IATF 16949：2016体系内部审核实施计划（20XX0601）

5.2IATF内审任务分配：,,,,,,,,

日期,"过程编号

和名称",过程所属部门,过程拥有者,内审小组,过程输入,过程输出,过程绩效,与IATF16949：2016体系有关的要求

20XX-6-28,M1：经营计划管理,管理层,李效东,G,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP4交付和支付；COP5顾客服务；SP2监测和测量资源管理；SP3人力资源；SP5采购管理；SP6全面生产维护管理；SP7工装管理；SP8产品防护管理；SP9产品放行管理；MP2监视、测量、分析和评价；国际/国家/区域政治政策因素、经济因素，顾客需求和期望，竞争对手状况，技术因素，自然因素等；相关方需求和期望的信息等。,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP4交付和支付管理；COP5顾客服务；SP2监视和测量资源管理；SP3人力资源管理；SP4文件管理；SP5采购管理；SP6全面生产维护；SP7工装管理；SP8防护管理；SP9产品放行；MP2监视、测量、分析和评价。,1.顾客满意度；2.外部损失占销售收入的比；3.内部损失占产值的比；4.重大客户抱怨次数；5.零公里PPM；6.售后PPM。7.年销售收入；8.年利润；9.年产值。,4.1;4.2;4.3;4.3.1;4.3.2;4.4;4.4.1;4.4.1.1;4.4.1.2;4.4.2;5.1;5.1.1;5.1.1.1;5.1.1.2;5.1.1.3;5.1.2;5.2;5.2.1;5.2.2;5.3;5.3.1;5.3.2;1.1;1.1.1;1.1.2;1.1.2.1;1.2;1.2.1;1.2.2;1.2.2.1

20XX/6/28,S3：人力资源,人事部,李强,D,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP5顾客服务；MP1经营策划管理；MP3内部审核管理；MP4管理评审。,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP4交付和支付；COP5顾客服务；SP1基础设施提供和管理；SP2监测和测量资源管理；SP3人力资源；SP4文件管理；SP5采购管理；SP6全面生产维护管理；SP7工装管理；SP8产品防护管理；SP9产品放行管理；MP1经营策划管理；MP3内部审核管理；MP4管理评审；MP2监视、测量、分析和评价；MP5改进管理。,1.培训有效率；2.员工流失率；3.员工满意度。,4.4.1;5.1;5.1.1;5.3;7.1.2;7.1.3;7.2;7.3;7.4;5.1.1.1;5.1.1.3;5.3.1;5.3.2;7.2.1;7.2.2;7.2.3;7.2.4;7.3.1;7.3.2；7.5.1、7.5.2、7.5.3

20XX/6/29,S5：采购管理,采购部,戴建桃,B,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP5顾客服务；MP1经营策划管理；SP4文件管理。,COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；SP8产品防护管理；SP9产品放行管理；SP4文件管理；外部供方；MP5改进管理；MP2监视、测量、分析和评价。,1.供方产品交付准时率；2.进货检验批次不合格率；3.进货检验批退货率；4.发生超额运费次数；5.重要供方评估分数；6.因供方原因造成本公司生产线停线次数；7.供方PPAP资料提交批准通过率。,4.4.1.1;8.4;8.4.1;8.4.1.1;8.4.1.2;8.4.1.3;8.4.2;8.4.2.1;8.4.2.2;8.4.2.3;8.4.2.3.1;8.4.2.4;8.4.2.4.1;8.4.2.5;8.4.3;8.4.3.1

20XX/6/28,S2:监视和测量资源管理,质保部,崔金陵,F,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP5顾客服务；SP1基础设施提供和管理；SP5采购管理。,COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；SP4文件管理；MP5改进管理；MP2监视、测量、分析和评价。,1.测量设备周期检定计划完成率；2.量检具周检合格率；3.年度实验室产品实验计划完成率。,7.1.5;7.1.5.1;7.1.5.1.1;7.1.5.2;7.1.5.2.1;7.1.5.3;7.1.5.3.1;7.1.5.3.2

20XX/6/28,C2:产品/过程设计和开发,开发部,陈启豪,E,COP1产品和服务要求；COP5顾客服务；MP1经营策划管理；SP1基础设施提供和管理；SP4：文件管理,COP4交付和支付管理；MP5改进管理；SP4文件管理；MP2监视、测量、分析和评价,1.新产品开发成功率；2.新产品开发成本的实际费用控制在预算成本的±10%以内；3.新产品首件/首批交付准时率；4.新产品初始过程能力(Ppk)达成率；5.新产品可靠性达成率；6.新产品设计确认冻结后变更次数。,4.4.1.2;8.1;8.1.1;8.1.2;8.3;8.3.1;8.3.1.1;8.3.2;8.3.2.1;8.3.2.2;8.3.2.3;8.3.3;8.3.3.1;8.3.3.2;8.3.3.3;8.3.4;8.3.4.1;8.3.4.2;8.3.4.3;8.3.4.4;8.3.5;8.3.5.1;8.3.5.2;8.3.6;8.3.6.1;8.5.6;8.5.6.1;8.5.6.1.1

20XX/6/29,S4:文件和知识管理,质保部,崔金陵,C,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP5顾客服务；SP1基础设施提供和管理；MP3内部审核管理；MP4管理评审。,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP4交付和支付；COP5顾客服务；SP1基础设施提供和管理；SP2监测和测量资源管理；SP3人力资源；SP4文件管理；SP5采购管理；SP6全面生产维护管理；SP7工装管理；SP8产品防护管理；SP9产品放行管理；MP1经营策划管理；MP3内部审核管理；MP4管理评审；MP2监视、测量、分析和评价；MP5改进管理。,工程规范评审及时率。,7.5;7.5.1;7.5.1.1;7.5.2;7.5.3;7.5.3.1;7.5.3.2;7.5.3.2.1;7.5.3.2.2

20XX/6/29,S6:全面生产维护（TPM）管理,工程部,谢挺,H,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP5顾客服务；MP1经营策划管理；SP4文件管理；外部设备供方。,COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；SP4文件管理；MP2监视、测量、分析和评价；MP5改进管理。,1.设备维护保养计划完成率；2.OEE(综合设备效率)；3.MTBF(平均故障间隔时间)；4.MTTR(平均维修时间)；5.关键设备能力CMK达成率；6.设备故障率。,7.1.3;8.1;8.5;8.5.1;8.5.1.5

20XX/6/29,S8:产品防护管理,物流部,李江,A,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP5顾客服务；SP1基础设施提供和管理；SP5采购管理；SP9产品放行管理。,外部顾客；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；SP4文件管理；MP2监视、测量、分析和评价；MP5改进管理。,1.外协库周转率；2.成品库周转率；3.钢材库周转率；4.先进先出执行情况。,7.1.3;8.1;8.5;8.5.1;8.5.4;8.5.4.1；8.5.2.1f

20XX/6/29,S9:产品放行管理,质保部,崔金陵,C,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP5顾客服务；SP5采购管理；SP7工装管理；SP8产品防护管理；MP3内部审核管理。,COP4交付和支付；SP8产品防护管理；SP4文件管理；MP2监视、测量、分析和评价；MP5改进管理。,产品漏检次数。,8.1.1;8.1.2;8.6;8.6.1；8.6.2；8.6.3；8.6.4；8.6.5；8.6.6；8.7;8.7.1;8.7.1.1;8.7.1.2;8.7.1.3;8.7.1.4;8.7.1.5;8.7.1.6;8.7.1.7;8.7.2;10.2;10.2.1;10.2.2

20XX/6/28,C1:产品和服务要求管理,销售部,"蒋晓挺

张林芳",A,外部顾客；MP1经营策划管理；MP2监视、测量、分析和评价；COP5顾客服务。,外部顾客；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；MP2监视、测量、分析和评价；MP5改进管理；SP4文件管理。,1.国内市场占有率；2.国际市场占有率；3.报价成功率；4.合同履约率。,4.3.2;8.2;8.2.1;8.2.1.1;8.2.2;8.2.2.1;8.2.3;8.2.3.1;8.2.3.1.1;8.2.3.1.2;8.2.3.1.3;8.2.3.2;8.2.4

20XX/6/28,C5:顾客服务管理,质保部,崔金陵,F,外部顾客；COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；SP1基础设施提供和管理；SP4文件管理。,外部顾客；MP1经营策划管理；MP2监视、测量、分析和评价；MP5改进管理；SP4文件管理。,"1.顾客信息反馈回复及时率；

2.售后服务纠正措施有效关闭率；

3.对顾客造成生产中断次数。",8.5.5;8.5.5.1;8.5.5.2;9.1.2;9.1.2.1;10.2.5;10.2.6

20XX/6/29,C4:交付和支付管理,物流部,李江,A,外部供方；COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP5顾客服务；SP1基础设施提供和管理；SP8防护管理；SP9产品放行。,外部顾客；COP5顾客服务；MP5改进管理；SP4文件管理；MP2监视、测量、分析和评价。,"1.交付准时率；2.超额运费；

3.交付运费占发货额的比；

4.资金回笼率。",8.5;8.5.1h);8.5.4.1

20XX/6/28,S1:基础设施提供和管理,人事部,李强,D,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP5顾客服务；SP1基础设施提供和管理；SP3人力资源；SP5采购管理。,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP4交付和支付；COP5顾客服务；SP1基础设施提供和管理；SP2监测和测量资源管理；SP3人力资源；SP4文件管理；SP5采购管理；SP6全面生产维护管理；SP7工装管理；SP8产品防护管理；SP9产品放行管理；MP1经营策划管理；MP3内部审核管理；MP4管理评审；MP2监视、测量、分析和评价；MP5改进管理。,资源提供及时率。,6.1.2.3;7.1;7.1.1;7.1.3;7.1.3.1;7.1.4;7.1.4.1

20XX/6/29,M3:内部审核管理,质保部,崔金陵,C,顾客；外部供方；COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP5顾客服务；SP4文件管理；MP1经营策划管理；MP4管理评审；MP2监视、测量、分析和评价。,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP4交付和支付；COP5顾客服务；SP2监测和测量资源管理；SP5采购管理；SP6全面生产维护管理；SP7工装管理；SP8产品防护管理；SP9产品放行管理；MP4管理评审；SP4文件管理；MP2监视、测量、分析和评价。,"1.内审不符合项有效关闭率；2.过程审核评估分数；

3.质量特征值(QKZ)。",9.2;9.2.1;9.2.2;9.2.2.1;9.2.2.2;9.2.2.3;9.2.2.4

20XX/6/28,M2:监视、测量、分析和评价管理,质保部,崔金陵,F,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP4交付和支付；COP5顾客服务；SP2监测和测量资源管理；SP3人力资源；SP5采购管理；SP6全面生产维护管理；SP7工装管理；SP8产品防护管理；SP9产品放行管理；MP4管理评审。,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP4交付和支付；COP5顾客服务；SP2监测和测量资源管理；SP5采购管理；SP6全面生产维护管理；SP7工装管理；SP8产品防护管理；SP9产品放行管理；MP1经营策划管理；MP3内部审核管理；SP4文件管理。,过程KPI上报及时率。,7.4;9.1;9.1.1;9.1.1.1;9.1.1.2;9.1.1.3;9.1.3;9.1.3.1

20XX-6-28,M4:管理评审,管理层,徐兰,G,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP4交付和支付；COP5顾客服务；SP1基础设施提供和管理；SP2监测和测量资源管理；SP3人力资源；SP4文件管理；SP5采购管理；SP6全面生产维护管理；SP7工装管理；SP8产品防护管理；SP9产品放行管理；MP1经营策划管理；MP3内部审核管理；MP2监视、测量、分析和评价；MP5改进管理。,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP4交付和支付；COP5顾客服务；MP1经营策划管理；MP2监视、测量、分析和评价；MP5改进管理；SP4文件管理。,管理评审改进项有效关闭率。,9.3;9.3.1;9.3.2;9.3.2.1;9.3.3;9.3.3.1

20XX/6/28,M5:改进管理,质保部,崔金陵,F,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；COP5顾客服务；SP5采购管理；SP9产品放行管理；MP1经营策划管理；MP2监视、测量、分析和评价；MP4管理评审。,COP2产品和过程设计与开发；COP3产品生产；MP1经营策划管理；MP2监视、测量、分析和评价；MP4管理评审；SP4文件管理。,"1.纠正措施有效关闭率；

2.持续改进计划完成率。",6.1.2.2;10.1;10.2;10.2.1;10.2.2;10.2.3;10.2.4;10.2.6;10.3;10.3.1

20XX/6/29,C3:产品生产,生产部,王绍斌,H,COP1产品和服务要求；COP2产品和过程设计与开发；COP5顾客服务；SP3人力资源；SP5采购管理；SP6全面生产维护管理；SP7工装管理；MP1经营策划管理；MP2监视、测量、分析和评价。,外部顾客；COP4交付和支付；MP2监视、测量、分析和评价；MP5改进管理；SP4文件管理。,1.生产计划完成率；2.过程能力(Cpk)达成率；3.制程不良率。,6.3;8.1;8.1.1;8.5;8.5.1;8.5.1.1;8.5.1.2;8.5.1.3;8.5.1.4;8.5.1.5;8.5.1.6;8.5.1.7;8.5.2;8.5.2.1;8.5.3;8.5.6

20XX/6/29,S10:不合格品管理,质保部,崔金陵,C,1、COP1产品和服务要求管理（销售部）：与顾客签订的合同/订单（包括：产品图纸、顾客特殊要求、顾客指定供方，顾客财产，包装、标识和可追溯性，）、质量/技术/售后服务协议、法律法规去、合同/订单评审结果等对产品质量的要求和需求；2、COP2产品和过程设计和开发（研发部）：产品和过程设计开发输出的相关受控文件/资料，如：产品图纸、DFMEA资料、产品BOM清单、返工/返修判定准则、产品包装和标签要求、PFMEA、质量计划、检验和试验作业指导书、关键/重要特性清单、产品/过程接收准则、返工/返修作业指导书等。3、COP3产品生产（生产部）:生产过程中产生的经检验/试验不合格的产品；检验状态不清的可疑品；4、COP5顾客服务（质保部）:顾客反馈信息，如：顾客抱怨/投诉/索赔/退货对不合格品管理的要求，退回公司存放在仓库或贮存区需要重新对其进行返工/返修的不合格品。5、SP5EPPPS管理（采购部）:经检验/试验不合格的供方提交的物料；检验状态不清的可疑品；6、SP8防护管理（物流部）:质保期过期、产品老化、贮存不良造成的不合格品；检验状态不清的可疑品；7、SP9产品放行管理（质保部，生产部）:经检验/试验不合格的产品；检验状态不清的可疑品；8、MP3内部审核管理（质保部）:内部审核/过程审核/产品审核/第二方审核/第三方审核过程中审核出的不合格品，检验状态不清的可疑品；,1、产品信息标识清楚、不合格记录完整、经评审后对其进行返工/返修后、重新检验且满足公司/顾客要求的合格的产品；2、产品信息标识清楚、不合格记录完整、经评审后需对其进行让步放行或报废或退货的不合格产品；3、对发生的不合格品事项进行原因分析后所采取的、经审核/批准后实施的、经验证/确认OK满足公司/顾客要求且能防止其再次发生的纠正和预防措施；4、因纠正/预防措施引起的、有效的、受控的、新建/修改/更新的文件/资料/记录；→COP2产品和过程设计和开发（研发部）；COP3产品生产（生产部）；SP5EPPPS管理（采购部）；SP8防护管理（物流部）；SP9产品放行管理（质保部，生产