广东综合项目工程材料有限公司绩效管理考核专项方案

广东XX工程材料绩效考评方案行政人事部二○○八年十二月

绩效考评方案介绍一、考评导向本绩效考评方案以业绩为导一直进行考评，考评内容突出部门和个人工作关键，并重视达成实际结果。二、目标分解1、每十二个月年初，依据企业战略目标，设计企业战略地图，经过会议将战略目标分解至部门，并经过鱼骨图方法确定部门KPI指标，制订各部门年度计划识别表(目标分解具体步骤见附录,见《绩效考评方案》第5页)。2、部门经过会议方法对本部门目标进行再次分解，确定部门内部每位职员考评指标，即KPI和CPI指标，制订出各岗位计划识别表。三、考评内容1、部门考评内容经过年度计划会议上确定部门关键绩效指标（KPI）和月度工作目标来确定，见《部门绩效考评表》。为提倡团体精神，部门考评结果和对应系数对应，对部门内部职员业绩有直接影响。2、企业职员分为管理职员和一般职员两类。管理职员中，部门责任人经过关键绩效指标（KPI）和月度工作目标考评，填写《职员绩效考评表(1)》。其它管理职员经过关键绩效指标（KPI）、月度工作目标、日常绩效指标（CPI）、工作质量、纪律性、成本意识等多个方面考评，填写《职员绩效考评表(2)》。一般职员考评从工作任务完成、工作能力、工作协调、责任感、工作勤惰、工作质量、纪律性、成本意识等多个方面考评，填写《职员绩效考评表(3)》。3、月末，部门及职员全部应对本月工作做出总结，提出工作改善意见，填写《部门月度工作总结表》和《职员月度工作总结表》。四、考评分值部门及部门责任人考评指标需和分管领导充足沟通后填写，并确定分值，满分100分。其它管理职员考评指标应和部门责任人充足沟通后填写，并确定分值，其中关键绩效指标（KPI）、月度工作目标、日常绩效指标（CPI）三项指标占70%，工作质量、纪律性、成本意识等三项固定指标占30%.一般职员考评只经过固定指标考评，满分100分。五、考评方法及操作步骤被考评者均采取自评、直接上级（第一考评者）评分、隔级上级（第二考评者）评分相结合方法考评。其中，自评仅作参考，不列入考评分数，第一考评者评分占70%，第二考评者评分占30%.各部门每个月评出优异职员率应不高于5%，较差职员率不低于5%，其它职员评分也应保持一定差异。假如考评年度内6个月被评为优异职员，则考虑该职员升职或加薪；如连续3个月被评为较差职员，则该职员将作解聘处理。六、分值计算：未乘部门系数之前，职员最高得分为100分。职员考评结果计算公式为，（职员个人实际得分+加/减分）×部门系数＝计算考评奖金分数。七、绩效改善实施绩效考评是为了改善工作，使职员个人目标和企业整体目标联络在一起，使管理步骤中各个步骤有明确目标和驱动力，并能够反应企业现在发展情况，从而衡量企业在近期及远期目标中成绩。八、11月份绩效考评方案和4月份绩效考评方案不一样之处关键有3点：1、4月份绩效考评方案是对部门责任人考评，11月份为全员绩效考评。2、4月份对部门责任人考评实际上是对部门考评，11月份方案已更改为部门考评，部门责任人按岗位职责、KPI和月度工作目标考评。3、依据自4月份绩效考评方案实施过程中出现部分问题，对表格、考评方法等作了修改，现在表格简便易行，更靠近于企业实际情况。※尤其注意事项：《绩效考评方案》实施前，以下内容需由企业领导确定：一、企业年度计划目标，在上年度末或计划年度初制订下达。二、考评年度内6个月被评为优异职员，则考虑该职员升职或加薪；连续3个月被评为较差职员，则该职员将作解聘处理。二○○五年十一月三十日

XX工程材料工作指导编号WI/ADM-04版次A/1标题：绩效考评方案页次1/91.目标为开发职员潜能，使企业目标得到层层落实，改善职员和企业行为和绩效，达成连续激励职员、保持企业和职员共同发展目标，特制订本方案。2.范围本方案适适用于企业除以下人员外全体职员：1）新进入企业未满三个月者；2）特殊职务者，如法律顾问。3.术语和定义3.1平衡记分卡（BSC，balancedscorecard）：业绩考评一个方法，部门和职员考评指标起源于战略目标和竞争需要，它要求企业从四个角度来观察企业业绩：即财务指标、内部运行情况、用户角度、学习和创新能力。经过四个指标之间相互驱动因果关系展现组织战略轨迹，实现绩效考评——绩效改善、战略实施——战略修正目标。3.2关键绩效指标（KPI，keyperformanceindicator）：是对企业及组织运作过程中关键成功要素提炼和归纳，是经过对组织内部某一步骤输入端、输出端关键参数进行设置、取样、计算、分析，衡量步骤绩效一个目标式量化管理指标，是把企业战略目标分解为可运作远景目标工具。3.3一般绩效指标（CPI，commonperformanceindicator）:关键依据企业管理思想、管理标准并参考企业管理制度、管理步骤和管理指标制订而成。CPI

是对企业及组织运作过程中非关键成功要素提炼和归纳，它设置是为了经过过程控制，确保KPI指标顺利实现。4.工作步骤4.1考评程序PDCA步骤绩效考评由绩效考评计划制订（plan）、目标任务实施管理(do)、绩效沟通和评价(check)及绩效考评结果在各项人事管理中应用(action)共同形成绩效考评完整步骤。4.2绩效考评组织4.2.1行政人事部负责制订绩效管理规程及相关细则，组织日常考评、分析、汇总及考评结果在各项人事制度中应用等工作，并对各部门绩效考评实施情况进行指导和监督。4.2.2考评者和被考评者考评者为企业指定、对被考评者负担直接管理责任人员。依据企业组织结构分为“第一考评者”和“第二考评者”，其中第一考评者评分占总分70%，第二考评者评分占总分30%，具体考评层级以下表：批准审核编制XX工程材料工作指导编号WI／ADM-04版次A/1标题：绩效考评方案页次2/9考评层级表序号职务第一考评者第二考评者1财务部经理分管副总总经理2研发部经理分管副总总经理3工程部经理分管副总总经理4质管部经理分管副总总经理5生产部经理分管副总总经理6物流部经理分管副总总经理7市场部经理分管副总总经理8销售部经理分管副总总经理9行政人事部经理分管副总总经理10财务部职员财务部经理分管领导11研发部职员研发部经理分管领导12工程部职员工程部经理分管领导13质管部职员质管部经理分管领导14生产部操作工班长生产部经理15生产部班长生产部经理分管领导16物流部职员物流部主管分管领导17市场部职员市场部经理分管领导18销售部职员销售部经理分管领导19行政人事部职员行政人事部经理分管领导批准审核编制XX工程材料工作指导编号WI／ADM-04版次A/1标题：绩效考评方案页次3/94.3绩效考评步骤绩效考评六个步骤具体以下：评定前准备：动员、培训和资料搜集确定合理考证标准选择合适评定工具选择评定者确定评定时间安排确保评定公平4.4绩效考评内容4.4.1本绩效考评方案以业绩为导一直进行考评，考评内容突出部门和个人工作关键，并重视达成实际结果。4.4.1.1部门业绩考评经过年度计划会议上确定部门关键绩效指标（KPI）和月度工作目标来考评，部门考评结果对部门内部职员业绩有直接影响。4.4.1.2职员分为管理职员和一般职员两类。一般职员指是操作工、机修工、电工、食堂工作人员、司机；管理职员指除企业领导及一般职员外企业其它职员，包含副总工、总助、部门责任人、工程师、文员、调度、质检员、仓管员、班长等。4.4.1.3管理职员中，部门责任人经过关键绩效指标（KPI）和月度工作目标考评,见绩效考评表（1）；其它管理职员经过关键绩效指标（KPI）、月度工作目标、日常绩效指标（CPI）、工作质量、纪律性、成本意识等多个方面考评，见绩效考评表（2）。4.1.1.4一般职员考评从工作任务完成、工作能力、工作协调、责任感、工作勤惰、工作质量、纪律性、成本意识等多个方面考评，见绩效考评表（3）。4.4.2部门绩效指标设两个值：一个是达成标准，一个是期望标准。绩效指标应含有激励性（挑战性）、可行性（合理性）、比较性。4.5绩效指标权重设定目标和标准4.5.1权重及分值设置目标权重及分值应突出绩效指标关键要项，避免实施人避重就轻权重及分值直接影响部门及职员工作关键权重及分值是评价杠杆4.5.2考评标准1）考评坚持公平、公正标准。对考评中存在舞弊行为或显著不公正，职员可向分管领导投诉，也能够书面方法向行政人事部投诉或经过职员信箱进行揭发。对考评中实施舞弊行为考评人按《职员奖惩制度》从重处理。2）考评结果须严格根据要求百分比进行分配。随意扩大优异级以上百分比数额时，其考评结果无效。确实基于本部门激励需要，有必需增加本部门优异级以上人数时，应以书面方法汇报行政人事部，并经讨论后确定。批准审核编制XX工程材料工作指导编号WI/ADM-04版次A/1标题：绩效考评方案页次4/94.5.3权重及分值分配部门考评表及职员考评表考评权重之和为100%，即100分各指标或目标权重及分值百分比应该展现一定差异，避免出现平均主义最关键是企业目标和经营关键分解到部门，部门深入分解到具体岗位对被评定人影响直接指标权重及分值高总而言之，各项绩效指标必需分配权重及分值，且权重及分值分配应有侧关键。4.5.4绩效指标体系设计4.5.4.1本绩效考评方案采取平衡记分卡确立KPI指标体系，即从财务指标、内部运作角度、用户角度、学习和创新角度等四个方面来度量绩效体系。4.5.4.2每十二个月年初，依据企业战略目标，设计企业战略地图，经过会议将战略目标分解至部门，并经过鱼骨图方法确定部门KPI指标，制订各部门年度计划识别表(目标分解具体步骤见附录)。4.5.4.3部门经过会议方法对本部门目标进行再次分解，确定部门内部每位职员考评指标，即KPI和CPI指标，制订出各岗位计划识别表，经分管领导审核后，报行政人事部交企业领导同意。4.5.3.4部门计划识别表和岗位计划识别表由行政人事部聚集成册，作为年度考评依据。4.5.4.5当企业战略发生重大改变时，部门、岗位年度考评指标也随之修改。4.5.3.6绩效考评表部门月度绩效考评表，见附表一；部门月度工作总结表，见附表二；职员绩效考评表，见附表三、四、五；职员月度工作总结表，见附表六。4.5.5绩效考评采取以下方法考评1）百分比率法——按摄影应比率来计算绩效指标成绩一个方法。计算公式：A/B×100%×对应分数。2）非此即彼法——指标结果只有两种可能，要么完成，要么未完成，一样考评结果也只有两种，要么0分，要么满分。此方法仅适适用于部门和管理职员考评。3）加/减分法——一个对不占权重分数指标进行考评一个方法。这类指标在考评期内不一定发生，一旦发生，根据一定加减标准对考评结果直接加减分。4.5.6绩效评价和沟通对职员进行绩效考评后，依据每个月绩效考评结果由考评者和被考评者沟通，分析原因。4.5.7绩效考评结果应用将考评结果和工作改善、奖惩、薪酬调整、培训开发、职务调整等直接挂钩。批准审核编制XX工程材料工作指导编号WI／ADM-04版次A/1标题：绩效考评方案页次5/9附录：目标分解步骤1．目标为使企业战略目标分解到部门、部门目标分解到部门内部职员，现将某企业战略目标分解实例列在下面，为企业及部门进行目标分解时提供参考。2.某企业战略目标为：销售收入完成5000万元；新项目于7月份准期投产，达成设计能力80%；加强制度体系建设和管理；全方面落实ISO9000质量管理体系，合理安排计划；单向线满负荷生产，双向线满足市场需要；转变质量理念和模式，使质量控制更有效；聚乙烯格栅生产线完成研发，达成设计要求；全方面实施绩效考评；应收账款管理。3．依据企业总目标，企业战略地图以下：某企业战略地图财务视角利润确保市场增加融资销售增加利润确保市场增加融资销售增加用户视角品牌建设用户满意个性化服务渠道建设品牌建设用户满意个性化服务渠道建设内部视角计量器具财务控制新产品开发降低成本扩大产能仓储管理安全生产提升质量提升市场响应速度管理体制规范学习和创新职员培训关键职员管理绩效考评队伍建设职员培训关键职员管理绩效考评队伍建设批准审核编制XX工程材料工作指导编号WI/ADM-04版次A/1标题：绩效考评方案页次6/94.企业战略目标分解至各部门某企业策略性目标相关识别表BSC视角策略性目标财务部研发部工程部质管部生产部物流部市场部销售部行人部财务销售增加－市场增加－利润确保－－－－－－融资－顾客用户满意－－－－品牌建设－－渠道建设－－个性化服务－－－内部运作计量器具－财务控制提升市场响应速度－－－新产品开发－－－降低成本－－－－扩大产能－－仓储管理－安全生产－－提升质量－－－管理体制规范－－－－－－－－－学习和创新职员培训－－－－－－－－－队伍建设－关键职员管理－绩效考评－目标小计5555668675.从企业策略性目标中分解出各部门KPI指标，经过企业中层会议用鱼骨图确定部门KPI目标（部门目标分解和这类似），下面以财务部和研发部为例说明：批准审核编制XX工程材料工作指导编号WI／ADM-04版次A/1标题：绩效考评方案页次7/9管理体制规范融资管理体制规范融资组织培训，加强团体建设编制财务和各部门业务步骤和会计核实步骤组织培训，加强团体建设编制财务和各部门业务步骤和会计核实步骤推行2合1账立即安排融资资料推行2合1账立即安排融资资料财务制度建设财务制度建设财务计划和总结财务部资金安排科学合理日财务计划和总结财务部资金安排科学合理财务部门岗位职责财务部门岗位职责财务报表和分析财务报表和分析银行、税务、民政等外部协调配合行政人事部制订年度考评措施及财务部考评措施汇编预算银行、税务、民政等外部协调配合行政人事部制订年度考评措施及财务部考评措施汇编预算和业务部门协调沟通，强化财务对业务过程监控正确审核考评奖金及费用和业务部门协调沟通，强化财务对业务过程监控正确审核考评奖金及费用税务计划合理、合理节税税务计划合理、合理节税降低成本、利润控制外部协调降低成本、利润控制外部协调工艺文件正确率工艺文件正确率产品成本降低新产品开发数量研发部个性化服务降低成本新产品开发新产品满足用户需求产品利用新技术新生产工艺步骤改善部门建设扩大产能管理体制ISO900实施新产品开发成功率新产品开发周期6.1－12月份财务部和研发部KPI计划识别表批准审核编制财务部KPI计划识别表8/9KPI必需达成值期望达成值该指标可能被考评时间1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月业务步骤及会计核实步骤6月中旬6月---推行帐务规范整年推行-----财务制度建设4个6个------财务岗位职责5月编写工作计划和工作总结立即性90%100%------组织部门培训、加强团体建设每个月培训并加强沟通沟通时立即改善--汇编预算准备12月12月--和业务部门协调，实施财务监控每个月每个月并立即监控---财务报表和分析每个月立即、正确立即正确率100%---配合行政部制订绩效考评考评措施配合立即11月底完成---税务计划、合理节税每个月每个月----正确审核费用和考评奖金正确率95%100%---立即准备融资资料立即立即---资金合理安排立即正确立即正确-----外部协调日常工作日常工作---研发部KPI计划识别表9/9KPI必需达成值期望达成值该指标可能被考评时间1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月新产品满足用户需求80%100%－－－－－－－－－新产品开发数量11－－新产品开发成功率50%100%新产品开发周期六个月5个月－－产品利用新技术2项4项－－产品成本降低（以现在克重为基础）克重降低2%克重降低3%－－－－新生产工艺步骤改善8月7月－－－部门建设制度建立4个制度建立6个－－－－－ISO9000实施80%90%－－工艺文件正确率98%100%－－－质量标准制订、完善－－－－－－－－注：以上表格所表示内容为各部门在1－12月关键工作。表中“－”字符表示在某个月内工作，请依据示例按企业战略目标分解而得到KPI指标确定每个月工作。

附表一部年月度绩效考评表版次：A/1编号：WF/OTH－01序号月初工作任务/内容考评标准（数量/进度、时间、质量）考评分值评分自评☆☆☆123456789增添计划企业领导指令计划☆第一考评者评分（占70%）☆☆第二考评者评分(占30%)合计备注：评分确定签字同意：审核：编制：日期：附表二部年月度工作总结表版次：A/1编号：WF/OTH－02工作总结：（包含计划工作任务/内容完成情况、工作结果、改善方法、提议）署名/日期：相对最好项/原因分析相对最差项/原因分析第一考评人评语署名/日期：第二考评人评语署名/日期：附表三年月度职员绩效考评表(1)版次：A/1编号：WF/OTH－03部门姓名岗位最终得分岗位职责月度工作内容配分自评☆☆☆1.2.……1.2.……1.2.……1.2.……1.2.……1.2.……1.2.……1.2.……1.2.……1.2.……☆第一考评者评分（占70%），☆☆第二考评者评分(占30%)合计备注：评分确定签字同意：审核：制表：日期：附表四年月度职员绩效考评表（2）版次：A/1编号：WF/OTH－04部门姓名岗位最终得分岗位职责月度工作内容配分自评☆☆☆1.2.……1.2.……1.2.……1.2.……1.2.……1.2.……1.2.……工作质量(10%)无工作错误，并常常改善10无工作错误，亦无改善提议8-9需在指导下才能做好工作5－7在指导下工作，仍有错误5以下纪律性(10%)自觉遵守和维护企业各项规章制度10能遵守企业规章制度，但需要有些人督导8-9纪律观念不强,偶然违反企业规章制度5－7常常违反企业制度,被指正时态度傲慢5以下成本意识(10%)成本意识强烈，能主动节省，避免浪费10含有成本意识，并能节省8-9有成本意识，梢有浪费5-7无成本意识，常常浪费5以下☆第一考评者评分（占70%），☆☆第二考评者评分(占30%)合计备注：评分确定签字同意：