GB-T博望农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

定义

名称定义

“项目”/“本项目”指博望区农村生活垃圾治理PPP项目

“区财政局”指博望区财政局

“甲方”/“区城管局”指博望区城市管理局

“区发改委”指博望区发展和改革委员会

指劲旅环境科技有限公司在马鞍山市独资注册

“乙方”/“项目公司”

成立的马鞍山市劲旅环境科技有限公司

指博望区农村生活垃圾治理PPP项目中标人劲

“劲旅公司”

旅环境科技有限公司

指安徽省城建设计研究总院股份有限公司负责

“评估小组”

本项目中期评估工作的项目组

指《博望区农村生活垃圾治理PPP项目可行性

“《可研》”

研究报告》

指《博望区农村生活垃圾治理PPP项目实施方

“《实施方案》”

案》

指《博望区农村生活垃圾治理PPP项目竞争性

“《磋商文件》”

磋商文件》

指《博望区农村生活垃圾治理PPP项目磋商响

“《磋商响应文件》”

应文件》

“《PPP项目合同》”指《博望区农村生活垃圾治理PPP项目合同》

指《博望区农村生活垃圾治理PPP项目补充协

“《补充协议》”

议》

指《马鞍山市劲旅环境科技有限公司公司章

“《公司章程》”

程》

博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

一、概述

（一）评估对象与时段

1.评估对象

博望区农村生活垃圾治理PPP项目。

2.评估时段

自项目公司正式进场之日起至评估开始之日，即本次中期评估

的评估期间为2017年9月20日至2021年9月19日。

（二）评估的基本内容

本项目中期评估重点分析项目进展及程序完备性、项目建设/采

购情况、项目运营管理情况、PPP项目合同的履行情况和项目公司

财务状况等，评估项目是否按既定计划运行，在项目实施阶段中的

偏差情况。

1.项目进展及程序完备性评估

根据《政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引》

（财金〔2020〕13号）、《关于规范政府和社会资本合作（PPP）

综合信息平台项目库管理的通知》（财办金〔2017〕92号）、《国

家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投

资〔2014〕2724号）等文件对本项目从项目识别、项目准备、项目

采购、项目执行阶段四个方面进行评估审核。按照PPP实施流程四

个阶段的具体步骤内容进行相应评估，具体PPP实施流程图如下图

所示：

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

图1-1PPP实施流程图

2.项目建设/采购状况

重点评估项目建设及采购情况，项目预期建设目标的完成进度

情况，以及在该阶段为完成绩效目标所配置的车辆、设备情况等。

3.项目运营管理状况

重点评估项目运营管理情况，包括《PPP项目合同》约定的项

目服务内容完成情况、项目公司管理制度制定以及绩效考核实施情

况。

4.PPP项目合同履约状况

重点评估《PPP项目合同》签订的合规性、适应性、合理性，

项目是否按照合同约定内容完成既定目标，包括产出以及效果等目

2

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标。

5.项目公司财务状况

重点评估项目公司的重要财务事项、成本与收入分析、本项目

的收益情况，并根据历史成本数据结合《磋商响应文件》，客观展

现项目公司在评估期内的财务状况。

（三）评估目的

1.提升项目公司运营管理水平

此次中期评估是对项目公司经营情况进行的一次全方位评估，

审查项目公司组织架构的合理性，技术力量配备的合理性，财务管

理、项目管理的合理、合法性。通过评估，掌握近四年博望区农村

环境卫生变化的客观情况，发现项目公司在运营管理中的优势与不

足，并对不足之处提出整改意见和建议。

2.加强本项目的政府监管

通过此次中期评估工作，不仅可以全面了解到项目公司的运营、

管理、财务等真实状况，还可以了解各级政府监管部门在PPP项目

合同履行期间的工作内容，评估相关政府部门的履约表现、工作成

效和影响，并提出下一步工作建议，完善政府监管体系。

3.修正完善项目合同内容及体系

目前PPP项目合同已执行4年多时间，合同履约内外部环境都

发生了一定的变化，通过本次中期评估，从合规性、适应性以及合

理性等方面对双方签署的项目合同进行分析，并提出修约建议。

通过本次中期评估，梳理本项目建设内容与建设条件、项目运

3

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营与监管考核等存在的问题并提出合理化建议，促进项目公司规范

稳定地运营，同时为区城管局监管工作的开展提供参考。

（四）评估依据

1.法律法规

（1）《中华人民共和国民法典》；

（2）《中华人民共和国预算法》；

（3）《中华人民共和国公司法》；

（4）《中华人民共和国政府采购法》；

（5）《中华人民共和国政府采购法实施条例》；

（6）财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试

行）的通知》（财金〔2014〕113号）；

（7）《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作》（发改投

资〔2016〕2231号）；

（8）《关于印发政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台信息

公开管理暂行办法的通知》（财金〔2017〕1号）；

（9）《关于进一步加强政府和社会资本合作（PPP）示范项目规

范管理的通知》（财金〔2018〕54号）；

（10）《住房和城乡建设部关于建立健全农村生活垃圾收集、转

运和处置体系的指导意见》（建村规〔2019〕8号）；

（11）《政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引》

（财金〔2020〕13号）；

（12）安徽省住房和城乡建设厅《关于印发<安徽省农村生活垃

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圾治理技术指南>的通知》（建村〔2020〕34号）；

2.项目资料

（13）《关于马鞍山市博望区农村生活垃圾治理PPP项目立项的

批复》；

（14）《博望区农村生活垃圾治理PPP项目可行性研究报告》及

批复；

（15）《博望区农村生活垃圾治理PPP项目实施方案》及批复；

（16）《博望区农村生活垃圾治理PPP项目物有所值评价》及批

复；

（17）《博望区农村生活垃圾治理PPP项目财政承受能力论证》

及批复；

（18）《博望区农村生活垃圾治理PPP项目竞争性磋商文件》；

（19）《博望区农村生活垃圾治理PPP项目磋商响应文件》；

（20）《博望区农村生活垃圾治理PPP项目合同》；

（21）《博望区农村生活垃圾治理PPP项目补充协议》；

（22）《马鞍山市博望区城市管理行政执法局拟移交博望新城垃

圾中转站项目资产评估报告》（皖中联国信评报字（2018）第208

号）；

（23）《马鞍山市博望区城市管理行政执法局拟移交博望东城垃

圾中转站项目资产评估报告》（皖中联国信评报字（2018）第209

号）；

（24）《博望区农村生活垃圾治理工作督查考核办法（试行）》；

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（25）《博望区农村生活垃圾治理工作考核办法》；

（26）《博望区关于城市管理事权下放及执法力量下沉工作方

案》；

（27）《博望区农村生活垃圾治理考核评分细则》；

（28）博望区农村生活垃圾治理PPP项目首期投资情况专项审计

报告（皖江会专〔2018〕75号）；

（29）博望区农村生活垃圾治理PPP项目考核通报（2018年3月

-2021年8月）；

3.项目公司提供的资料

（30）营业执照；

（31）《马鞍山市劲旅环境科技有限公司公司章程》；

（32）2017-2020年项目公司资产负债表和利润表；

（33）《丹阳镇垃圾转运站升级改造工程初步设计》；

（34）车辆、设施设备采购合同及发票；

（35）《项目公司员工花名册》；

4.博望区农村生活垃圾治理PPP项目满意度调查表；

5.博望区业主及相关部门提供的其他与本项目相关的资料。

（五）评估原则

评估小组在进行开展本项目中期评估工作过程中将坚持如下工

作原则：

1.客观公正原则

在评估过程中，评估小组将秉承客观中立、公正合理的原则，

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以事实为依据、以数据为佐证对项目公司的建设/采购、运营管理、

财务情况，监管机构的监管成效，PPP项目合同的适用性等情况进

行实事求是的评估。

2.依法合规的原则

所有评估工作都必须在法律框架内进行，符合适用法律、法规

的要求；必须遵循行业技术规范、规程和标准，符合行业技术规范、

规程和标准的原则。

3.科学判断的原则

科学、合理的判断是中期评估结果可靠性的有效保证，在项目

评估过程中，评估小组依据行业最新标准、政策文件以及在调研过

程中获得的真实资料对项目进行评估，以保证评估方法的规范性与

结果的可靠性。

4.全面系统的原则

中期评估涉及运营、财务、法务等多方面内容，为全面反映项

目公司与政府方的履约状况，评估小组须全面、系统地了解项目公

司的建设内容与服务内容完成情况、企业管理制度、历年财务收支

明细等多方面内容。

5.多种评估方法有机结合的原则

此次评估工作涉及内容较多，综合性强，因此在中期评估实施

中将采用多种评估方法有机结合的原则，根据不同的评估内容和要

求，灵活采用技术分析和经济分析相结合、定性分析和定量分析相

结合、实证研究和理论分析相结合、企业分析和政府监管相结合等

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方法进行评估。

（六）评估的基本程序

1.成立评估小组

组建中期评估工作小组，确立项目负责人。评估小组人员包括

环境、财务、法律、工程管理等专业人员。

2.前期准备工作

评估小组成立后，项目负责人安排相关人员开展前期准备工作，

包括以下内容：制定详细工作方案，对工作时间及工作方法进行安

排、配合的事项做出说明，根据项目特点拟定资料收集清单。

3.召开中期评估启动会

为确保博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估各项工作有

序开展，评估小组配合区城管局组织召开中期评估启动会，回顾项

目自实施以来的工作成效、存在的问题、下一步的计划安排等，协

调安排现场调研和访谈事项。

4.资料收集与尽职调查

本次尽职调查主要包括资料收集、现场调查、人员访谈和问卷

调查四部分。

5.报告撰写及审核提交

撰写评估报告由各专业人员配合完成。初稿完成后提交评估机

构内部审核，根据内部审核意见修改后再提交区城管局、项目公司

及其他相关单位征求意见，此后广泛收集以上各方对中期评估报告

的意见后进行修改完善，形成最终中期评估成果提交区城管局。

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（七）评估调研方法

本次中期评估采用的调研方法主要包括以下四种：

1.资料收集

评估小组编制了项目公司和政府方需要提供的资料清单，收集

自项目立项以来的相关资料，并根据现场调研情况又进行了多次补

充资料收集，充分收集政府方及项目公司有关本项目的资料。

2.现场调查

评估小组通过对项目公司及三镇环卫情况现场调查，实地走访

博望镇、丹阳镇和新市镇的15个示范村，了解项目公司在环境卫生

清扫保洁、生活垃圾收集转运等方面的日常管理作业情况、设施设

备配备现状以及人员管理情况等。

3.人员访谈

评估小组积极开展与政府方、项目公司及村民代表的访谈，对

项目公司员工访谈主要包括对公司高层、中层及一线员工的访谈，

对政府方进行访谈的主要对象为区城管局、区财政局、三镇、村委

会分管领导和责任部门等。

4.问卷调查

评估小组通过随机发放问卷调查表对项目公司进行满意度调查，

问卷调查的对象分为部门调查和居民调查。单位调查主要为主管部

门、三镇政府、村委会等相关单位，居民调查为随机选取的居民、

保洁人员等。调查内容涵盖清扫保洁、垃圾清运、环卫设施配置等。

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二、项目概况

（一）项目实施边界

1.项目实施机构

博望区人民政府授权博望区城市管理局作为项目的实施机构，

负责本项目的组织实施和各项具体工作的安排。

2.项目运作方式

根据《实施方案》，本项目采用BOT的模式，即“建设-运营-

移交”。由中标（成交）社会资本出资设立PPP项目公司，博望区

人民政府授予项目公司在合作期内投融资、建设和运营维护本项目，

由政府方支付运营服务费用。项目公司则通过收取可用性服务费和

运维绩效服务费收回投资并获得合理回报。项目合作期满后，项目

公司将本项目所有资产及相关权利无偿移交给博望区人民政府或其

指定机构。

3.项目合作期

根据《PPP项目合同》，本项目合作期为10年，自合同正式签

署之日起计算。

4.项目回报机制

本项目回报机制为政府付费方式。

农村生活垃圾治理项目作为非经营性公共服务项目，自身不具

有收益，需通过向政府方收费。在PPP合作模式中，项目公司的回

报机制主要来自政府支付的相应服务费，政府根据运营维护绩效考

核结果向项目公司支付运维绩效服务费。在运营期，每年支付一次。

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博望区人民政府将本项目运维绩效服务费纳入博望区跨年度财

政预算，并经区人大常委会决议通过。

5.投融资模式

项目资本金为人民币1000万元，由劲旅公司现金出资。

项目总投资和项目公司自有资金的差额，由项目公司自行选择

各种合法方式解决。由项目公司作为融资主体负责融资以完成本项

目设施建设、设备配置、运营、管理和维护等，项目公司承担偿债

责任，区城管局对项目公司的融资行为不提供任何担保或其他信用

支持。

6.项目采购方式

根据《实施方案》，本项目采用竞争性磋商的方式选择社会投

资人。

（二）项目建设运维内容

1.项目建设内容

根据《PPP项目合同》附件三，建设内容见表2-1。

2.服务范围和内容

（1）服务范围

根据《PPP项目合同》，本项目的服务范围为：

示范村农村生活垃圾清扫保洁及转运服务。博望区境内的3镇

（博望镇、丹阳镇和新市镇）共计15个示范村（详见表2-2）、人

口总数约70961人范围所辖的县道、乡道、村村通道路、进村村口、

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村庄公共领域、沟渠、池塘的清扫保洁和转运服务，并将上述15个

示范村所辖范围内的生活垃圾转运至马鞍山市向山垃圾发电厂。

表2-1项目设备、车辆配置方案（建设内容）

表2-2三镇示范村明细

序号镇名称示范村名称

1三杨村

2东城村

博望镇

3新城村

4西城村

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5永合村

6薛镇村

7近城村

8丹阳镇董塘村

9山河村

10润州村

11新河村

12新禄村

13新市镇洪庙村

14刘山村

15横山村

城区、镇区垃圾转运系统的新建、改造和升级。包含对博望镇

老垃圾中转站的升级改造，改造费用以投标报价为上限；丹阳镇城

东垃圾中转站的设备配置及升级改造方案的设计，站房改造费用由

甲方承担。

将城镇区每天产生的生活垃圾转运至马鞍山市向山垃圾发电厂，

城镇区生活垃圾保底量为194吨/天。

本项目服务范围不包含任何与垃圾分类相关的清扫保洁业务，

如后期需要进行垃圾分类服务，甲乙双方另行协商服务方式及服务

费用，并签订补充协议。

因本项目服务区域的特殊性，偷倒建筑垃圾、工业垃圾等非生

活垃圾现象严重，如垃圾焚烧厂拒收混装非生活垃圾，甲方负责提

供非生活垃圾的处理场地，因焚烧厂拒收而产生的转运费、人工费

等费用由双方另行约定费用负担方式。

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服务区域内除生活垃圾外的工业垃圾等非生活垃圾的处置费用

由甲乙双方另行协商。

因生活垃圾转运至马鞍山市向山垃圾焚烧发电厂而产生的末端

处置费由甲方承担。

（2）服务内容

根据《PPP项目合同》，本项目的服务内容为全区境内15个示

范村所辖县道、乡道、村村通道路、进村村口、村庄公共领域、沟

渠、池塘等生活垃圾保洁及转运等服务，以及城区垃圾转运系统的

新建、升级改造、设备投入和运营管理。

针对示苑村的主要干道，要求进行酒水清扫、保洁服务，每天

洒水不得少于一次，清扫不得少于一次，每天进行保洁服务。若遇

迎检等特殊时期，根据实际需要增加清扫酒水次数。酒水作业与清

扫作业遇雨雪等特殊天气除外。

根据《补充协议》，较合同增加如下服务内容：

1）公厕保洁，由乙方先进行内部测算，在保证合理利润（不低

于8%）的条件下，乙方全面接手143座公厕的清扫保洁工作，费用

承担问题由双方另行协商。

2）路肩除草，乙方负责通过镇区的主要道路（没有责任单位的

国道、省道、县道）、村村通道路、行政村进村村口50米范围内的

路面两边的除草工作，每季度除草2次。

3）沟渠、河塘清扫保洁，按照行政区划范围明确，具体由甲乙

双方与当地政府共同现场勘察确定。

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

（三）项目公司成立及现状

1.注册资本

项目公司由劲旅公司独资注册成立，注册资本1000万元。

项目公司于2017年7月25日取得博望区市场监督管理局核发的

91340506MA2NU9DQ55号营业执照。经营范围包括：环卫、环保设

备研发、生产、销售，环卫专用汽车制造、改装，污水及处理工程，

市政工程施工，钢结构制作，机械加工，汽车及配件、金属材料、

日用百货销售，园艺产品、机械设备维修，物业服务，生活垃圾清

扫、收集、处置，建筑机电安装，道路普通货物运输。（依法须经

批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

图2-1项目公司营业执照

2.股东情况

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项目公司股东为劲旅环境科技股份有限公司，根据国家企业信

用信息公示系统查询信息，该公司于2002年7月24日在安徽省合肥

市注册成立，公司注册资本8354.5011万元，法定代表人为于晓霞，

注册地址为安徽省合肥市新站区综合开发试验区工业园。

3.组织架构

（1）项目公司权利机构

项目公司实行网格化管理，从项目负责人开始，负责全盘工作，

在办公室管理层配备了总经理一名，负责运营管理、安全管理、设

备管理。总经办下设运营部、质安部、综合管理部、清运部，运营

部负责环卫保洁工作，组织架构主要由三镇主管、保洁队长和保洁

员构成；清运部负责深埋桶垃圾清运、3个镇的镇区的机械化作业以

及深埋桶维修；质安部主要负责督察、安全、车辆维修等工作；综

合管理部设文员与财务出纳。

（2）公司章程

依据《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规的规定，由

劲旅环境科技有限公司出资，设立马鞍山市劲旅环境科技有限责任

公司，2017年7月制定公司章程。具体内容涵盖如下：

表2-3项目公司公司章程内容汇总表

序号制度内容

名称：马鞍山市劲旅环境科技有限责任公司

1公司名称和住所住所：马鞍山市博望区博望镇永新路550号荣博

佳苑22栋106号

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环卫、环保设备研发、生产、销售，环卫专用汽

车制造、改装，污水及处理工程，市政工程施

工，钢结构制作，机械加工，汽车及配件、金属

材料、日用百货销售，园艺产品、机械设备维

2公司经营范围

修，物业服务，生活垃圾清扫、收集、处置，建

筑机电安装，道路普通货物运输。（依法须经批

准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活

动）

公司注册资本：1000万元人民币

公司注册资本及股股东姓名：劲旅环境科技有限公司

东姓名（名称）、出资方式：货币出资

3

出资方式、出资出资额：劲旅环境科技有限公司1000万

额、出资时间出资时间：劲旅环境科技有限公司2037年7月18

日前缴足

董事会：公司不设董事会，设执行董事1名，由

公司的机构及其产

股东任命

4生办法、职权、议

监事：公司设监事1名，由股东任命

事规则

经理：公司设经理，由执行董事兼任

5公司的法定代表人执行董事为公司的法定代表人

股东认为需要规定公司的营业期限至2022年7月16日，自公司营

6

的其他事项业执照签发之日起计算

4.人员情况

经过4年左右时间的运行，根据项目公司提供的人员花名册，

截止2021年10月，项目公司现有人员约218人，其中管理及行政人

员6人，环卫作业人员212人。

5.资产情况

根据项目公司提供的财务报表，截至到2020年12月31日，项

目公司总资产22,696,517.85元，净资产11,623,835.68元，负债合计

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11,072,682.17元。

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三、项目进展及程序完备性

（一）项目进展

1准备阶段

（1）2017年4月12日博望区农村生活垃圾治理PPP项目获区

发改委批复，项目立项；

（2）2018年1月4日博望区农村生活垃圾治理PPP项目可行性

研究报告获区发改委批复，原则同意博望区农村生活垃圾治理PPP

项目可行性研究报告；

（3）2017年3月30日，博望区农村生活垃圾治理PPP项目物

有所值评价报告和财政承受能力论证报告获区财政局批复。同意博

望区农村生活垃圾治理PPP项目物有所值评价“通过论证”及财政

承受能力论证评价“通过论证”；

（4）2017年4月15日，博望区农村生活垃圾治理PPP项目实

施方案获区政府批复，原则同意博望区农村生活垃圾治理PPP项目

实施方案相关内容；

2采购阶段

（1）2017年4月18日，区城管局发布博望区农村生活垃圾治

理PPP项目资格预审公告；

（2）2017年5月11日，区城管局发布博望区农村生活垃圾治理

PPP项目资格预审结果公告，递交资格预审申请文件的13家申请人，

经评审小组审查全部符合资格预审条件；

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

（3）2017年5月15日，博望区农村生活垃圾治理PPP项目（项

目编号：MASCG-0-F-F-2017-0501）磋商邀请公告发布，采购方式

为竞争性磋商；

（4）2017年5月24日，区城管局发布博望区农村生活垃圾治

理PPP项目答疑澄清公告；

（5）2017年6月1日上午9:00，在马鞍山市公共资源交易中心

评标室（6）进行竞争性磋商，经评审小组评审，劲旅公司评审为

第一成交候选人；

（6）2017年6月2日，区城管局发布博望区农村生活垃圾治理

PPP项目成交公告，最终确定劲旅公司为本项目的成交人，中标价

格：10380000元/年，合作期限10年；

（7）2017年6月2日，区城管局发出成交通知书；

（8）2017年9月20日区城管局与项目公司签署《PPP项目合

同》及《补充协议》。

3执行阶段

（1）2017年7月25日，项目公司由劲旅公司独资注册成立，

注册资本1000万元；

（2）2017年9月20日，项目正式计入运营服务期，运营服务

期限为10年。

（二）程序完备性

1.本项目中期评估资料梳理情况

20

博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

本次评估向实施机构与项目公司收集所需要的文件与资料，将

收集的资料进行分析整理，收集的资料包括项目立项批复、项目可

研报告及批复、项目相关的会议纪要及批复、实施方案及批复、物

有所值评价报告及批复、财政承受能力论证报告及批复、年度预算

的议案、竞争性磋商文件、磋商响应文件、PPP项目合同、公司成

立及组织框架、公司台账及财务报表、银行明细账、审计报告等。

收集的资料在项目基本流程所需要的资料汇总表中的具体体现：

表3-1收集资料汇总体现表

资料类别资料名称资料是否齐全备注

项目立项批复是

1、前期立

可行性研究报告及批复是

项资料

环境影响报告表及批复否

实施方案及批复是

物有所值评价及批复是

财政承受能力报告及批复是

项目采用PPP模式实施会议纪要是

2、PPP模

实施机构授权文件是

式审批资料

项目公司由劲

政府出资人代表授权文件否旅公司独资注

册成立

政府付费列入区跨年度预算的议案是

PPP项目合同是

补充协议是

3、相关合

项目公司由劲

同文件

股东协议否旅公司独资注

册成立

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

资料类别资料名称资料是否齐全备注

公司章程是

项目资格预审文件是

竞争性磋商文件是

磋商邀请公告是

4、招投标

磋商响应文件是

资料

预中标公示是

成交公告是

中标通知书是

项目公司营业执照是

项目公司组织架构是

经营管理制度是

银行流水（基本开户行账户、专项账户，

5、项目公是

往来主要账户）

司相关资料

股东出资文件（银行对账单）是

融资文件是

财务审计报告（现金流量表、资产负债

是

表、损益表及其他财务报表）

深埋桶施工建

设由劲旅公司

深埋桶建设相关文件否

统一安排，统

6、建设采一施工

购相关资料项目公司负责

丹阳镇垃圾转运站升级改造工程设计文件是

设备安装

工程验收及决算报告否

首期设备设施投入情况的审计报告是

运营维护保函否

7、保函及

项目公司保险购买合同（若无则提供其他

保险是

关于项目公司资产保险责任的说明）

8、运营期运营成本（人员工资细表汇总表、水电燃

是

资料油耗费、清洁用具等、设备维修、更新等

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

资料类别资料名称资料是否齐全备注

汇总数据）、税费等数据

绩效考核过程资料是

政府付费资料是

2.财政部信息库资料对比

评估小组根据本次中期评估要求，对项目进行了多次调研，开

展资料收集工作，梳理项目资料完备程度，并与项目基本流程所需

要的资料、项目入库资料进行对比。

实际收集的资料与该项目在政府与社会资本合作中心项目信息

库入库的资料进行对比分析发现，项目各项程序性资料基本完备，

但是存在部分资料未在项目库里提交的现象：准备阶段中设计文件

及批复文件未提交；采购阶段中本项目政府支出责任确认文件或更

新调整文件，以及同级人大（或人大常委会）将本项目财政支出责

任纳入跨年度预算的批复文件未提交；执行阶段资料未及时上传。

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

图3-1准备阶段中未提交情况

图3-2采购阶段中未提交情况

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

图3-3执行阶段中未提交情况

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

四、项目建设/采购情况

本项目建设/采购内容主要为深埋桶建设、垃圾转运站升级改

造、车辆及设施设备配置，具体如下：

（一）工程建设

1.文件要求

根据《PPP项目合同》和《补充协议》，工程土建内容包含深

埋桶的建设、博望镇旧垃圾转运站改造及丹阳镇垃圾转运站改造，

建设内容和投资如下表所示：

表4-1项目工程建设计划表

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

2.实施情况

根据《博望区农村生活垃圾治理PPP项目首期投资情况专项审

计报告》（皖江会专〔2018〕75号），截止于2018年10月11日，

项目公司完成建设46套深埋桶。

3.调研情况

根据评估小组调研发现，合同中约定建设48套深埋桶，其中有

2套因为选址问题未建设。

丹阳镇垃圾转运站的主体建筑工程由政府方建设，项目公司于

2019年5月完成设备采购及安装。合同约定的博望镇旧垃圾转运站

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

由政府方完成升级改造，项目公司未参与。

（二）车辆及设施设备配置

1.文件要求

根据《PPP项目合同》和《补充协议》，车辆、设施设备配置

和投资如下表4-2所示：

2.实施情况

（1）首期设备设施投入情况

根据竞争性磋商文件，并结合设备设施投入情况的专项审计报

告及政府方验收材料，项目公司首期新增的设施设备、《磋商响应

文件》和项目合同对比情况如下表4-3所示：

表4-2项目设备、车辆配置表

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

表4-3磋商响应文件、项目合同和实际首期设备设施投入情况对比

数量合同和

分类设施设备名称磋商响项目合同及实际实际备注

应文件补充协议配置偏差

50L垃圾桶/62256225/《补充协议》将120L垃

农

120L垃圾桶6000///圾桶变更为50L垃圾桶

村

作240L/11551155/和240L三色垃圾桶。

清三色垃圾桶

业

扫电动三轮保洁车165145145/《补充协议》将165辆

类

保电动三轮保洁车变更为

洁三轮侧挂桶车/2020/145辆电动三轮保洁车和

20辆三轮侧挂桶车。

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

电动车定位系统165165165/

扫地车111/

8吨洒水车333/

《补充协议》增加1辆8

吸污车/11/

吨吸污车。

计划外，项目公司根据

PE保洁船//2+2现场建设实施情况调整

增加2艘PE保洁船。

燃油车辆数字化

44

管理模块8-3

清运车管理系统77

数字化多功能《补充协议》增加1辆

233/

吊装清运车多功能吊装清运车。

垃

深埋桶管理系统4848/-48

圾

密封自卸式

清333/

运垃圾车

《补充协议》减少2辆

车厢可卸式

2///车厢可卸式垃圾转运

垃圾转运车

车。

公共用车111/

维修保养皮卡车111/

33/-3

综割草机

合高空作业机11/-1

管GPS管理系统22/-2

理

数字化管理平台111/

类

LED大屏

111/

显示系统

办公电脑222/

注：实际配置数据来源于《博望区农村生活垃圾治理PPP项目首期投资情况专项审计报告》（皖江会专

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

〔2018〕75号），截止于2018年10月11日。

截至2018年10月11日，根据表5-2对比情况分析，结合项目

实际情况，项目公司在部分环卫设施设备投入上超过合同约定，比

如增加了2艘PE保洁船，但也有部分投入不足，主要包括：

◼深埋桶管理系统缺少48套；

◼环卫作业车管理系统缺少3套；

◼综合管理用车管理系统缺少2套；

◼割草机缺少3台；

◼高空作业机缺少1台。

根据项目公司提供的项目物资签收单以及购置发票，2019年3

月，1台高空作业机补配到位。

（2）车辆、设备更新情况

本项目自2017年9月正式运营以来，已运营了四年，根据合同

要求，现应该更新三年期的设备，主要有电动三轮保洁车、三轮挂

桶车、电动车定位系统、50L垃圾桶、240L三色垃圾桶、割草机。

2019年12月10日，项目公司向区城管局提交物资更新的申请

报告，申请将合同约定的周期性物资分类分期进行更新，其中三年

期更新物资按3:6:1的比例分三年完成更新（即更新年限前一年更

新30%、当年更新60%、更新年限后第一年更新10%）。

2020年1月7日，经区城管局研究决定，原则同意《博望区农

村生活垃圾治理PPP项目》物资更新的申请报告。

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

表4-4车辆、设备计划更新清单

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博望区农村生活垃圾治理PPP项目中期评估报告

根据政府物资验收单，项目公司三年期车辆、设备实际更新数

量与计划数量对比情况如下表所示：

表4-5车辆、设备更新统计表

数量

序号设备名称单位偏差备注

计划实际

150L垃圾桶辆62254225-2000

2240L三色垃圾桶辆11551150-5

3电动三轮保洁车