供应商审核报告范本（采购研发品质HSF）-联创

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,,,,,,,,,,,,,,

有害物质管理稽核评估表,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,Ref:SXXXX,,

区域,序号,内容,审核要点,配分,0,"25

%","50

%","75

%","100

%",得分,问题点（低于60%必需给出）,检查说明与资料,供方自评

"管

理

体

系",1.1,有害物质管理体系,是否建立了有害物质管理体系，有完善的文件和流程，并能够完全按照流程和文件的要求加以落实，并持续完善管理体系。,5,,,,,100,5,,建立有害物质管控程序,5

,1.2,环境管理体系,已通过ISO14001或等效的环境管理体系认证，证书在有效期内。,4,,,,,100,4,,取得了ISO14001体系认证证书,4

,1.3,环境法规遵从,符合所有相关环境法规要求，按规定提供批文、第三方检测合格检测报告等，无环境违规或投诉事件。,4,,,,75,,3,,2020年度无记录,3

,1.4,组织保障,有确定的组织负责环保及有害物质管理要求的实现，其要求传达到了每个相关人员。,4,,,,,"100

%",4,,每年定期全员培训，日常宣导，入职培训,4

,1.5,需求分析,相关市场和客户的环保要求进行了全面的收集与分析，没有遗漏。,4,,,,,"100

%",4,,建立清单,4

,1.6,问题追溯,针对市场客户或者来料检验等环节发现的环保不符合情况有相应的处理流程及方案，并对历史物料可进行追溯。,4,,,,,"100

%",4,,建立有害物质清单，标识与追溯管理程序,4

"研

发",2.2,产品规格,是否将环保作为产品规格来管理，并且在实际的产品设计中，所有的产品规格均有环保相关信息。,3,,,,,"100

%",3,,产品设计前期进行评估,3

,2.3,环保与非环保管控,对于不同环保等级要求的产品，研发过程的管理是否完善，在产品编码和物料清单上能够明确区分；或产品只有一种环保要求。,3,,,,,"100

%",3,,现用产品材质均为环保无卤材质,3

,2.4,产品物料清单,产品物料清单(包括辅助材料）是否对环保产品逐一确认所有材料符合环保要求，抽查到的所有物料清单均满足要求。,3,,,,,"100

%",3,,,3

,2.5,研发评审,研发过程的各个相关评审点（包括研发转试制、试制转生产）、评审模板是否均有环保规格符合性方面的评审要求，并且所有评审均对环保做了合规性评审。,3,,,,,"100

%",3,,每年对环保情况进行合规性评价,3

,2.6,物料更改与替换,是否有明确的程序规定物料替代和供应商替换必须有对物料环保符合性确认。,3,,,,,"100

%",3,,是,3

"采

购",3.1,供应商管理,在供应商管理流程中是否有对供应商环保责任的约束和违规的处罚规定，并与供应商签署了相关协议。,4,,,,,"100

%",4,,合格供应商均签订了环保协议,4

,3.2,环保要求,采购规范中是否有明确的物料环保要求。,3,,,,,"100

%",3,,环保协议中有明确规定,3

,3.3,供应商禁用物质承诺,是否所有供应商都提供了不使用禁用物质承诺书。,3,,,,,"100

%",3,,是，所有合格供应商均签订了承诺书,3

,3.4,环保文档,是否所有供应商都提供了符合性证明文件(包括但不限于材料成分信息、测试报告等)。,3,,,,,"100

%",3,,现用材料均有第三方测试报告,3

,3.5,新物料引入,新物料引入和认证认可流程中是否有对环保物料的具体操作要求。,3,,,,,"100

%",3,,新物料引进按有害物质管控程序进行,3

,3.6,环保管理数据库,是否有环保管理数据库且有效进行维护。,2,,,,,"100

%",2,,有专人进行维护,2

,3.7,PCN管理,对供应商PCN的管理流程中是否规定了环保变更要求，并且所有与环保物料相关的PCN均按照要求操作。,2,,,,,"100

%",2,,是,2

"来

料

检

验",4.1,检验要求,来料检验要求是否明确定义对环保物料的检验要求，并且对所有的环保物料均按要求操作。,3,,,,,"100

%",3,,是，按照有害物质管控程序执行,3

,4.2,检验能力,是否有适当设备或利用社会检测机构检测过一些物料的环保符合性，并且能够提供相应的检测报告。,3,,,,,"100

%",3,,RoHS测试仪,3

,4.3,物料管控,当有不同环保等级时，在来料检验环节是否明确定义了管理和识别的方法。,3,,,,,"100

%",3,,设有高风险、低风险物料等级,3

,4.4,辅料管控,来料检验操作指导书和检验项目中是否明确了对辅料环保的要求，能够提供辅料清单和对应的检验报告。,3,,,,,"100

%",3,,是的,3

"生

产",5.1,流程与操作指导,是否有最新的、文件化的环保相关的流程与操作指导书，且不断更新，能够完全按照流程与操作指导书的要求开展工作。,2,,,,,"100

%",2,,建立最新的有害物质管控流程,2

,5.2,产品管控,对于同一种产品同时包括不同环保等级两种型号在生产过程中管控是否有明确的操作指导，在发料、产线、包装、发货等各环节均有相应措施保证不会混料。或是仅有一种环保等级产品。,2,,,,,"100

%",2,,均采用环保材质，如非环保材质均标识，隔离，并分开生产,2

,5.3,标识,不同环保等级产品在生产线设置、任务令、工序过程卡等均能够明确标识，不易混淆，或只生产一程环保等级产品。,3,,,,,"100

%",3,,现所有物料基本上都是环保无卤产品,3

,5.4,物料管控,对同一种物料同时包括不同环保等级的在生产过程管控是否有明确的操作指导，在发料、生产线等各环节均有相应措施保证不会混料。或仅有一种环保等级物料。,3,,,,,"100

%",3,,现所有物料基本上都是环保无卤产品,3

,5.5,辅料,试制和生产过程的生产辅料是否都经过全面检视，并有明确的标识，对环保要求的产品其生产辅料均符合要求。,3,,,,,"100

%",3,,是,3

,5.6,返修及回收产品、物料,对生产过程返修或回收物料是否有环保符合性确认。,3,,,,,"100

%",3,,是，出货前确认,3

"仓

储

管

理",6.1,不合格品管理,是否有不合格成品入库管理办法?,3,,,,,"100

%",3,,建立不合格控制程序，仓库管理程序。,3

,6.2,仓库标识,仓库(原料库﹑半成品库﹑成品库)內的环保与非环保物料或产品的摆放区域是否有标识区分?,3,,,,,"100

%",3,,建立仓库管理程序，按标识区分进行区域化管理,3

,6.3,长期库存管理,长期库存品(原材料、零部件、成品等)在使用前是否确认符合客户有害物质管控标准?,3,,,,,"100

%",3,,是，到期后经品质再确认后按规定处理,3

,6.4,出货管理,是否有明确的出货流程?并按出货流程进行作业?是否能提供追溯用的出货表单及文件记录?,3,,,,,"100

%",3,,建立了成品作业规程,3

(联创宏声参考评分规则):,,,50%-文件要求充分但无记录证明执行有效或无文件要求但有记录部份执行有效；,100,,,,总得分,,99,,,

0%-文件明确要求且无执行记录。,,,75%-文件要求充分但无