第10章 分配与发展

题记在许多发展中国家，迅速增长伴随着更大的收入分配不当。

——（美）麦克纳马拉（Mcnamara,R.S.）CopyrightbyTIT-Liwenhua第十章

分配与发展主要内容引言：为什么要研究收入分配问题一、收入分配与收入分配不平等二、收入分配与经济增长三、发展中国家的收入分配战略CopyrightbyTIT-Liwenhua引言：为什么要研究收入分配问题本章研究分配问题有两个因素促使我们研究分配问题：“人人生而平等”的哲学和道德原则、隧道效应*库兹涅茨和阿马蒂亚森•

森先后获得1971年和1998年的诺贝尔经济学奖CopyrightbyTIT-Liwenhua一、收入分配与收入分配不平等收入分配的类型收入分配不平等度量的原则收入分配不平等度量的方法CopyrightbyTIT-Liwenhua1.1收入分配的类型短期分配与长期分配按不同的时间跨度区分衡量收入分配不平等应取长期分配，最好是累积的终身分配

举例：A社会：$2000/月与$3000/月，但人们只能选一种收入水平终身不变。B社会：$1000/月与$4000/月，但人们可以在两种工作之间变换（结论：短期A更平等，但长期B更平等）功能分配与规模分配功能分配：国民收入在生产要素间的分配土地—租金、劳动—工资、资本—利润规模分配：个人或家庭得到的分配规模分配取决于拥有生产要素的种类、数量和价格为什么要区分功能分配与规模分配？个人或家庭的收入由功能分配和生产要素的分布情况共同决定对收入来源的理解会影响人们对收入的评价*这种区分便于我们认识收入不平等与经济发展的关系*CopyrightbyTIT-Liwenhua1.2收入分配不平等量度的原则衡量收入分配是否平等很难*原则一：匿名原则不关心具体某个人的收入收入的互换对不平等程度的判别没有影响收入分配总能排列成从最少到最多的序列原则二：人口原则人口总数与不平等程度无关人口规模扩大或缩小，收入分配不平等程度不变原则三：相对收入原则一个国家所有人收入同时增加相同的倍数，或以不同的货币计量，收入分配的不平等程度没有变化重要的是收入的相对份额CopyrightbyTIT-Liwenhua1.2收入分配不平等量度的原则原则四：累退原则（达尔顿原则）达尔顿（Dalton）1920年提出

A的收入不多于B，A收入的一部分转移给B，累退式收入分配如果一个收入分配是由另一个分配经过一系列的累退式转移得到的，前者一定比后者更不平等CopyrightbyTIT-Liwenhua1.3收入分配不平等度量的方法（知道）收入范围系数库兹涅茨比率平均绝对差变异系数洛伦兹曲线和基尼系数CopyrightbyTIT-Liwenhua二、收入分配与经济增长库兹涅茨倒U假说收入分配与经济增长间的关系CopyrightbyTIT-Liwenhua2.1库兹涅茨倒U假说什么是库兹涅茨倒U假说库兹涅茨的推导库兹涅茨的解释纵向时间序列的检验横截面数据的检验CopyrightbyTIT-Liwenhua2.1.1什么是库兹涅茨倒U假说库兹涅茨于1955年提出收入分配差距“倒U假说”收入分配不平等程度在经济增长初期恶化，在经济增长达到中等水平到达顶峰，然后随经济进一步增长而下降，变动轨迹呈倒U型经济增长

收入差距CopyrightbyTIT-Liwenhua2.1.2库兹涅茨的推导来自有限的统计数据经济发展早期是普鲁士的数据经济发展后期是美、英、德（萨克森地区）的数据发展中期对比了发达国家与发展中国家的数据

结论：发展中国家的不平等程度高于发达国家。2.1.3库兹涅茨的解释不平等加剧因素：储蓄、工业化与城市化*不平等抑制因素：法律和政策力量、人口变动、产业结构变动*经济发展前期主要是加剧因素起作用，而后期主要是抑制因素起作用CopyrightbyTIT-Liwenhua2.1.4纵向时间序列的检验受数据限制，难度较大林德特和威廉姆森（1985）的研究*但有的研究得出了相互矛盾的结果*2.1.5横截面数据的检验弥补时间序列数据不足的缺陷基本假设*阿德尔曼、泡克特、阿鲁瓦利亚等的研究证实了倒Ｕ的结论值得注意的是假设前提是否合理？国家和地区间的结构性差异是否会使人们产生错觉（拉丁效应）？*CopyrightbyTIT-Liwenhua2.2收入分配与经济增长间的关系收入分配、储蓄与经济增长收入分配、产业结构与经济增长收入分配、需求结构与经济增长收入分配、资本市场与经济增长收入分配、人力资本与经济增长CopyrightbyTIT-Liwenhua2.2.1收入分配、储蓄与经济增长如果收入分配不平等有利于提高储蓄率和投资率，进而有利于经济增长，政府就不应该干预，反之则反之边际储蓄率呈倒U型*政策含义：在极度贫穷的国家，不能采取再分配政策，而在中等收入国家应采取再分配政策*但高度的不平等会加大再分配的政治压力，导致政府可能重新分配现有财富（虽然难度较大），或对财富增量实施再分配，结果都可能降低储蓄率和投资率*CopyrightbyTIT-Liwenhua2.2.2收入分配、产业结构与经济增长扩散效应（Spillovereffect）*一些经济学家认为，经济增长过程有可能是不均匀的。在低收入水平上，一些部门率先增长，拉大了收入差距，但是最终会发生补偿性增长，增长会扩散到各个部门，使收入分配状况得到改善。这就是“扩散效应”。现实中的一些情况支持以上的观点：技术进步开始只对少数工业部门有利技术进步只对部分技术工人有利工业化有利于掌握金融资源和企业家才能的人二元结构中只有部分人先进入现代部门但随着更多的人进入现代部门，劳动力不断提高教育水平，主导产业发生变化，需求提高，扩散效应最终将产生CopyrightbyTIT-Liwenhua2.2.3收入分配、需求结构与经济增长滴流效应（Trickle-downeffect）*一些经济学家认为，当经济增长到一定程度之后，对穷困者所能提供的生产要素的需求会增加，导致这些生产要素价格提高，这样，经济发展的成果最终会滴落到穷人身上，从而自动地改善收入分配状况。这被称为“滴流效应”。但滴流效应能否出现取决于需求结构能否发生变化英国的情况*美国的情况1*

美国的情况2*CopyrightbyTIT-Liwenhua2.2.4收入分配、资本市场与经济增长如果穷人能方便的获得资金，办企业、受教育、投资等就可以改善收入但资本生产信息不对称，贷款要求抵押，这成为穷人进入资本生产的障碍这种不平等会进一步加剧不平等：穷人只能留在劳动力市场，造成供大于求，工资下降，而富人因劳动力成本下降利润提高不平等会自我强化，无法自我纠正农村金融市场问题CopyrightbyTIT-Liwenhua2.2.5收入分配、人力资本与经济增长穷人一方面营养不良，另一方面受教育有限，这都使人力资本无法提高，强化分配不平等CopyrightbyTIT-Liwenhua三、收入分配战略先增长后分配战略先分配后增长战略增长中的再分配战略CopyrightbyTIT-Liwenhua3.1先增长后分配战略主要思想

是早期1950s、1960s时期的分配战略先发展经济，收入分配上政府不干预；等经济增长到一定的程度，政府再干预收入分配理论依据在假定储蓄为收入的增函数的情况下，资本集中于富人手中有利于提高社会储蓄率和投资率，进而促进经济增长经济增长最终会带来收入分配的改善（滴流效应与扩散效应）只有经济增长到一定的程度，政府干预收入分配才有物质基础发达国家的经验CopyrightbyTIT-Liwenhua3.1先增长后分配战略制约因素不一定储蓄与收入正相关*储蓄也不一定带来生产性投资*如果缺乏互补性的生产要素，投资也难以拉动经济增长*巨大的收入差距和大范围贫困本身就不利于经济增长*CopyrightbyTIT-Liwenhua3.2先分配后增长战略案例韩国、台湾、前计划经济国家土地改革企业国有化普及义务教育理论研究收入均等比收入高度不平等更有利于储蓄低收入阶层收入提高有利于市场需求扩大，经济增长收入平等有利于为市场竞争创造公平的基础（起点公平）*制约因素只有在特定的历史时期（主要是非和平时期）才会发生*CopyrightbyTIT-Liwenhua3.3增长中的再分配战略主要思想钱纳里等人首先提出必须将分配目标有机的结合到增长目标之中修正增长目标*赋予低收入的收入增长更高的权重经济增长的同时必须促进低收入阶层收入更快的增长政策含义经济增长增量中更多的份额分配给低收入阶层干预要素价格信