EnP-016 纠正和预防措施控制程序-ISO50001能源管理体系

公司LOGO纠正和预防措施控制程序编号EnP-016版次A发行部门体系管理部生效日期20XX-05-08修订履历：版本修订内容制订审核批准批准日期A版新版发行20XX-05-08文件分发：会签分发部门名称份数会签人会签分发部门名称份数会签人□■生产部□■品质部□■PMC部□■行政部□■储运部□■财务部□■业务部□■体系管理部□■采购部□■设计部编写审核批准ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因采取措施，确保类似问题不再发生；为消除潜在的不合格或其它不期望情况的原因，防止不合格的发生，保证能源管理体系有效运行。2.0适用范围:适用于所有与能源管理事宜有关的外部、内部的不符合的处理及纠正预防措施。3.0职责:3.1体系管理部在管理者代表的领导下对纠正措施和预防措施进行归口管理。负责对内审及外审中发现的存在或潜在的不符合进行描述，对不符合的纠正和预防措施根据情况进行检查，并进行有效性验证。3.2公司各部门负责组织实施本部门日常工作检验和内审及外审中提出的不符合的纠正和预防措施，负责实施发生的和潜在不符合的纠正和预防措施3.3生产部负责对公司范围内各能源因素的日常工作检验，对于工作中存在或潜在的不符合原因进行描述，对不符合的纠正和预防措施实施情况进行检查并进行有效性验证。3.4品质部负责计量设备的控制，对于工作中存在的或潜在的不合格进行描述，并对纠正和预防措施的实施情况进行检查及验证。4.0工作程序：4.1公司建立并实施《纠正和预防措施控制程序》，针对已发现的不符合，分析造成不符合的原因，采取适当的纠正措施，以防止不符合再次发生；重视潜在的不符合，重视变化的趋势，如管理体系的有关记录和作业记录中反映出来的变化趋势等，若存在恶化的倾向，应分析原因采取预防措施。4.2纠正措施实施应采取以下步骤4.2.1识别并评审不符合，包括体系的不符合。管理体系各过程输出的不符合信息可能有：a）管理评审所发现的不符合；b）顾客和相关方投诉；c）内审发现的不符合；d）供方产品或服务出现的严重不符合；e）其它不符合能源管理方针、能源管理目标、指标或能源管理文件要求的情况。4.2.2通过调查分析确定不符合的原因（可采用统计技术、试验方法或其它一切适用的方法）。4.2.3评价确保不符合不再发生的措施的需求。并非所有的不符合都需要采取纠正措施，应通过综合考虑不符合对组织的影响程度（包括考虑组织的宗旨、市场、信誉、成本、经济效益等）来决定是否需要采取纠正措施。4.2.4确定并实施所要采取的纠正措施并跟踪验证。4.2.4.1内审发现的不符合由审核组填写《内审不符合项报告》并执行内审程序。4.2.4.2对生产过程中产品严重不合格则由检验员填写《纠正与预防措施表》中不合格事实栏，确定责任部门，由责任部门/人员分析原因，制定纠正措施并实施，体系管理部跟踪验证实施效果。对采购原材料中同一供方连续出现的供货不合格，由设计部填写《纠正与预防措施表》中不合格事实栏，体系管理部组织实施及跟踪验证实施效果。4.2.4.3顾客和相关方对产品能源的投诉由体系管理部填写《纠正与预防措施报告》中不合格事实栏，确定责任部门，由责任部门确定并实施纠正措施，体系管理部验证其有效性。4.2.4.4有关体系方面的不符合则由体系管理部填写《纠正与预防措施报告》中不合格事实栏，确定责任部门，由责任部门填写原因分析栏，制定并实施纠正措施，体系管理部验证其有效性。4.2.5应记录所采取纠正措施的结果。每项纠正措施完成后，应对其实施效果及有效性进行评审，评审其能否防止类似不合格的再发生，并对取得预期效果的纠正措施，应在管理体系的有关文件或规定中将构成不合格原因的内容予以修改；对于效果不明显的，须进一步分析与改进。4.3预防措施实施应采取以下步骤：4.3.1确定潜在的不符合并分析其原因，如通过数据分析发现组织的过程、产品能源及供方的产品质量的变化趋势，当出现不稳定的趋势时，可考虑采取预防措施。4.3.2确定防止不符合发生的预防措施的需求，可从该潜在不符合对公司产品能源的影响程度考虑。4.3.3责任部门负责确定并实施所需的预防措施。4.3.4责任部门负责跟踪并记录所采取预防措施的效果。4.3.5体系管理部负责评价所采取预防措施的有效性，如果达到了预期的效果，应在文件中予以体现，对于效果不明显的，应进一步分析与改进。4.3.6公司应在权衡风险、利益、成本的基础上，确定适宜的预防措施。4.4记录的保存4.4.1