新制度经济学复习样本VIP

一、名词解释1.机会主义行为（倾向）：经济活动人会以狡黠方式追求自身利益，她会随机应变，投机取巧，她会有目地、有方略地运用信息，涉及有时说谎、隐瞒、欺骗等。定义：在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化逃避经济不胜任行为。2.正式约束与非正式约束：非正式约束是人们在长期交往中无意识形成行为规则，具备持久生命力，并构成世代相传文化一某些。正式约束是指人们故意识创造、以正式文本形式颁布、并往往以国家权威为后盾强制实行一系列规则。3.正式制度与非正式制度：从制度形式和实行机制来看，与否有成文规则及与否有权威性执行和惩罚机构。若制度是以非成文形式存在，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这套制度和惩罚违规者，则称此类制度为非正式制度。反之，制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实行，则称之为正式制度。4.核心制度与边沿制度：核心制度存在于每一种社会之中，由该社会主流信念所决定，反映了该社会基本特性，它是社会主导集团所奉行社会组织原则和所追求社会目的之详细化。在社会主流信念变化之前，核心制度是不会发生变革。边沿制度是同社会主流信念相矛盾制度安排，故它只能处在该社会边沿，无法在该社会获得主导地位。一种社会与否存在此类边沿制度，视该社会核心制度在长期内能否独立生存而定。5.交易费用：是公司（也涉及个人）在寻找与其他公司或个人进行经营活动时，为在价格方面或其他方面达到合同、合同、契约，并保证其条款得以实行而所产生成本。6.资产专用性：资产专用性是某项资产可以被重新置于其她代替用途，或是被她人使用而不损失其生产价值限度。（有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其她用途，虽然进行再配备也会导致重大经济损失。）7.产权：产权直接形式是人对物关系，实质上却是产权主体之间关系。产权本质是由物存在及关于它们使用所引起人们之间互相承认行为关系。（产权是一组权利束，将这些权利界定给不同团队，就会得到不同类型产权。）8.私有产权：私有产权就是将资源使用与转让以及收入享用权界定给某一特定人或家庭，她可将这些权利同其她附着了类似权利物品相互换，也可通过自由合约将这些权利让给其她人。9.共有产权：对公共产品进行数量分派必要借助于某些政治机制和强制机制，或依托某个集体提供，公共产品一系列权利束由集体成员共享，构成共有产权。10.外部性：某项交易活动通过非价格机制传递而对第三者产生有利或不利经济影响。11.科斯第一定理：如果交易成本为零，那么无论产权如何界定，市场机制都可以实现资源有效配备。12.制度变迁：制度变迁是制度代替、转换和交易过程，它可以被理解为一种更优、效益更高制度对另一种制度代替过程。制度变迁也是新制度产生，并否定、扬弃或变化旧制度过程。13.制度环境：指一系列用来建立生产、互换与分派基本政治、社会和法律基本规则，它由一国基本制度决定，影响其她制度安排。14.制度安排：是约束经济主体之间也许合伙与竞争方式一套行为规则。制度安排是制度详细化，它也许是非正规，也许是暂时，也也许是长期。15.初级行动团队与次级行动团队：初级行动团队是一种决策单位，其决策支配制度安排创新进程，是推动制度变迁第一力量；这一单位也许是单个人，也也许是由个人构成团队。次级行动群体同样是一种决策单位，其作用在于协助第一行动集团推动制度变迁进程。初级行动集团和次级行动集团都是推动制度变迁主体。初级行动集团是制度变迁策划者和推动者，次级行动集团是制度变迁实行者。初级行动集团通过推动制度变迁增长收人，次级行动集团在制度变迁中并不直接增长收入。16.途径依赖：是指过去对当前和将来产生强大影响。诺斯：“人们过去作出选取决定了她们当前也许选取”。初始制度选取会强化现存制度刺激和惯性，存在制度将影响其后发生一系列制度，是一种惯性。17.制度变迁方式：制度创新主体为实现一定目的所采用制度变迁形式、方向、突破口、速度、时间途径等总和。二、简答题1.新制度经济学重要涉及哪些理论？各代表人物是谁？①交易费用理论（阿罗、威廉姆森、张五常、诺思）②产权理论发展（菲吕博顿、德姆塞茨、诺思、科斯、张五常、波斯纳）③公司产权构造理论（阿尔钦、德姆塞茨、詹森、梅克林、伯勒、米恩斯）④公司性质理论（科斯、阿尔钦、张五常）⑤制度变迁理论（诺思、拉坦、林毅夫）⑥人力资本产权理论（舒尔茨、贝克尔）2.新制度经济学与新古典经济学、旧制度经济学有何关系？（1）与新古典经济学关系：①新制度经济学是对新古典经济学“修正”新制度经济学=新古典经济学分析办法+制度②新制度经济学坚持完全竞争假设，抛弃了新古典经济学完全理性假设而代之有限理性假设，放宽了新古典经济学中关于完全信息和交易无成本假设，在新古典框架中加上产权限制和交易费用。③新古典理论将制度和构造视为外生变量（既定不变），探究实现资源最优配备条件。新制度经济学将制度作为经济内生变量，强调竞争条件下自利会引致利她。④新制度经济学引入交易成本范畴拓展新古典经济学分析框架，用交易成本比较各种不同制度安排经济绩效，解释经济制度各种各样差别性，使得经济制度有也许也有必要成为新古典框架中一种可以量化分析维度；运用老式成本—收益分析办法对经济制度作局部均衡分析和比较静态分析，以效率为原则解释制度产生因素和制度变迁依照。（2）与旧制度经济学关系：①新制度与旧制度经济学是两种完全不同研究大纲，有着各不同硬核和保护带，她们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相似研究对象——人类社会制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学基本上发展而来。②旧制度经济学=生物学、伦理学、政治学、社会学等分析办法+制度③新制度经济学在老式经济学三大基石（禀赋、技术、偏好）基本上引入第四大基石——制度。重要理论由四某些构成：即产权理论、交易成本理论、制度变迁理论和新经济史理论。有人将委托——代理理论作为第五某些。3.新制度经济学关于人类行为三个假定是什么?（一）人行为动机双重性利己主义：人们总是在一定约束条件下（环境约束、资源约束、理性约束、机会约束等）追求利益（多目的整合后总收益或最效用）最大化。理性个人追求自身利益强大动力，既是经济增长和繁华源泉，也是经济衰退重要因素。利她主义：追求非财富最大化。人类历史上制度创新过程，实际就是人类这种双重动机均衡成果。同步，制度在塑造人们双重动机方面又起着至关重要作用。（二）有限理性有限理性：这种假设源于：(1)现实生活是复杂；(2)事物是发展，因而其属性和状态是不稳定和不可确知，此两者决定了咱们所掌握信息是不完全；(3)人头脑也是一种稀缺资源，因而人行为能力也是有限。有限理性不但反映了客观现实（事物是复杂和多变），并且也反映了人经济特性：个人不会为了信息完全而不顾成本去收集；也不会不顾算计成本去解决所有信息；人脑力作为一种稀缺资源，为了有效运用它，必要注重节约和合理使用。（三）机会主义倾向新制度经济学以为，人机会主义行为倾向是人类社会各种制度产生一种重要来源。另一方面，制度既可以在一定限度上约束人们机会主义行为倾向，又也许会诱导出某些机会主义行为倾向。人机会主义行为倾向具备二重性：一方面，它可使人们不安于现状，冒风险、寻找机遇、积极创新等，从而推动各种变革，涉及制度创新和变革。另一方面，它也也许对社会、对她人导致一定危害，即损人利己。这种损人利己又可以区别为两种，一种是“附带地损害她人利益”，这是一种外部性问题；另一种是“人为”“故意”损害，需要强有力规则和秩序予以防止、约束、制止和制裁。4.简述新制度经济学研究假设（三个核心假设与两个延伸假设）。（1）三个核心假设：假设一：制度对经济增长和经济发展有十分重要作用。（1）诺斯解释：用制度差别以及执行能力差别解释不发达国家经济现实更具备说服力。（2）奥尔森：国家之间发展差距主线因素不在于资源禀赋和技术因素，而是在于她们之间制度和经济政策质量差别导致。假设二：内在制度普通比外在制度更加稳定。由于不受深思熟虑集体行动约束，内在制度普通更加具备稳定性。对于两者考虑必要是兼顾，外在制度可执行能力要取决于她们对内部制度兼容性；两者之间存在代替关系和互补关系，这两种关系具备可转换性。假设三:制度变迁存在途径依赖。途径依赖概念提出，最早是为理解释竞争性技术传播现象。诺斯以为可以因而来解释制度变迁。（2）其她两个假设：资产专用性：由美国经济学家、新制度学派代表人物之一威廉姆森首创。其基本含义是：有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其她用途，虽然进行再配备也会导致重大经济损失。选取资产专用性作为假定，是考虑该假定与交易拟定性与不拟定性联系在一起，可以较为明确地解释采用不同经济组织形式与体制形式来解决经济活动中交易方式选取问题。正交易费用：科斯(R.H.Coase,1937)在《公司性质》一文中开拓性地指出了自由价格制度运营代价，提出了正交易费用制度运营成本问题，从而修正了新古典老式零交易费用假定。威廉姆森(1975,1985)将交易成本理论发扬光大。5.什么是制度？制度具备哪些功能？制度：是管束人们行为一系列规则或人们习觉得常习惯体现：它抑制着人际交往中也许浮现任意行为和机会主义行为。功能：提供勉励与约束机制（核心功能）减少交易费用为经济提供服务为合伙创造条件有助于外部利益内部化减少不拟定性6.为什么说制度是一种稀缺资源？①与经济技术因素有关自然禀赋和物质资源，在一定条件下可以引致制度稀缺。（如中华人民共和国农业人口占总人口73%，可以实行农产品保护制度吗？人口——土地比例关系约束也影响产权制度供应。）②制度比技术更具备资产专用性：在A国行得通制度，在B国就不一定行得通。③制度非专利性：使用别人制度安排无需付费，进行制度创新人缺少勉励。④制度变迁条件和成本限制了人们选取空间；甚至扭曲了人们理性行为，以至现存制度安排不但难以达到最优水准，在一定条件下还会发生相反运作。⑤无论如何强化制度创新进程，相对于人类对制度需求而言，制度供应总是相对局限性。人类社会之因此难以达到“帕累托最优状态”，核心在于制度稀缺。7.如何结识制度来源?有哪些制度来源理论？制度来源问题为什么会存在制度，或者说制度是如何产生？制度来源问题对社会经济发展来说，制度是内生变量还是外生变量？制度来源理论：合伙问题新制度经济学在理论模型中引入了制度变量后，就可以有效地阐明竞争双方为什么要进行合伙，如何才干有效实现合伙。（囚徒困境模型：反映一种很深刻问题，即个人理性与集体理性矛盾。）科斯制度来源理论科斯制度来源思想揭示了交易费用与制度形成之间关系：交易费用存在导致制度产生，制度运营有助于减少交易费用。交易费用理论对原则经济理论“零交易费用”假设和对“制度”抽象提出了质疑。③诺思制度来源理论诺思以为，迄今为止人类社会经历了两类互换形式，即从简朴互换形式到非个人互换形式。④财产制度来源（罗伯特.考特和托马斯.尤伦）从“自然状态”到“市民社会”过程，也就是一种制度来源制度创新过程。从无规则到有规则浮现，是人类社会从“自然状态”转变到“市民社会”核心所在。“合伙剩余”大小是咱们衡量制度效率重要指标。8.制度重要有哪几种分类方式？分类根据是什么？(一)正式制度与非正式制度分类根据：从制度形式和实行机制来看，与否有成文规则及与否有权威性执行和惩罚机构。(二)内在制度与外在制度分类根据：按制度产生方式（或来源）划分，一种制度产生方式是演化方式，由这种方式产生制度被称为内在制度；另一种制度是理性设计，由这种方式产生制度叫外在制度。前者从人类经验中演化出来，它体现着过去曾有助于人类各种解决办法；如习惯、伦理规范、礼貌和商业习俗；后者是被清晰地制定在法规和条例之中，并由类似政府权威机构自上而下强加执行，普通配有惩罚办法。(三)核心制度与边沿制度分类根据：按照制度不同功能划分，核心制度处在制度系统核心和基本地位，直接服务于制度系统基本目的，在社会中主导作用；边沿制度处在核心制度外围，直接服务于该社会核心制度。9.什么是交易费用（内涵、外延）？由哪些因素决定？阐述这些因素之间关系。交易费用：是公司（也涉及个人）在寻找与其他公司或个人进行经营活动时，为在价格方面或其他方面达到合同、合同、契约，并保证其条款得以实行而所产生成本。交易费用外延：就是指它究竟涉及哪些详细项目。交易费用涉及搜寻（产品价格、质量、合伙者、代理人、生产要素等）成本、协商谈判成本（讨价还价）、签约成本、监督成本、维护与执行成本、保护性成本（防止她人侵犯）等。交易费用决定因素：(一)、人因素（行为性假设）1、有限理性2、机会主义（最主线因素）(二)、与特定交易关于因素（交易三个维度）1、资产专用性（最重要最独特）2、交易不拟定性3、交易频率(三)、交易市场环境因素起决定性作用因素：有限理性，机会主义，资产专用性10.从交易费用视角分析公司实行纵向一体化因素？11.运用科斯定理分析公司与市场边界如何拟定？科斯第一定理：如果交易成本为零，那么无论产权如何界定，市场机制都可以实现资源有效配备。科斯第二定律：如果交易费用不为零，那么，不同产权界定则意味着不同资源配备和经济效率。由市场界定：讨价还价（和平；暴力）由公司界定：横向与纵向一体化（联合；兼并）由政府界定：法律手段12.产权与所有权联系与区别是什么？第一，所有权是一元；产权是多元，是一组权利束，涉及所有权、占有权、使用权、处置权等。产权范畴不不大于所有权，所有权只是产权中一项重要权利。第二，所有权指财产占有法律形式，体现了主体意志和支配力量，具备法律赋予强制力；主体对物或对象最高、排她占有权；产权反映不同经济主体在交易中对一定财产不同方面和限度权利，产权主体对财产权利不一定全面和充分。所有权是产权核心和基本，只有在产权一组权利（使用权、收益权、转让权）完备集中在一种主体时，产权＝所有权。第三，产权是可分解，完备产权一经分解，产权≠所有权。产权分解既可以是使用权、收益权、转让权之间分解，也可以是每一种权利更为详细和细致分解；产权可分解性使同一资源可以满足不同人在不同步间不同需要，这就增长了资源配备灵活性和效率。产权分解后，所有者对所有权行使受到了某种限度限制，有其权利行使范畴，超过范畴会受到其她权利约束和限制，或者对其她权利导致损害。第四，所有者在法律上所有权与实际可实行产权不完全相符。产权形成由所有者行使所有权能力以及所有者竞争优势所决定；当所有权在法律上拟定之后，所有者与否能完全行使她所有权取决于所有者行为能力和技术、交易费用等因素，权衡成本与收益变化，成本过高时所有者会自愿放弃一某些所有权；所有者有能力实行她所有权或实行所有权中某些内容，这些被所有者所实行权利直接构成所有者对财产产权。第五，竞争发生领域不同。界定所有权竞争发生在立法过程中，通过法律程序明确其内容与归属，它是正式、可以在法律上证明，不一定是均衡状态下权利归属。界定产权竞争既涉及立法层次竞争，也涉及所有权实行过程发生竞争。在法律上界定所有权只是界定产权第一步，由于所有权界定与实行过程也许浮现“公共领域”，产权竞争将在公共领域中继续进行，直到权利配备达到均衡状态为止。第六，产权比所有权外延更广。（对清新空气享有权或特定空间上安静享用权、生育权等不能成为所有权，但可成为产权一种形式）只有当两个经济行为主体之间发生关系时，才会浮现产权问题。产权不同于所有权，但却又与所有权关于，它涉及到是两种所有权之间关系，即平等所有权主体之间权责利关系。产权权利束越完整，则相应物品价值越大；产权如果残缺，其所相应物品价值就会下降。综上所述，以法律形式明确某项资产所有权并不意味着所有者就能完全实行所有权中所有权利，也不意味着该项资产所有有价值属性都已在法律上归属所有者。事实上，环绕该项资产使用和收益，也许存在一种或大或小公共领域，所有者无法排除其他人在公共领域竞争获得该项资产某些产权。13.产权构成要素有哪些？产权不是由个别权利构成，而是一种权利束，可以分解为各种权利并统一呈现一种构造状态。产权基本和核心是所有权。14.产权属性是什么？私有产权与公共产权含义、特点、区别？产权属性：1、产权排她性2、产权可分割性3、产权可交易性4、产权有界性私有产权就是将资源使用与转让以及收入享用权界定给某一特定人或家庭，她可将这些权利同其她附着了类似权利物品相互换，也可通过自由合约将这些权利让给其她人。私有产权是对价值衡量，较强私有产权比较弱私有产权更有价值；产权强度一方面由实行它也许性与成本来衡量，另一方面还依赖于政府、非正规社会行动、通行伦理道德规范。私有产权长处：A、形成自由竞争环境B、提高资源配备效率C、减少交易费用D、较好勉励作用共有产权：对公共产品进行数量分派必要借助于某些政治机制和强制机制，或依托某个集体提供，公共产品一系列权利束由集体成员共享，构成共有产权。共有产权特点：某个人对一种资源行使权利时，并不排斥她人对该资源行使同样权利。15.简述外部性含义、分类与解决办法。1、含义：某项交易活动通过非价格机制传递而对第三者产生有利或不利经济影响。2、分类：依照外部影响性质好坏分为外部经济与外部不经济；依照外部影响实行者分为生产外部影响与消费外部影响；结合上述两个方面，分为生产外部经济、消费外部经济、生产外部不经济与消费外部不经济。3、外部效应老式解决办法：庇古老式办法：把税收和补贴作为解决外部效应两大法宝。16.如何理解途径依赖？它由哪些因素决定？途径依赖是指过去对当前和将来产生强大影响。诺斯：“人们过去作出选取决定了她们当前也许选取”。初始制度选取会强化现存制度刺激和惯性，存在制度将影响其后发生一系列制度，是一种惯性。由于沿着原有制度变迁途径和既定方向迈进，总比另辟途径要来得以便某些。途径依赖1：适应性自我强化导致制度依赖或途径依赖，形成制度惯性——良性循环。途径依赖2：既得利益集团强化既定制度作用，她们会运用手中权利、资源直接干预或间接游说以阻碍新制度履行，从而形成制度刚性——恶性循环。途径依赖3：在既定制度之下发育出来非正式制度作用，也强化了原有制度惯性。在制度变迁中，同样存在着报酬递增和自我强化机制。这种机制使制度变迁一旦走上了某一条途径，它既定方向会在后来发展中得到自我强化。——锁定。“锁定”：一种团队、一种社会一旦选取某种制度，就会对这种制度产生一种依赖并在一定期期浮现制度自我强化现象。换句话说，就是制度可以在某一方向上不断繁衍复制。决定途径依赖因素：1.报酬递增：是对制度收益自我强化或正反馈过程，积极学习，积极适应，制度安排之间协调更强化了初始制度变迁方向。2.不完全市场：意味着信息不完全和交易费用存在，行动者主观模型将会被不完全信息反馈和既定途径意识形态所修正，从而致使持久途径依赖和不良制度居于支配性地位状况。3.利益因素：当重要政治利益集团谈判力量相对均衡时，这个社会制度就会长期处在锁定状态，既得利益集团竭力维护既有制度。17.简述制度环境与制度安排关系。制度环境：指一系列用来建立生产、互换与分派基本政治、社会和法律基本规则，它由一国基本制度决定，影响其她制度安排。在制度环境中，宪法和法律构造是至关重要。新制度经济家普通把制度环境视为制度创新模型外生变量。制度安排：是约束经济主体之间也许合伙与竞争方式一套行为规则。制度安排是制度详细化，它也许是非正规，也许是暂时，也也许是长期。制度安排与制度环境关系：制度安排要在一定制度环境中进行，制度环境决定制度安排性质和进程，制度安排也会反作用于制度环境。A、制度环境类似于基本性制度安排，它影响和决定其她制度安排。制度环境是一级制度，而制度安排是在一级制度基本上产生二级制度。制度环境是大制度，而制度安排是小制度，大制度制约小制度，小制度又反作用大制度。B、制度环境决定和影响制度安排变迁，制度安排也会反作用于制度环境。普通来说，政府特别是中央政府作用更多地体当前基本性制度方面，而地方政府作用更多地体当前制度安排方面。18.什么是制度变迁方式？制度变迁可分为哪六类？并分别阐明划分根据。制度变迁方式：制度创新主体为实现一定目的所采用制度变迁形式、方向、突破口、速度、时间途径等总和。19.渐进式制度变迁与激进式制度变迁优缺陷、合用条件是什么？（1）渐进式制度变迁长处：社会震动小，社会冲突弱，阻力与风险相对小，成功率较高。缺陷：第一，速度慢，见效慢，时间长，新旧制度对峙、摩擦大；第二，容易形成新利益集团，形成新阻力。第三，容易给反对者以采用抵制变迁机会。为缓和或不激化矛盾，协调好各方关系，却也许使矛盾悬而未决，或增长新矛盾，形成新利益集团。第四，新旧制长期并存（双轨制）极易导致分派不公，经济与社会秩序混乱。渐进式制度变迁合用条件：1、原有体制弊端已充分暴露，但旧体制受益者甚多；2、规定变革原有制度呼声虽然很高，但人们对变革结识并不一致，（如变革什么，怎么变革，变革目的是什么）甚至互相间结识差距很大。3、社会发展不平衡。详细体现为不同地区、不同阶段间发展不平衡，贫富差距，教诲水平，对外交往限度，价值取向，风俗习惯相差较大。（2）激进式制度变迁长处：可短时间内解决问题，不会形成新利益集团和变迁阻力。缺陷：改革阻力相对较大，变迁成本（一次）相对较大，风险大，容易导致社会震荡。激进式制度变迁合用条件：1、旧制度弊端充分暴露，社会中绝大多数成员都强烈规定变革旧制度。2、变革目的较一致，社会中绝大多数成员都倾向采用某种新制度；3、社会发展比较均衡。突进式制度变迁也许短时间解决核心性问题，但是风险大，