11 供应商管理程序-ISO9001 ISO13485 QSR820 HACCP 14001 45001

PD-QP-11202X/A0第页受控编号：PD-QP-11有限公司管理文件供应商管理程序编制：审核：批准：生效日期：202X年09月02日202X年07月18日发布202X年07月18日实施版本变更记录版本页次变更内容简单描述生效日期A09新版初次制订表单编号：目的对供应商进行管理，以保证供应商能长期、稳定地提供质量优良、价格合理的物资。适用范围适用于给本公司提供生产所需物资的供应商的管理。职责3.1采购部负责组织做好对供应商的评价和业绩考核工作。3.2品质部负责供应商评价过程中物资的检验，负责做好对供应商的质量评价。3.3研发中心负责采购物资技术标准的制定和供应商样品的最终确认工作。。过程流程图选择和推荐供应商选择和推荐供应商供应商提供资料及报价供应商提供资料及报价N初审N初审YY对供应商进行评价对供应商进行评价◆样品评价◆现场审核（含质量管理体系审核）入选审批N入选审批N剔除剔除纳入“纳入“合格供应商名单”对供应商进行第二方审核对供应商进行第二方审核对供应商的监督以及对供应商的监督以及对供应商的辅导和支援供应商质量管理体系的开发供应商质量管理体系的开发供应商业绩的监视与评价供应商业绩的监视与评价≥60≥60N≥80分N≥80分YY通知整改保留合格供应商资格通知整改保留合格供应商资格NY有效？NY有效？作业程序与控制要求程序工作内容输出文件责任部门/人5.1供应商的选择和推荐5.1.1供应商选择要求原则上一种材料，需两家或两家以上的合格供应商；顾客指定的供应商，可直接列入“合格供应商名单”一般物资（对产品主要功能、性能无直接影响的物资）供应商的选择评价需经过初审、样品评价两个阶段；重要物资（直接影响产品安全性、法律法规及功能、性能的原材料、零部件）供应商的选择评价需经过初审、样品评价、现场审核（含质量管理体系审核）三个阶段供应商提供产品、过程和服务应符合中国以及我司顾客（含最终顾客）所在国的法律法规要求供应商必须通过ISO90001认证，并在成为我公司合格供应商后5.1.2采购部通过多种途径选择供应商。本公司鼓励供应商自荐或由品质部、研发中心等部门推荐5.1.3有合作意向的供应商填写“供应商基本情况调查表”，连同报价资料、相关资料（营业执照、ISO9001证书复印件等）提供给本公司采购部供应商基本情况调查表采购部5.2供应商的初审5.2.1采购部填写“供应商选择建议表”，连同相关资料送总经理进行初审供应商选择建议表采购部5.2.2初审通过后，供应商就成为候选供应商，继续进行后续评价5.3供应商的评价5.3.1样品评价采购部向供应商提供采购技术文件（含法律法规要求、产品和过程的特殊特性）供应商根据采购技术文件的要求进行样品准备，完成后将样品和报价提供给本公司采购部采购部填写“样品送检申请单”，连同样品一起送品质部品质部对样品进行检验并出具“样品检测报告”，然后将“样品检测报告”送研发中心确认。具体执行《样品确认管理规定》样品送检申请单；样品检测报告品质部5.3.2现场审核（含质量管理体系审核）采购部组织品质部、工程部等部门的人员对供应商进行现场审核，按《供应商现场审核准则》的要求就供应商的质量保证能力、履约能力、后勤保障能力、服务和技术支持能力、财务能力等进行综合评价。评价结论记录在“供应商现场审核评价表”中现场审核总符合率≥85%，且每个审核项目的符合率≥75%，则现场审核通过；75%≤总符合率<85%，限期整改、整改后重新审核；总符合率<75%，现场审核不合格5.4供应商入选审批5.4.1采购部依据“供应商选择建议表”“样品检测报告”“供应商现场审核评价表”“批量试用记录表”对供方进行分析、比较、评价、选择出合格供应商，填写“供应商入选审批表”，报总经理批准供应商入选审批表采购部5.4.2采购部将批准合格的供应商列入“合格供应商名单”中，并将新增供应商的情况及时通告相关部门合格供应商名单采购部5.4.3“合格供应商名单”是采购部采购时选择供应商的依据，应随着新供应商的开发和供应商业绩的评价而补充调整5.4.4对已是合格的供应商，若需扩充供货类别，则需重新评估，按5.3~5.4.1执行，若所供零件类别没有变化，只是规格发生变化，则只需送样品进行样品评价5.4.5根据采购物资的重要性，采购部应要求供应商与本公司签订必要的“质量保证协议”和“供货保证协议”“质量保证协议”；“供货保证协议”5.5对供应商的监督以及对供应商的辅导和支援5.5.1初始供货监督如果是现有合格供应商供应新材料，正式供货前三个月内，新材料部分只能按辅供应商对待，份额不能超过20%，期间需批量供货3款以上并且不出现批量质量问题，否则需再进行评价新入选供应商，正式供货前三个月只能作为辅供应商对待，份额不能超过20%，期间需要批量供货3款以上并且不出现批量质量问题，否则需要再进行评价5.5.2第二方审核--质量管理体系审核1）对重要物资供应商，每件按《供应商审核管理规定》的要求对其进行一次质量管理体系审核，在出现下列情况时，进行临时质量管理体系审核：①供应商连续两个季度评价被评为C级时②供应商来料质量问题导致我公司生产线1个月内出现3次以上重大质量事故而停产时③供应商1个月内连续出现3次以上交期延误时2）质量管理体系审核由品质部组织，根据每次审核的目的，安排本公司的内审员进行，质量管理体系审核的结论记录在“供应商质量管理体系审核报告”中审核总符合率≥85%，且每个审核项目的符合率≥75%，则审核通过；75%≤总符合率<85%，限期整改，整改后重新审核；总符合率<75%，审核不合格，原则上取消其合格供应商资格供应商质量管理体系审核报告品质部5.5.3对供应商的辅导与支援1）在下列情况时，我公司对供应商进行辅导与支援：①供应商连续两个季度评价被评为C级时②供应商来料质量问题导致我公司生产线1个月内出现3次以上重大质量事故而停产时（质量风险）③供应商1个月内连续出现3次以上交期延误时（交期风险）④对供应商质量管理体系进行审核，总符合率<85%时⑤对供应商进行过程审核，评级为B级时⑥对供应商进行产品审核，评级为B级时⑦供应商被暂停和撤销质量管理体系认证证书时2）辅导与支援由品质部主导。辅导与支援的项目、内容、程度、时间安排、先后次序，应在每次的辅导与支援计划中明确品质部5.5.4本公司将所有适用的法律法规要求以及产品和过程的特殊特性向供应商传达，同时要求供应商将这些要求向其次级供应商转达，并沿供应链传达下去直至制造环节5.5.5进料检验时，同一供应商同一类产品连续两次（批）出现不合格时，由品质部以“供货质量反馈单”的形式要求供应商改进。如改进无效果，发红牌警告供货质量反馈单采购部5.5.6供应商价格、交货期、服务水准低劣时，采购部填写“供应商资格取消申请表”，报请总经理批准，取消其合格供应商资格供应商资格取消申请表采购部5.5.7当有供应商被取消供货资格时，采购部应及时将其从“合格供应商名单”中剔除，并通知有关部门合格供应商名单采购部5.6供应商业绩的监视与评价5.6.1每季度首月的第10个工作日前，对供应商上一季度的业绩进行评价，填写“供应商业绩评价表”。业绩评价由采购部组织，品质部参加供应商业绩评价表采购部5.6.2对供应商进行业绩评价的项目及分值如下（总分100分，各项目得分最少0分）质量评价：满分40分交期评价：满分30分价格评价：满分10分服务评价：满分20分5.6.3打分办法：质量评价由品质部打分质量得分=[1-(进料不合格批数/总进料批数）]X40-扣分。扣分计算如下：①来料特采一批扣1分②导致生产线停产一次扣3分③整批退货，一次扣3分④因供应商质量问题，导致本公司通知顾客，一次扣3分⑤由于供应商的原因造成本公司或本公司顾客产品滞留/停止出货，一次扣5分⑥供应商被红牌警告一次，扣5分交期评价由采购部打分交期得分=[1-(逾期批数/总进料批数）]X30-扣分。扣分计算如下:①单项物料连续延误交期3天以上（含3天），扣2分。②当月出现三项以上物料延误交期3天以上（含3天）扣3分③来料异常处理超过7天，发生一次，加扣3分④因供应商交付问题，导致本公司通知顾客，一次扣3分⑤每发生一次附加运费（超过正常运输费用的，均视为有附加运费产生，如海运改为空运，一次交货变成多次交货等）扣3分价格评价由采购部打分。打分规则如下：①供应商的价格具有竞争力，且能主动提出降价，得分10分②价格基本保持稳定，不会主动提出降价，但如果我公司要求，能配合降价，得8分③价格基本保持稳定，但不愿配合我公司降价要求，不过价格还是可以保持在能接受的水平，得分4分④价格经常上涨，而且经常不合理地提价，得分0分服务评价由采购部、品质部共同打分服务得分=服务得分Ⅰ+服务得分Ⅱ“服务得分Ⅰ”由品质部打分。品质部对供应商改进物料质量问题的积极性进行评判，得出“服务得分Ⅰ”。评分规则如下：①积极整改：10分②尚能积极整改：8分③整改不积极:4分④置之不理：0分“服务得分Ⅱ”由采购部打分。评分规则如下：①供应商积极配合处理物料异常、本公司的急单以及交期调整，并能保证按时交货：10分②能较好地给予配合，但出现交货延迟，得分：7分③多次出现不配合:3分④均不配合：0分5.6供应商业绩的监视与评价5.6.4业绩评价结果。根据总得分，确定供应商的类别：A类（优秀）供应商：总分为90（含）~100分B类（合格）供应商：总分为80（含）~90分C类（基本合格）供应商：总分为60（含）~80分D类（不合格）供应商：总分为0（含）~60分5.6.5业绩评价结果的处置对A类供应商，增加10%~20%的供货份额；付款方式上执行1个月滚动；出现问题后的罚款金额可以降低50%对B类供应商,增加5%~10%的供货份额；付款方式上执行1个月滚动；出现问题后的罚款金额可以降低20%对C类供应商,通知供应商整改存在的问题，必要时可帮助供应商整改。整改验证有效时保留供应资格，无效时取消供应资格。在供应商整改期间，降低供货份额30%~50%，付款方式在原三个月滚动期限上进行延迟，出现问题后的罚款金额可以上升20%对D类供应商，原则上应取消其供货资格当有供应商被取消供货资格时，采购部应及时将其从“合格供应商名单”中剔除，并通知有关部门被淘汰的供应商如欲再向本公司供货，需再通过供应商考察、评价采购部定期对主要供应商按得分多少进行排名并通报，鼓励供应商持续改进其业绩过程绩效的监视绩效指标计算公式（计算方法）指标值监视频率监视单位/人6.1A类供应商比例A类供应商比例=A类供应商数量/合格供应商总数量X100%≥30%季度采购部6.2质量评价得分大于35分的供应商百分数质量评价得分大于35分的供应商百分数=质量评价得分大于35分的供应商数量/合格供应商总数量X100%≥30%季度品质部6.3第二方审核通过率第二方审核通过率=第二方审核通过次数/第二方审核总次数X100%≥90%年度采购部过程中的风险和机遇的控制（风险应对计划）风险应对措施其他事项执行时间负责人监视方法7.1供应商能力不足重要物资供应商，必须保持2家以上如供应商1季度内连续出现2次以上供货中断（需延长10天以上，视为中断）则公司必须再开发1家以上此类物料的供应商，以逐步取代问题供应商每季度采购员采购部经理对供应商数量的动态变化进行审查7.2供应商所供物料质量达不到要求启用备选供应商。重要物资供