EnP-014 内部审核控制程序OK-ISO50001能源管理体系

公司LOGO内部审核控制程序编号EnP-014版次A发行部门体系管理部生效日期20XX-05-08修订履历：版本修订内容制订审核批准批准日期A版新版发行20XX-05-08文件分发：会签分发部门名称份数会签人会签分发部门名称份数会签人□■生产部□■品质部□■PMC部□■行政部□■储运部□■财务部□■业务部□■体系管理部□■采购部□■设计部编写审核批准ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：为验证本公司各种活动和有关结果是否符合预期要求，以确定管理体系的符合性和持续的有效性，并为管理体系的改进提供依据，特编制本程序。2.0适用范围:适用于本公司内部能源体系审核活动的控制，并满足本公司管理方针的要求。3.0职责:3.1管理者代表策划内部审核，批准审核计划和报告。3.2体系管理部是内部管理体系审核的归口管理部门，负责制定年度内部管理审核计划，并组织实施。3.3审核员按审核程序准备、实施及报告审核工作，对评审情况形成各种文件，并负责跟踪、验证；3.4各部门配合内部审核，完成不符合项的纠正措施。4.0工作程序：4.1策划4.1.1本公司内审采取集中审核方式，至少每隔12个月进行一次。管理者代表策划年度内审方案，指定内审组长和内审小组成员，形成年度内审计划。4.1.2下列情况之一，应适时安排内审：a）发生组织结构和人事、工艺技术和产品重大变化；b）管理体系文件编制所依据的法律法规和标准发生变更；c）确保外部审核保持认证/认定注册资格。4.2审核准备4.2.1内审组长按照管理者代表的安排策划审核过程，编制《内部审核计划》，经管理者代表批准后，在审核前7天发送到能源管理体系覆盖的部门。4.2.2《内部审核计划》应表述：审核的目的、范围、准则、时间、审核人员及其分工、具体日程安排等。4.2.3按正常时间间隔进行的例行内审应:a）覆盖管理体系覆盖的全部产品、过程、场所、部门;b)所选择的审核准则包含GB/T23331-2012；适用的法律法规；来自顾客方面的要求；本公司管理体系文件等有效版本；c)审核的安排应考虑拟审核的过程和区域的状况与重要性以及以往内外审核的结果；d)执行内审的人员应培训合格，且不能审核自己的工作。4.2.4适时增加的内审根据审核的目的并考虑以往审核的结果，确定审核范围、选择审核准则、安排审核过程。4.2.5内审员应按组长的分工熟悉审核应用文件，确定审核思路，策划审核内容和方法，准备检查记录。4.2.6受审核部门应准备接受审核。内部审核期间，部门负责人一般不能外出，特殊情况必须外出的应获得管理者代表批准，并有一名授权人员替代。4.3现场审核4.3.1首次会议内审组长主持召开首次会议，内审组成员、高层管理人员和部门负责人出席签到。组长重申《内部审核计划》。4.3.2现场检查内审员按计划的安排，依据审核准则和既定的检查方案对受审核部门的能源管理过程实施现场检查。采取抽样方式，通过面谈、查阅文件和记录、现场观察等方法收集符合性、有效性的客观证据，录入《现场检查表》。受审核部门应配合审核，提供审核所需的证据和信息，对偏离管理要求的事实予以确认。4.3.3内审组内部沟通现场检查结束前，组长召集内审员进行内部沟通。a)内审员报告审核发现，集体研判不符合项和观察项（系统性或区域性失效，以往已关闭的不符合项重新出现不符合等应判严重不符合），开具《不符合项报告》；b)分析和评价管理体系的符合性、有效性，统一审核结论；c)汇总编制《不符合项报告》，准备末次会议。4.3.4末次会议内审组长主持末次会议，内审组成员、高层管理人员和部门负责人出席签到。会议按以下程序进行：a)组长概述审核过程，报告审核范围的基本状况，指出能源管理体系存在的薄弱环节，分析不符合项的分布状况和性质，宣布内审结论，宣读《不符合项报告》，对开列的《不符合项报告》提出完成纠正措施的要求,说明《内部审核报告》的发布时间。b)管理者代表根据内审组的报告强调完善/改进能源管理体系的重要性。c)组长宣布末次会议结束。分发《不符合项报告》，部门负责人领取并于《不符合项报告》签名。4.4内审报告组长按照内审组内部沟通形成的结论编制《内部审核报告》，送管理者代表批准，在末次会议结束的5个工作日内发送到受审核部门。《内部审核报告》应：a)阐明审核的目的、范围、准则、时间，概述审核过程；b)报告审核范围的管理体系要求实施的基本状况，指出管理体系存在的薄弱环节，分析不符合项的分布状况和性质，提示受审核部门应当关注的问题；c)给出管理体系符合性、有效性的结论；d)明确不符合项的纠正措施完成时限和要求。4.5纠正措施的跟踪验证4.5.1不符合项的责任部门应立即纠正不符合，分析不符合产生的原因，为消除不符合原因，避免同类不符合重复发生制定纠正措施，并获得内审员审定。4.5.2不符合项的责任部门应按审定的纠正措施要求消除不符合产生的原因，由内审员跟踪验证其有效性。责任部门应提供验证纠正措施有效性的客观证据。4.5.3当证据表明纠正措施未能达到消除不符合产生的原因的目标时，责任部门应进一步分析原因并制定和采取进一步措施，直至经内审员验证证实不符合原因消除方可关闭该不符合项。4.5.4纠正措施实施过程的纠正、原因分析、措施、实施和审定、验证由责任部门负责人和内审员录入《不符合项报告》的相应栏目，有效性验证的客观证据附后。由内审员在不符合项关闭后，交组长审查、确认。4.6内审信息的处理组长在所有不符合项都关闭后，整理内审过程的全部记录、资料，编制目录，移交体系管理部归档。内审信息由管理者代表