新制度经济学课件

新制度经济学

引论开场白：从亲身体验出发学习经济学老张头的故事自留地经济农村改革2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*第1讲问题和方法科学凡事皆有规律发现规律的路线观察、学习、思考、提问、假说和检验、一般化“清楚的、可检验的命题”推测（prediction)基本形式：“若A则B”（If-A-then-B)推测有别于“预测（forecasting)”2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*分叉的经济学经济学的定义经济学的不同路线经济哲学A.Smith、K.Marx、L.vonMises、F.Hayek福利经济学A.C.Pigou

经济理论Marshall、P.Samuelson、K.Arrow经济政策M.Keynes经济解释F.Knight、I.Fisher、R.Coase、M.Friedma、A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel共同的基础：是什么？为什么？好不好？怎么办？2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*小试牛刀战争与美圆汇率及金价怎样公平地切蛋糕？技术、人、规则要求一个大学生完全独立地生产一支市价为0.5元的铅笔，代价将是多少？2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*铅笔的故事铅笔的来历铅？1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当时以为石墨是铅）插在木柄里的书写工具1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien,希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权1897年开始石墨的商业性生产1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨

-----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石墨”“前身”数之不尽2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译

“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”

2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；木材加工：….石墨：开采、提炼、加工、包装、运输添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯；雪松木杆上涂了六层漆：..标签：..制造树脂和炭黑；金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。

2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*铅笔是一个奇迹

“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”

——《我，铅笔》

2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*米尔顿·弗里德曼写的导语

“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。。。每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。

“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”

2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*思考铅笔

铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？ （“理性的无知”）如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？以上生产秩序的基础是什么？2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*猜测可能的答案分工、专业化理论分工与生产效率分工水平与市场规模分工与资本分工与国民财富价格理论协调分工、专业化经济人按照自利原则实现“合作”关于信息和知识的理论2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*理论态度的分歧I、经济解释解释可观察的经济现象中包含的问题提出理论后对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论）提出推测用经验事实检验理论II、“理性为自然立法”依托理性、确立规范；设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则；回避用经验事实检验理论；2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*回到铅笔问题除了市场协调分工，还能不能设计更好的办法产生铅笔？市场的波动以及由此带来的“浪费”和痛苦理性主义的改造方案中央计划经济能不能生产铅笔？解释中央“计划”经济：以命令仿照自发过程“僵硬的”分工自给自足方案难以消除的思想分歧2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*理论怎样发展？不断用经验检验理论证伪修正、补充、扩充“范式革命”：提出新问题、新理论、发现新的事实、发明新的检验方法“现有理论解释不了的经济现象”边际相等怎样解释“自助餐”？“价格协调分工”怎样解释“企业”和组织“边际”怎样解释“分工的发生”怎样解释“制度的来历和变迁”？新的聚焦：“看不见的约束”至关重要2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*经济现象里有制度案例(I)科斯看企业迪雷克特辩论“搭配”斯蒂格勒研究管制鲍士门验证安全带法规巴泽尔解释奴隶自我赎买张五常分析香港租务管制德。索托观察非西方世界的财产

案例(II)毒米事件股市黑幕疯牛病“非职务发明”农民收入

问题的重点在哪里？理性，还是行为的约束？2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*新制度经济学新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、巴泽尔、诺斯关心的问题：真实世界里的行为约束协调大规模分工和市场交易活动的基础经济行为产生的复杂互相影响主要约束：产权和交易费用与经济学传统一脉相传应该就是将来的经济学2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*方法论教训灯塔的故事事实很重要不能用现象解释现象归纳、规范、实证解释真实世界的经济学真实世界假设和“前提性假设”（assumption)约束条件是难点和重点可检验的推测（If-A-then-B)“用非真实的假设、解释并不存在的问题”一般化数学的意义2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*中肯的批评科斯对“经济学帝国主义”倾向的反省（pp2-5)“Atestofanytheoryorscienceisitsabilitytoexplainrealityconsistently”--------A.Alchian:UniversityEconomics“坚持理论要用可观察到的行为来检验其含义。。。。过去不仅没有探索和检验这种含义，而且还存在一种倾向，那就是，在看来要受到经验检验的威胁时，就重新构造理论，以使检验变的无效。。。（经济学家们）并不想面对事实的挑战。”

——斯蒂格勒：“效用理论的发展”“经济学者们一直愿意接受空想的理论，对事实和数字漫不经心，不愿意检验他们所要指明的东西的含义”。

——张五常：“经济解释：让我们做弄潮儿”2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*

关于本课基本考虑：引起兴趣、基本概念、能力课程安排（Syllabus)梗概和进度必读书目和参考读物考核结构需要解决课代表读物复印和下载答疑方式助教介绍2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*

学习环节阅读笔记讲授要求：(1)概括要点

(2)问

(3)评论和发挥考核：抽查笔记期末考试必读和选读自发的小组讨论助教答疑思考鼓励提问2003/3/6NIE2003第一讲问题与方法*第2讲稀缺、竞争与约束阅读检查上讲小结稀缺竞争和竞争规则约束研究的门径小试牛刀NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*阅读检查是否拿到必读书？是否可以接入参考读物？是否翻阅了《Institutionsand…》？为什么选为必读教材？是否读了第1章？是否有人读了“关于新制度经济学”？或者“Uncertainty,Evolution,andEconomicTheory”?教科书与论文选读有什么不同？读书之道2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*阅读检查（续）1.5ConstructedorSpontaneousOrders?1.7RationalIncompletenessIfeverythingwereknowninadvance,“somethingcouldbedoneandspecifiedinadvancebyrule.Thiswouldfitfor‘mechanicaljurisprudence’”（Hart,1961,125).But,asweknow:“Plainlythisisnotourworld’humanlegislatorscanhavesuchknowledge…”(125).“‘ProfitMaximization’NotAGuidetoAction”2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*上讲小结“推测”在经济学研究中的地位基本形式：“若A则B”（If-A-then-B）规格来自一套理论可检验：（1）可错；（2）可观察检验再提升、一般化约束条件是重点：简化真实新制度经济学关心经济行为的制度约束最蠢的是解释不存在的现象经济解释：观察、问题、提出前提是真实的并可操作的假说、检验、一般化2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*稀缺（scarcity）“物品（goods)”

与“经济物品”（economicgoods)物质的非物质的稀缺（scarcity)你怎样在经济分析中定义这些概念？2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*“稀缺”的经济学定义“Possessingutility,commoditiesderivetheirexchangeablevaluefromtwosources:fromtheirscarcity,andfromthequantityoflaborrequiredtoobtainthem”(Ricardo,1821,p.12).交换价值来自稀缺和劳动。“Imeanallthings,materialorimmaterial,thatarescarce,thatistosay,ontheonehand,usefultousand,ontheotherhand,onlyavailabletousinlimitedquantity.”(Walras,1926，p65）Useful:capableofsatisfyingawant.财富=经济物品=稀缺=（1）有用+（2）不足够

2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*“稀缺”的经济学定义（续）“Economicsisthesciencewhichstudieshumanbehaviorasarelationshipbetweenendsandscarcemeanswhichhavealternativeuses”.(Robbins,1932，p.16）多重目的与可选择的稀缺手段之间的关系“Scarcity”meansyourwantsanddesiresexceedwhatisavailable.(Alchian,1970s)“物品（goods)”的定义是有胜于无，而“经济物品”的定义是多胜于少。“缺乏”说的是“供应不能完全满足人的需要”；因此才有“多胜于少”（张五常，2002）。稀缺=经济物品=多胜于少2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*“稀缺”的行为含义推测：如果“稀缺”存在，人将怎样行为？可观察吗？从人的什么行为可以“看出”稀缺性存在？三种行为人们为获取经济物品而付出代价人们不得不做出选择摆脱不了竞争2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*代价(sacrifice)“凡是人愿意付出或多或少的代价来争取多一点的物品，都是缺乏的、不足够的，那就是经济物品了”（张五常，经济解释）。非市场经济里的代价市场里的代价：price“代价”与“成本（cost)”所弃与所求2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*选择(choice)Robbins

所谓“经济问题”的重点“Economicsisthescienceofhowaparticularsocietysolvesitseconomicproblems.Aneconomicproblemexistswheneverscarcemeansareusedtosatisfyalternativeends.Ifthemeansarenotscarce,thereisnoproblematall;thereisNirvana.Ifthemeansarescarcebutthereisonlyasingleend,theproblemofhowtousethemeansisatechnologicalproblem”(Frienman,1962)2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*竞争（competition)由从未得到完全满足的个人组成的社会，将面临什么问题？每个个人选择以较少的代价获取较多稀缺物品，结果是什么？竞争：多于一个人需求同一种经济物品。“稀缺”与“竞争”是一回事2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*形形色色的竞争Ifyouaren'tdead,youmustbecompeting.How?暴力（Violence）由权威分配（AllocationsbyAuthorities）先到先得（FirstCome,FirstServed）最需要者得（MostDeserving）论资排辈凭考分交易（CompetitiveCooperationByExchanges）怎样看待形形色色的竞争？2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*稀缺、竞争与理性关于“理性人假说”斯密的学说达尔文与社会达尔文主义《自私的基因》（R.Dawkins,1977)作为假说的理性人：效用最大化的行为假定阿尔钦：在适者生存的演化中实现理性理性人与理性的经济学分析防止流行的偏颇“稀缺”就够了“稀缺+约束”可以解释行为“利己”、“利他”和更复杂的人性组合2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*不同的竞争准则从游戏规则看竞争准则球类比赛棋牌“年功序列”工农兵大学生考试本门课程比什么？竞争准则：靠什么定胜负？准则、规则与行为2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*分析竞争准则不能说“取消、减少竞争”，只能说“改变竞争的类型和规则”在不同的竞争准则下，人们的行为不同从以老为贵，到年轻化；青年交友与身高趋势比赛规则、明星人选及其市值“40-50”优惠政策各式拍卖不同的行为，不同的绩效把个人偏好放到一旁2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*为竞争设限人类何以成社会？为竞争设限习俗/道德训诫帮会规矩体育竞赛规则战争中的“规矩”约束/局限条件（constraints)在约束中决定胜负2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*研究的门径稀缺、竞争与规则约束给定稀缺和无所不在的竞争，让我们来研究行为：第一，发现行为的真实约束第二，分析约束中中包含的竞争规则第三，推测特定竞争规则下的行为逻辑第四，分析行为结果第五，研究竞争规则的形成和变化再谈约束是重点练习：“看游戏、猜规则”2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*再试牛刀“稀缺”与“短缺/匮乏（shortage)”是一回事吗？为什么“稀缺”与“过剩(surplus)”并存？“垄断”是否消灭了竞争？校区里的稀缺、竞争与约束教授职称的获得后勤服务学生的考核教育资源配置：以长兴县教育券为例2003/3/13NIE2003第2讲稀缺、竞争与约束*2003/3/15NIE203第三讲产权40第3讲产权阅读检查上讲小结故事和问题概念产权起源产权经济分析历史教训2003/3/15NIE203第三讲产权41阅读检查“absolutelypropertyrights”?“Theconceptofefficiencyinpropertyrightsanalysis”?What“is”isefficient.CommonLawandCivilLaw?Keyterms:sanctionedbehavioralrelationsdiscretionarypowerusufructrights2003/3/15NIE203第三讲产权42上讲小结稀缺（scarcity)不是一种自然状态与人的心理状况有关增长、欲求（desire)的满足与新欲求的产生稀缺的行为含义竞争的经济学定义竞争的规则和准则继续思考：“稀缺”足矣，无需“自利”或“理性”？“稀缺”在经济分析的重点？2003/3/15NIE203第三讲产权43鱼的故事鱼：一种会游动的“财产”陆地上的“野生鱼”的命运：滥捕的对象家养鱼的故事稻田养鱼、塘鱼大水面网箱养鱼技术海鱼又如何？美国西岸华盛顿州海滩“三文鱼”案例香港：四十年来变得无鱼可钓关于食物的供给弹性2003/3/15NIE203第三讲产权44问题滥捕鱼和养鱼都是人的行为，为什么有“生产性极其不同”的经济行为？好人坏人？禁忌道德约束制度、权利安排及其执行研究的重点：人们行为受到什么样的权利约束？制度和权利安排怎样影响人的经济行为？最基本的权利：“所有权”和“产权”（whoownswhat?)2003/3/15NIE203第三讲产权45法学和经济学定义罗马法关于“所有权（ownership）”

therighttomakephysicaluseofphysicalobjectstherighttoincomefromitthepowerofmanagement,includingthatalienation法兰西《民法》关于所有权：“以法律所允许的最独断的方式处理事物的权利”。（discretionalpower）普通法的不同处理（p78.)Thereisno(ownership)box.Therearemerelyvarioussetsofinterests.2003/3/15NIE203第三讲产权46Alchian的定义Alchian定义:“一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利”(“Apropertyrightisasociallyenforcedrighttoselectusesofaneconomicgood”)。关于“社会强制”（sociallyenforcedright)政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范为什么需要“社会强制”?使用“社会强制”的方向：保护还是削弱产权关于“选择的权利”(selectusesof…)什么是经济资源的多种用途？为什么强调“选择”？2003/3/15NIE203第三讲产权47Alchian的定义(续1）关于“产权的强度”（propertyright’sstrength)..ismeasuredbyitsprobabilityandcostsofenforcement..dependonthegovernment,informalsocialactions,andprevailingethicalandnormalnorms>“sociallyenforcedright”2003/3/15NIE203第三讲产权48Alchian的定义（续2）私人产权：“属于个人的产权即为私有产权，它可以交换---以换取对其他物品同样的权利（Aprivatepropertyrightisoneassignedtoaspecificpersonanditsalienableinexchangeforsimilarrightsoverothergoods）”。个人(specificperson,orindividual)交换(alienableinexchange)2003/3/15NIE203第三讲产权49产权概念的扩展产权(propertyrights)绝对的权利和相对的权利权利、道德、正义和法律(right--rights)权利束(rightsorasetofrights)使用和占有(userights)收益(usufructrights)让度(alienationrights)排他性(exclusive)和可交易性(exchangeable)Fragmentationofownership股权田面权和田底权2003/3/15NIE203第三讲产权50理解产权：竞争与社会再谈稀缺与竞争为竞争设置的基本限制“私人产权”是限制人的自利倾向、限制竞争危害社会的制度安排普遍性有效保护的成本比较低构成全部复杂的契约和组织的基础保护私人产权还是“巧取豪夺”（ThouShallNotSteal)?2003/3/15NIE203第三讲产权51产权的经济含义Alchian:“根据著名的比较利益原则，在一个信息扩展的社会里，要使生产专业化的分散协调得以顺利进行，人们就必须得到有保障的可转让的私有产权，即以双方同意的价格，用较低的交易成本对生产资源和可交易产品进行转让的权利”。协调专业化分工、对应“信息扩散（diffusedinformation）”的社会；在一个互相合意的、代表低成本的价格水平上，完成交易。产权与经济增长2003/3/15NIE203第三讲产权52产权起源资源稀缺性程度提高=无所不在的竞争压力增强确立权利界线：排他性的制度安排Libecap(1989):Contractingforpropertyrights联邦农地政策与“农地私有化”矿产权油田开采中国的经验：私产产生；从使用权到让渡权、到市场合约权2003/3/15NIE203第三讲产权53所有权与产权科斯问的是什么问题？火车与稻田噪音的困扰产权：在行使所有权的过程中，发生互相影响为什么不在所有权的法律文书里，把所有对权利的限定都明确写下来？产权的界定和再界定“所有权不重要”（张无常）吗？2003/3/15NIE203第三讲产权54特别资源的产权问题无线频道（1959年科斯的研究）专利、版权、商业秘密人力资源：天赋、能力Barzel关于美国奴隶制的一项研究“主动资产”的特征人力资本的产权特征天然属于个人特别的保护办法积极利用和消极“利用”知识、特别是基础知识的产权问题2003/3/15NIE203第三讲产权55产权经济分析：Barzel的贡献

区分了“经济上的产权”和“法律上的产权”Economicpropertyrights:anindividual’sabilitytoconsumethegood(ortheservicesoftheasset)directlyortoconsumeitindirectlythroughexchange.Legalrights:whatthestateassignstoaperson在法律上界定产权，以及在经济活动中界定产权，都不是免费的，要受制于技术和社会环境“公共域”（publicdomain):在法律产权和经济产权之间经常存在着的一个权利空间。2003/3/15NIE203第三讲产权56“公共域”概念的原型：价格控制DSPControlPDcpScp2003/3/15NIE203第三讲产权57历史教训讲私即恶的传统/作为相对概念的“私”对“坏资本主义”的恐惧马克思的思想：“消灭私有制”与“重建个人所有权”“共产主义”是共同生产，还是“共(财)产”？不承认个人产权的制度，是否真的“消灭了”私产？“应该不应该”vs.“是什么、为什么”2003/3/27NIE2003第3讲公共资源的产权58第4讲公共产权上讲小结公地悲剧共用与公产共有产权的经济学“租值消散”理论再看实例方法论小结2003/3/27NIE2003第3讲公共资源的产权59上讲小结稀缺—竞争—为竞争设置行为限制产权是其中一种限制产权的经济学定义重点：从实际执行中考察权利“私产”在大规模专业化分工中的意义产权经济分析2003/3/27NIE2003第3讲公共资源的产权60公地悲剧哈丁(1968)：TragedyoftheCommon对所有人开放的稀缺资源（opentoall）个人从公有资源的利用中受益，但仅仅分摊一部分资源成本悲剧：“每一个人都被锁在一个迫使他在有限的范围内无节制地增加牲畜的制度中。毁灭是所有人都奔向的目的地，在信奉公用地自由化的社会中，每个人都追求各自的最大利益。”更早的文献：ScottGordon(1954):…thateverybody’spropertyisnobody’sproperty.无数的例证：污染、人口过剩、生态。。。。2003/3/27NIE2003第3讲公共资源的产权61公地悲剧有解吗？囚犯博弈(Prisoner’sDilemma,PD)(Dawes,1973)：个人理性与集体理性存在根本性冲突集体行动的逻辑(Olson,1965)：在一定条件下，个人理性可能与集体理性一致小集团存在某种胁迫（coercion）机制怪兽(Leviathan)模式：国家控制和大政府私有化:将全部公共资源私有化思考：还有别的解吗？2003/3/27NIE2003第3讲公共资源的产权62自我治理公共资源CPRs(Common-PoolResource):Anaturalorman-maderesourcesystemthatissufficientlylargeastomakeitcostlytoexcludepotentialbeneficiariesfromobtainingbenefitsfromitsuse

ElinorOstrom(1990):自我组织、自我达成协议并执行2003/3/27NIE2003第3讲公共资源的产权63囚犯博弈

自我达成协议并执行

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cd

10-e/210-e/2A-Ae--达成协议并加以执行的成本0011-1dc2003/3/27NIE2003第3讲公共资源的产权64经验例证加州西部盆地土尔其阿兰牙渔场瑞士的Torbel山村1224年以来关于5种公共资源的书面规矩日本的三个村庄云南的“刀耕火种”寺庙经济香港高层居民楼的外墙颜色2003/3/27NIE2003第3讲公共资源的产权65对经验的概括清楚地界定边界（=/=opentoall)合乎实际情况的规则集体选择的安排监督治理活动冲突的解决机制成套的分层次的组织2003/3/27NIE2003第3讲公共资源的产权66现象、观察和理论观察：并存的现象（1）过度捕捞、过度放牧管理良好的公共资源观察：并存的现象（2）公有产权私人产权“混合产权”要用多少种理论来解释上述不同的可观察现象？一般化的重要性2003/3/27NIE2003第3讲公共资源的产权67共有产权的经济学分析私产、公产/私用、共用共有产权(common-propertyrights)：关于资源利用在个人之间没有排他性的使用权、收益权和转让权推测：共有产权下资源的命运在共有产权下使用公共资源不可能获得净收入，因为租金将完全消散（rentdissipation)在真实世界里，共有产权下必有一些租金消散了，但租金完全消散非常少见当事人为了避免租金消散的结果，采取种种努力保护租金不被消散2003/3/27NIE2003第3讲公共资源的产权68关于“租值消散”什么是“租”？地租经济租租租的市值租与经济行为竞争获取租金的行为逻辑房租管制研究2003/3/27NIE2003第3讲公共资源的产权69为什么共有产权？一些资源采用共有产权的制度安排，是因为它可获得的租金低于实施排他性私人产权的成本如果上述条件严格成立，那么在这种共有产权下租金消散就不是一种“浪费”共有产权的实例但是，为什么说“共有产权=租金消散”还是非常少见的？2003/3/27NIE2003第3讲公共资源的产权70为什么私人产权？私人产权：其使用权按照资源本身固有的特性划分给个人专有由上述私人使用权获得的收入不能通过法律来减少，也不受其侵犯可由个人决定自由转让价格管制、征税和对产权转让的限制，都是对私人产权的侵犯（所谓“神圣不可侵犯”）还有完整意义上的私人产权吗？为什么私人产权？2003/3/27NIE2003第3讲公共资源的产权71为什么“中间状态”？竞争性地利用稀缺资源对共有产权下租金的竞争，个人支付努力来实际界定共有产权下的公共领域对私人产权下资源利用的竞争，产生所谓“外部影响”，个人支付努力来实际界定私人产权下的公共领域很少纯粹的产权形式产权：以一套规则为竞争设置限制产权界定（delimitationofrights)：一个受技术、法律、规制、习俗和传统影响的过程2003/3/27NIE2003第3讲公共资源的产权72再看实例公共走廊的故事再论鱼的故事怎么观察公海里的鱼？怎样分析公海里的鱼？网箱养鱼的经济学在什么意义上讲“私产养鱼千里”？方法论小结产权经济分析的重点：是什么？为什么？好不好？应该不应该？公正不公正？怎么办？以“推测”和“解释力”论高下2003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权73第5讲交易中的产权题外话上两讲小结本章引言：产权与交易交易的故事交易行为的形式化思考交易相对产权概念2003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权74上两讲小结产权：通过社会强制而实现的对经济资源的多种用途进行选择的权利。经济功能：通过界定占用、使用、受益和转让的权利从而约束竞争清楚界定、有保障的所有权是前提，在社会中行使所有权会产生产权界定问题；界定产权需要花费成本，因此法律上的产权与事实上的产权可能不一致，从而产生“公共域”；公共域里的租金成为攫取对象，但租金通常不会完全消散，因为保卫租金可能获得利益；公共资源的多种产权状态2003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权75RentRentisthepaymentforuseofaresource,whetheritbeland,labor,equipment,ideas,orevenmoney.……Ineconomictheory,thepaymentforaresourcewheretheavailabilityoftheresourceisinsensitivetothesizeofthepaymentreceivedforitsuseisnamed“economicrent”or“quasi-rent”dependingonwhethertheinsensitivitytopriceispermanentortemporary.ArmenA.Alchian19872003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权76RentDFXrPrRENTRent2003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权77本讲引言界定产权就是确立排他性的专用权确立排他性专用权的形式习俗、规矩篱笆、围墙、狗警卫？？产权证书代价的比较：理解现实中关于排他性的安排排他性与可交易性：困难何在？为什么交易？2003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权78交易的历史“交易”的出现比想象的要久远F.A.Hayek,TheEvolutionoftheMarket:TradeandCivilization..tradeisoldenthanagricultureoranyothersortofregularproduction;InEuropethereisevidenceoftradeoververygreatdistanceseveninthePaleolithicage,atleast30,000yearsago.TradeOlderthantheState…… TheFatalConceit,p.39.2003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权79真实世界里的交易交易的故事粮食贸易（张培刚早年的研究）黑市（自由市场）票证交易（粮票、外汇额度）红庙子“股票交易”（杨晓维的研究）张五常年夜卖橘梅家坞茶叶交易北大“周末文化书市”成交方式种种一手交钱一手交货先交费后消费先消费后交钱双向收费（早年邮资收费）形形色色的免费2003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权80交易的形式化：EdgeworthBoxAB2003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权81交易形式化：马歇尔的“剪刀”供求曲线DSQP2003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权82思考“交易”交易的不是物品，而是关于物品的权利。交易：通过让渡实现权利的排他性。保护产权的排他性可以用成本很低的办法，为什么人类还需要那些昂贵的实现排他性的制度性安排？为什么“转让、让度和交易”？因为互通有无？因为“不等价交易”可图利？因为“交易可以扩大经济规模”？？2003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权83减少稀缺性稀缺性什么可以减少稀缺性？斯密：“市场规模决定分工水平”分工提高生产效率，成为经济增长之源分工水平由市场大小决定杨格（1928）：“专业化和分工产生报酬递增”报酬递增依赖于分工演进市场大小（购买力）受分工演进的制约“分工演进”提高分工水平的条件2003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权84分工与规模经济增长之源：“规模经济”还是分工程度？分工--生产率--减少稀缺性—经济增长影响分工演化与分工深度的主要因素：？？？？2003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权85重述“交易”双方或多方的资源专用权有了保障各自的主观价值双方和多方的自愿理解互利性通过交易形成分工知识、技能和人力资本的专业化通过交易来协调（coordinate)分工交易-分工-生产率-减少稀缺性-增长交易作为分工演化的条件2003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权86相对产权相对产权（relativepropertyrights)两个来源（自愿的契约义务，或法律的强制）契约义务（contractualobligation)契约自由契约义务责任（liability)形形色色的类型租约出租物“出租”人力资源私产为合作而存绝对产权与相对产权2003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权87私人产权的结构私有土地产权（feesimpleabsolute）：私人的所有权（ownershipright）永久年期（perpetuity）自由转让权（freelyalienableright）私有产权（privatepropertyrights）私人使用权a、决定自用、不用或他用的权利；b、限制范围（delimitationofrights）宿舍、家居、商品楼收入享受权（租金管制）自由转让权限制土地转让权以强化人身附属于土地之效使用权、但不准自由转让2003/4/3浙江大学03第4讲交易中的产权88产权经济分析产权经济分析使用权、收入享受权与转让权的关系相对产权中的“公共域”受到强制性限制的产权状态程序性的强制非程序性的强制一概着眼于对行为的限制和对行为的影响小试牛刀土地承包权的转让、向非农业用途的转让“不流通的”国有股

2003/4/10浙大2003：第6章市场89第6讲市场上讲小结无所不在的市场为什么市场？解释市场的分歧市场价格机制的新的表达交易中的租金和行为市场要点阅读思考2003/4/10浙大2003：第6章市场90上讲小结租金：从一个特别角度看到的“为使用某种经济资源而提供的支付”。特别角度：该支付并不引起资源供应数量的灵敏变动从特定角度看经济行为经济租(economicrent)、准租金（quasi-rent)租金为什么不是“多余的”（surplus)?产权、转让权与相对产权转让权的经济意义2003/4/10浙大2003：第6章市场91无所不在的市场布罗代尔（FernandBraudel)：普通集市今昔相似计划时代的“自由市场”从“黑市（自由市场）”到“疯狂的君子兰”改革后的集市和专业化市场温州纽扣市场亳州中药材市场义乌小商品市场红庙子“股市”淄博STARQ市场国际级的市场荷兰的拍卖市场,纽约股市、NASTAQ、芝加哥粮食期货市场,波罗的海交易所2003/4/10浙大2003：第6章市场92为什么“市场”？为了交易？交易为什么要经过“市场”？上门买卖不行吗？市场区位经典的区位理论例外（桥头市场的故事）成市的条件（经济中心的形成）为什么到处自发地产生？“市场”最基本的功能究竟是什么？2003/4/10浙大2003：第6章市场93解释市场：经济学家的分歧“将买方和卖方积聚起来共同决定物品和服务的价格和交易数量的机制”

-------Samuelson,Economics,p21。“meetingofsupplyanddemand”---------Eucken,(p.283)？科斯论市场(读“TheMarket”，P7-8)Economist“dealswiththedeterminationofmarketprices,butdiscussionofthemarketitselfhasentirelydisappeared”2003/4/10浙大2003：第6章市场94科斯论市场（续1）Thisanalysisshowswhythereisagainfromtrade,butitfailstodealwiththefactorswhichdeterminehowmuchtradethereisorwhatgoodsaretraded.Marketsareinstitutionsthatexisttofacilitateexchange,…inordertoreducethecostofcarryingoutexchangetransactions.2003/4/10浙大2003：第6章市场95科斯论市场（续2）Theprovisionofmarketsisanentrepreneurialactivityandhasalonghistory.Theynotonlyprovidedthephysicalfacilitiesforthefairormarketbutwerealsoresponsibleforsecurity.Fortheiroperation,markets…requiremorethantheprovisionofphysicalfacilitiesinwhichbuyingandsellingcantakeplace.Theyalsorequiretheestablishmentoflegalrulesgoverningtherightsanddutiesofthosecarryingouttransactionsinthesefacilities.2003/4/10浙大2003：第6章市场96理解“市场”市场：一个竞争的场所？何为“市场竞争”？为什么基于产权界定的竞争要集中到市场上来？从“转让权”思考市场相对产权:负有契约义务或受到法律强制从经济学传统出发市场：集合了买方与卖方便于展开竞争竞争的最基本形式是“要价与出价”。2003/4/10浙大2003：第6章市场97从“价格”现象思考市场价格问题：从1公里外运来的矿泉水，与从1000公里外运来的，市价相差无几，为什么？张五常年夜卖橘，同样的盆栽橘，7点与12点市价不同，雨前雨后也不同，为什么？进故宫收门票，到了珍宝馆又收费，为什么？收费方式形形色色，为什么？何谓“价格”？Thecostatwhichsomethingisobtained2003/4/10浙大2003：第6章市场98关于价格决定的理论市场价格围绕“商品价值”波动？成本定价？成本+合理利润？供求双方经过讨价还价决定成交价格？面对买方，卖家竞争定价；面对卖方，买家竞争定价？如果市场上出现独家买方或独家卖方，情形又如何？2003/4/10浙大2003：第6章市场99供求均衡：动力何在？

——是供求双方讨价还价使然？

DSPQP*2003/4/10浙大2003：第6章市场100价格与成本“成本决定价格（要价或出价）”？商人究竟怎样行为？“竞争定价、价定成本”商人“猜”顾客在市场上为某种商品或服务愿意支付的价格观察（探察）竞争对手的供应价格估计自己的成本（可变的、待分摊的）在市场竞争过程中控制自己的成本有利进入、无利退出市场需求究竟怎样形成？2003/4/10浙大2003：第6章市场101再看EdgeworthBox——双方交易可以增加各自的和总的福利水平AB2003/4/10浙大2003：第6章市场102价格机制的新表达Competitionisnever‘buyeragainstseller’butalwayssellersagainstothersellerandbuyersagainstotherbuyers.

市场竞争：买方竞争“出价高者得”，卖方竞争“要价低者得”。另外一种关于交易的表达苹果数量：123456甲的MUV:1.000.900.800.700.600.50乙的MUV:2.001.601.200.800.400.002003/4/10浙大2003：第6章市场103价格机制的新表达（续）A.A.A.Alchian:UniversityEconomics，p.802003/4/10浙大2003：第6章市场104市场里的“公共域”从“消费者剩余”谈起个别买家的“需求表”意愿支付与实际支付的差额“消费者剩余”究竟是谁的？有一类租金发生在交易过程中，交易各方在约束下的争租行为买家将怎么行为？卖家将怎么行为？信息租金2003/4/10浙大2003：第6章市场105市场里的信息租再看交易：苹果数量：123456甲的MUV:

1.000.900.800.700.600.50乙的MUV:2.001.601.200.800.400.00丙5.004.504.003.302.401.20.买卖双方努力做什么？价格分歧寻找客户和价格信息节约成本2003/4/10浙大2003：第6章市场106关于类聚现象的经济学买家卖家积聚在一起，竞争市场交易活动中的租金为什么集中于某处？交通交易的安全保障可信的交易场所、对手、中介和规矩为什么市场本身也会分类？2003/4/10浙大2003：第6章市场10711世纪地中海商人的故事AvnerGreif（1993）关于Maghribi商人的研究“犹太商人联盟”(coalition)“信誉机制”

(reputationmechanism)“信息传递机制”

(informationtransmission)“多边惩罚机制”(MultilateralPunishment)商人法(Merchants’Law)怎样分析这个案例？回到集市和初级市场去。2003/4/10浙大2003：第6章市场108哈耶克论市场开展

(读“TheEvolutionoftheMarket”)

Theexpansionoforderintounknown“Spontaneous”actions..tradeisoldenthanagricultureoranyothersortofregularproduction;InEuropethereisevidenceoftradeoververygreatdistanceseveninthePaleolithicage,atleast30,000yearsago.Tradeolderthanthestate..Requiresseveralproperty,libertyandjustice2003/4/10浙大2003：第6章市场109市场要点市场是一种便利交易的组织事先的寻货、寻价和寻人交易合约的形成（事后）执行交易合约的保障为争取转让中的信息租金，人们支付许多代价。市场本身是企业家活动的结果。市场的便利性和可靠性决定多少货物进入。市场通过本身的分工推进分工和专业化水平。2003/4/10浙大2003：第6章市场110阅读与思考教科书第二章“交易费用”赵丽秋同学提出了一个问题（见附件）图形显示，“随着交易规模的增大,交易费用占交易数额的比例增大。但是,观察真实世界中的现象,交易费用是随着交易规模的增大而增加,但是其占其交易数额的比例是降低的,

也就是交易费用增加的数量比交易规模增大的速度要慢——这样才能解释规模经济和搭便车现象.

应如何解释Fig.2.1.?2003/5/08浙大2003第7讲品质考核111第7章品质考核上讲小结“价格机制”可能忽略了什么？品质考核和考核出错考核费用的几种分布反复购买产品质量保证分享契约品牌信息隐瞒（专家系统）代表性考核考核品质的市场交易方式和组织2003/5/08浙大2003第7讲品质考核112上讲小结租金：从一个特别角度看到的“为使用某种经济资源而提供的支付”。特别角度：该支付并不引起资源供应数量的灵敏变动转换角度的意义经济租(economicrent)、准租金（quasi-rent)租金为什么不是“多余的”（surplus)?转让权在执行中出现的“公共域”从价格机制理解“为什么市场”EdgeworthBox,供求均衡，Alchian的表达市场里的信息租金争取市场租金的行为：搜索、差别定价市场形成是企业家活动的结果2003/5/08浙大2003第7讲品质考核113观察市场还忽略了什么？Competitionisnever‘buyeragainstseller’butalwayssellersagainstothersellerandbuyersagainstotherbuyers.

竞争买的机会和卖的机会卖方竞争：索价低者得买方竞争：出价高者得仅仅是竞价吗？假设：价格竞争基于同样的商品品质前提性假设：考核商品品质是件比较容易的事情2003/5/08浙大2003第7讲品质考核114考核商品品质的困难“你要知道梨子的滋味，你就要亲口尝一尝”。-----毛主席《实践论》在产权约束下，“品尝梨子的滋味”要支付代价。问题是：这代价究竟是谁支付的？如何“品尝”钻石首饰的滋味？其他形形式式的“品尝”？？？市场交易活动：除了讨价还价，还有商品品质的考核2003/5/08浙大2003第7讲品质考核115巴泽尔关于品质考核的理论交易行为：人们只有在意识到他所得比他所付的价值更多时才会进行交换。所以，人们必须对所交易物的品质（attributes)进行考核。考核商品的品质可能有潜在的错误，所以考核并不是免费的。考核、过度考核与考核出错市场里另外一类“公共域”交易各方愿意为减少考核出错而付费2003/5/08浙大2003第7讲品质考核116进一步的观察和思考为什么在有些市场交易中允许买方挑选商品，有些不允许？哪一种贵？那些不允许买方考核的商品，考核是怎样进行的？为什么市场活动中有形形式式的考核费用的负担方式？巴泽尔模型：降低考核出错成本的行为、市场安排和组织2003/5/08浙大2003第7讲品质考核117考核费用的几种分布市场活动里不同的行为、交易安排和组织，常常意味着不同的考核费用分布反复购买（为什么市场？）产品质量保证分享契约品牌专家考核代表性考核纵向一体化2003/5/08浙大2003第7讲品质考核1181、反复购买货比三家、通过挑选商品品质来挑选买家谁支付“货比三家”的考核成本？反复购买行为回头客长期客户“顾客忠诚度”限制条件和适用性2003/5/08浙大2003第7讲品质考核1192、产品质量保证瓜贩“不熟保换”的承诺究竟要节约什么？卖方在事前的粗略考核，加上买方消费过程中或消费过程之后的考核质量保证：承诺“以现价提供优质商品”避免“过度考核”带来的浪费适用性：事先考核成本高昂、但消费中或消费后的考核比较容易2003/5/08浙大2003第7讲品质考核1203、品牌商品品质是否均匀，是否随时间变化还能保持一致，对于有些商品可能是难以考核的耐用消费品品质出错后果严重品牌：保证品质的均匀和一致，一旦出错，卖方比买方承受更大的损失2003/5/08浙大2003第7讲品质考核1214、分享契约分享契约仅仅是因为避免风险吗？实例：版税合同一次性支付稿酬分享出版总收入一次性+分享解释：预期读者市场考核出版物质量的费用可能是高昂的区别新老作者、初版和再版以及不同的读物2003/5/08浙大2003第7讲品质考核1225、代表性考核代表性考核（proxy)：由于考核某些品质指标费用昂贵，所以选用另外一些可以间接考核品质的指标来节约考核费用苹果的色泽代表其味道毕业证书代表其人力资本的质量外观和包装毒米：一个代表性考核出错的案例怎样保证代表性可靠？2003/5/08浙大2003第7讲品质考核1236、信息隐瞒常人难以考核的商品品质钻石名烟名酒证券内科医生教育借助于“专家系统”声誉机制与专家激励无限责任的产权安排2003/5/08浙大2003第7讲品质考核124专家系统的可靠性传统的极端重要性一个新例：SARS的病原体研究衣原体？冠状病毒？参见〈财经〉记者的调查“信息隐瞒”与分工深化“重建传统”的困难所在2003/5/08浙大2003第7讲品质考核1257、纵向一体化“交易者承担的费用会超过买卖双方联合最大话时的费用”。分工和迂回生产方式工序和中间产品考核的困难通过考核投入来考核产出纵向一体化的整合：企业的起源企业理论（略）2003/5/08浙大2003第7讲品质考核126巴泽尔理论的小结考核问题渗透整个市场交易，考核费用无所不在完全消除考核出错的代价十分巨大避免过度考核费用的行为、交易安排、组织和制度，构成经济学研究重要而有趣的领域，因为事关经济行为和经济绩效。2003/5/08浙大2003第7讲品质考核127考核品质的交易方式和组织困难的一般化：市场的价格机制和非价格机制？包含考核费用的价格机制张五常的一项研究：电影院票价好位子差位子价值不同不分位子质量差别的定价：拥挤和排队差别定价为什么好位子的票价偏低？张五常解释：执行考核的成本2003/5/08浙大2003第7讲品质考核128进一步推进考核费用：被视而不见的为交易而发生的成本中的一种从考核费用到交易费用市场和交易组织变化的逻辑讨论：形形色色的假冒伪劣学校排名与教授评定学生质量的考核医疗和保健的质量

2003/5/11第8章交易费用与科斯定理129第8讲交易费用与科斯定理上讲小结交易费用的发现概念产权与交易费用科斯定理交易费用的测度生产成本、交易费用和经济增长交易费用对经济分析的意义2003/5/11第8章交易费用与科斯定理130上讲小结交易定律：自由交易使双方得益（人总是在得到比付出更多时才自愿参加交易）。品质考核的代价：考核过度和考核出错为节约品质考核代价的种种努力选择成交方式、定价方式和交易条款的行为忽略交易中品质考核的代价，许多现象难以解释——比较关于“市场不完善”的陈词滥调方法论小结2003/5/11第8章交易费用与科斯定理131在真实的商业世界里最低价承诺。许多连锁家电商店宣称，该店出售的电器是本城最低价。顾客在这些商店里购买电器之后，只要在本城任何其他商店发现同类商品标有更低的价格，就可以到作出最低价承诺的商店得到差价补偿。解释？？价格机制包含对商品的数、量、质的考核，还包括对交易者品质的考核以及市场监管体系的考核。2003/5/11第8章交易费用与科斯定理132科思的发现Inordertocarryoutamarkettransactionitisnecessarytodiscoverwhoitisthatonewishestodealwith,toinformpeoplethatonewishestodealwithandtowhatterms,toconductnegotiationsleadinguptoabargain,todrawupthecontract,toundertaketheinspectionneededtomakesurethatthetermsofthecontractarebeingobserved,andsoon.(Coase,1960)与1937年论文的主旨一脉相传：“…thereisacostofusingthepricemechanism…”2003/5/11第8章交易费用与科斯定理133交易费用的概念最基本的思想：transactionsarecostly.交易运输与交易所有权让度产权的完全让度产权的部分让度成本稀缺、竞争、选择与代价只有在机会选择的意义才发生“成本”2003/5/11第8章交易费用与科斯定理134成本（cost)、费用与代价成本定义：为获得某种用值所无可避免要支付的最高代价。代价——选择放弃的机会Thecostofaneventisthehighetst-valuedopportunitynecessarilyforsaken“历史成本不是成本”（张五常）因为已经与现在面临的选择无关“成本”不“陈”已经支付的究竟是什么？——是现在放弃的代价历史成本——成为“以本搏利”之本2003/5/11第8章交易费用与科斯定理135交易费用的分类（1）市场交易成本发现交易对象和发现价格的成本为什么“发现”十分昂贵？交易谈判的成本为什么讨价还价？大商场真的实行“不二价”制度？昂贵的合约执行交易合同的成本思考：在机会和选择的含义上，直接的市场交易费用究竟放弃了什么？2003/5/11第8章交