党制的典型国家。也被认为是现代最发达、最民主的国家。两党制的由来：

自19世纪60年代以来，民主党共和党在美国轮流执政，从未有过例外。目前活跃在美国政治舞台上的还有绿党、进步党等近三十个小党，但是这些政党从未执政，也没有对两党制构成过真正的