2024年证券从业-证券培训知识笔试历年真题荟萃含答案

2024年证券从业-证券培训知识笔试历年真题荟萃含答案（图片大小可自由调整）答案解析附后卷I一.参考题库(共25题)1.企业在进行期货套期保值交易时，应严格禁止投机交易，保值是唯一目的。2.证券公司的风险偏好包括以下哪几个层次的内容（）A、监管约束B、自发约束C、限额与容忍度D、风险状况3.以下属于私募证券基金常用对冲工具的有（）A、国债期货B、股指期货C、融券D、期权4.超额现金是指现金总额中超过账面现金的部分，与经营无关。5.期权合约剩余期限越长，股价上涨的概率和幅度就越大，认购期权的价值就越高。6.按照《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的规定，基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循的原则包括（）A、投资者利益优先原则B、规避利益冲突原则C、诚实守信原则D、勤勉尽职原则7.在资产收购中，转让方将存货、固定资产转让给受让方，无论换取受让方货币资产或非货币性资产，都要视同销售货物的行为，计算缴纳增值税。8.投资组合1：面值=500万美元；久期=7年。 投资组合2：面值=1200万美元；久期=12年。 根据以上投资组合信息，下列哪种说法是不正确的（）A、投资组合2约占整个投资组合总价值的71%B、投资组合1约占整个投资组合总价值的45%C、两项投资组合的总价值为1700万美元D、整个投资组合的久期为10.5年9.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。10.根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（）条件。A、具有融资融券业务资格，且业务运作规范B、业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C、技术系统准备就绪D、参与转融通业务应当具备的其他条件11.在PPP项目移交准备过程中，项目实施机构或政府指定的其他机构应组建项目移交工作组，根据约定确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。12.下列关于可转债套利的说法，正确的是（）A、可转债是债券的一种，在特定条件下，每份可转债可以转换为一定份额的股票。B、可转债与股票存在一定的对应关系。C、当债券价格低估时，买入债券卖出股票完成套利。D、可转债套利不存在风险。13.在产品营销管理流程中，券商通常分为三个阶段管理，分别是产品售前、产品售中和产品售后，其中产品售前主要是调研预热过程，重点包括以下（）工作。A、充分了解客户投资需求B、运用荣誉和激励方式开展营销督导C、积极组织对营销人员的内部培训D、加强整体营销宣传14.企业B2B商业模式的核心竞争力包括（）A、资源掌控B、硬件水平C、套保能力D、客服能力15.给对冲基金经理“优势”的交易优势包括：（） （1）获得更高级的信息； （2）有充足资金支持专业化运营； （3）更高级的技巧； （4）规模更小。A、只有1B、1和2C、1、2和4D、以上全部16.资产证券化交易在财务报表中的“表现”很大程度上是由会计处理方式决定的。17.新三板挂牌公司申请公开发行股票并在证券交易所上市，需要向全国股转系统申请暂停转让。18.在海外投资架构——“香港-卢森堡”架构中，香港控股公司取得的资本利得以股息方式汇回中国没有香港股息预提税，但中国收到股息收入时需要缴纳（）的中国企业所得税。A、0%B、5%C、20%D、25%19.2013年1月1日开始实施的《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》规定：在计算EVA时企业通过变卖主业优质资产等取得的非经常性收益应在税后净营业利润中全额扣除。20.法拉龙（Farallon）的核心策略主要包括（）等。A、并购套利B、信贷投资C、不动产投资D、杠杆贷款21.按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，创业板发行审核委员会委员为（）名，部分发审委委员可以为专职。A、15B、35C、45D、2522.相关度一般不用下列哪一项表示：（）A、相关度系数B、R平方C、BetaD、夏普比率23.“在内幕信息公开之后，相关股票价格很可能受到该项信息的影响而产生波动”描述的是内幕信息的（）A、不确定性B、重大性C、非公开性D、隐秘性24.“风险价值”由金融机构提出，用于量化（）A、风险与市场价值之比B、投资组合对各类市场或特定持股的敏感度C、市场风险杠杆率D、年度回报率的波动25.在中国（上海）自由贸易试验区的中国企业实施海外并购时，可以适用自贸区的一站式审批规定的企业应向下列哪一个部门申报（）A、上海市发展和改革委员会B、上海市工商行政管理局C、上海市商务委员会D、中国（上海）自由贸易试验区管理委员会 卷II一.参考题库(共25题)1.按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，资产支持证券结算通过中央国债登记结算公司的中央债券簿记系统进行。2.从期货交易的本质上看，它是属于商业贸易的范畴，应遵循商业贸易的逻辑和基本规律。3.在港股市场中，市场交易量占比最大的为（）A、小市值公司B、中市值公司C、大市值公司D、占比均等4.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应设置网下投资者报价约束条件，规定同一网下投资者的最高申报价格与最低申报价格的差异最多不得走出最低申报价格的（），并在相关发行公告中披露。A、30%B、10%C、15%D、20%5.传统征信方式和互联网征信方式的差别之一是互联网征信数据来源广、频度高。6.涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。7.根据《财务会计准则公告第167号-可变利益实体的合并》（FAS167），“控制性财务利益”的特征包括（）A、获取实体预计剩余收益的权利B、在没有额外的次级财务支持下，风险权益投资不足以为实体自己的经营活动提供资金C、承受实体预计损失的义务D、主导对 VIE 经济表现产生重大影响的活动的权力和吸收VIE潜在的重大损失的义务或接受 VIE潜在重要收益的权利8.品牌建设是一个（）的过程。A、自内向外B、由外向内C、内外兼顾9.PPP项目实施过程需要进行密切监督管理的工作，（）应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。A、财政部门B、项目实施机构C、社会资本D、项目公司10.按照我国现行法规的规定，“违规披露、不披露重要信息罪”中所称的“信息披露”，主要是指公司以（）等形式，把公司及与公司相关的信息向投资者和社会公众公开披露的行为。A、定期报告B、临时报告C、上市公告书D、招股说明书11.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，证券交易所应当督促发行人建立健全保护投资者合法权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。12.做多上涨趋势最强的品种，做空下跌趋势最强的品种是商品期货经常采用的一种强弱对冲策略。13.交易风险是指与（）相关的风险暴露。A、短期现金流B、长期现金流C、短期现金流和长期现金流D、现金流14.以下说法正确的有几个（）  1 泊松分布可用来估算操作风险事件损失频率，泊松分布代表一年发生某个次数操作风险事件的概率   2 根据监管规定，操作风险计量高级法损失分布法下置信区间为95%   3 操作风险损失数据多面临肥尾现象   4 在进行高级法计量时，无需考虑相关性问题A、0个B、1个C、2个D、3个15.客户参与证券出借业务必须满足的条件有（）A、熟悉证券出借的相关规则，具备相应的风险承受能力B、不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形C、最近三年没有与证券交易相关的重大违法违规记录D、公司规定的其他条件16.个人安全使用移动终端的方法不包括（）A、谨慎下载APP，谨慎访问网站B、资金操作移动终端一机多用C、注册手机号与资金操作移动终端双机D、资金限额17.多因子模型追求的alpha来源于（）A、纯粹的模型“选股能力”B、行业偏离C、风格偏离D、市场暴露18.作为国内目前唯一一只采取（）运作模式的股票分级基金，国投瑞银瑞福深100分级基金交易的B份额封闭式运作，导致该杠杆基金长期处于较大的折价状态。A、开放式B、封闭式C、半封闭式19.产业并购动因有哪些（）A、原来所处行业成长性下降。上市公司通过产业并购进入高增长的新行业或同行业及上下游优秀公司，促进公司的可持续发展，提高股东回报率B、外延式增资。通过并购实现扩张，向上下游产业链延伸，从而实现公司规模、市场货产品线的扩张，提高竞争力C、延长产业链。上市公司可以通过产业并购获得产业链的延伸，提高抗周期能力，提高经营的稳定性D、协同效应。上市公司可以通过产业并购获得业务上的协同效应，相互渗透对方的客户体系E、扩大市场份额，提升竞争力。上市公司可通过产业并购进入自身业务相关的细分行业，扩大市场份额，提升竞争力20.按产品收益与风险特性划分，货币类产品主要特征有（）。A、收益高B、收益低C、风险高D、风险低21.某投资经理持仓有一个投资组合Z，现投资经理试图采用历史法计算出该投资组合的5%VaR值，通过对过去100交易日每日损益进行排序，该投资经理得到数据有： 第93，-100；第94，-101；第95，-102；第96，-103，因此投资经理可以认为（）A、VaR值应为-101.5B、VaR值应为101.5C、VaR值应为103D、VaR值应为-102.522.以下属于证券公司流动性风险管理的框架的有（）A、组织架构和体系B、风险计量体系C、流动性风险应急管理D、信息管理系统23.目前企业社会责任报告在国际上多种名字并存，包括（）A、可持续发展报告B、企业社会责任报告C、环境报告D、企业公民报告24.对于一般工商企业发行的私募债，若自行销售，基本类同于民间借贷，不宜纳入证券监管范围。25.在开展资产证券化业务选择融资主体时，优先选择国有企业或大型民营企业（上市公司为佳）。卷III一.参考题库(共25题)1.基金仅更换名称，基金原有投资目标、投资范围、投资策略和选股标准等完全没有变化时，原有基金的净值表现不可以被用作新基金净值的历史记录。2.在风险金字塔中，越往上层，风险的控制操作性越强。3.资产证券化中使用的SPV几乎都是可变利益实体，发行人在VIE经常保留可变利益，如利差收入等，超额利差可用来承受预计损失或获取剩余收益，但不一定保留对可变利益的控制权。4.组织尽职调查工作模式的核心切入点是打通项目组各成员和职能部门的直接沟通渠道，发挥董秘办的协调配合作用和一把手的监督作用。5.通过对冲后，多因子模型可实现（）A、不判断单边趋势，不承担市场方向性风险，以获得超越基准的超额收益为目标。B、无论牛市、熊市、震荡市，均能获得稳健的绝对收益。C、长期收益稳定，风险调整后的收益（如夏普比率）高于一般股票指数D、努力实现alpha来源于纯粹的模型“选股能力”6.下列税种中，企业以股权收购方式进行并购重组时需缴纳的有（）A、企业所得税B、增值税C、营业税D、印花税E、契税7.风险平价理念是指通过资产配置，对低风险资产运用更低的杠杆，对高风险资产运用高杠杆，使得投资组合里所有资产的预期收益和风险都接近相同。8.2015年，上市公司并购重组交易中需要证监会核准的占比约为（）A、30%B、12%C、50%D、20%9.作为农产品产业链上游的种植或者收购企业，当农产品价格面临大幅下跌威胁时，应及时利用期货市场卖出保值以有效规避风险。10.影响产品赎回款到账时间的因素包括（）等。A、投资者提交赎回申请的时间B、赎回的产品类型C、产品管理人选择的注册登记模式D、代销机构的种类11.后危机时代，欧美市场资产证券化监管政策在约束监管套利方面采取了（）等措施。A、改变会计标准，使涉及监管资本套利的证券化资产重回表内B、放松资本计提C、严格资本计提D、限定银行对证券化的增信行为12.下列哪一项不是对冲基金的杠杆机制（）A、买入期权B、Reg T保证金C、衍生品D、卖空13.现阶段国内大多数券商风险管理工作中普遍存在的问题包括（）A、风险指标没有做到即时性、有效性B、风险测度计算没有做到自动化、系统化C、组织架构尚没有做到名副其实D、管理制度不够系统化、全面化14.主要投资于公开交易证券的私募基金称为（）A、私募证券基金B、私募股权基金C、创业投资基金D、其他私募基金15.根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。16.我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（）A、证券公司B、专户理财C、信托D、商业银行E、保险公司17.在我国由于金融和上游利润占比大（垄断带来的高利润率），同时对经济周期最敏感，所以上游利润是周期定位的重要变量。18.上市公司并购新三板公司的主要目的是（）A、可以加快产业链横向或纵向整合B、短期持有新三板公司股权后卖出，赚取买卖差价C、实现产业多元化以分散风险D、通过收购新三板公司实现跨界转型或者储备新业务19.2013年6月的“钱荒”事件体现了什么风险（）A、利率风险B、汇率风险C、股票价格风险D、商品价格风险20.转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权益补偿的是（）A、分红派息B、配股C、派发权证D、收购21.为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。22.在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会根据业务规则对发行人持续信息披露予以自律管理。23.现金差额为正，对于溢价套利者而言，构成套利成本。24.在股权转让中，单位、个人承受企业股权，企业的土地、房屋权属不发生转移，不征契税。25.对冲基金通过下列方法分散风险：（）A、将资金分散投资于多支对冲基金B、买入共同基金C、跟随最喜欢的基金经理从一支基金转移到另一支基金D、将少于100%的可用资金投资于对冲基金卷I参考答案一.参考题库1.参考答案:正确2.参考答案:A,B,C,D3.参考答案:A,B,C,D4.参考答案:错误5.参考答案:正确6.参考答案:A,C,D7.参考答案:正确8.参考答案:B9.参考答案:正确10.参考答案:A,B,C,D11.参考答案:正确12.参考答案:A,B,C13.参考答案:A,C,D14.参考答案:A,C