ppp项目概念政策案例

PPP工程的概念、相关政策及案例北京恒兴永业信息咨询目录010203PPP工程的概述PPP工程的相关政策PPP工程案例介绍第一局部PPP工程概述一、PPP的定义二、PPP项目的三大特征三、为什么要运用PPP四、PPP项目的模式五、PPP项目的回报机制一、PPP的定义PPP〔Public-PrivatePartnerships〕即“公私合伙制”；PPP是指政府、营利性企业和非营利性企业基于某个工程而形成的相互合作关系的形式，通过这种合作形式，各方可以到达比预期单独行动更有利的结果。国外定义：联合国开展方案署：PPP是指政府、营利性企业和非营利性组织基于某个工程而形成的相互合作关系的形式，合作各方可以到达比预期单独行动更有利的结果。在这种关系中，政府并不是把工程的责任全部转移给私营部门，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。亚洲开发银行：PPP是指为开展根底设施建设和提供公共效劳，公共部门和私营部门之间可能建立的一系列合作伙伴关系。其特征有：政府授权、规制和监管，私营部门出资、运营提供效劳，公私长期合作、共担风险，提高效率和效劳水平。国外定义：欧盟委员会：PPP是公共部门和私营部门之间的一种合作关系，双方根据各自的优势共同承担风险和责任，以提供传统上由公共部门负责的公共工程和效劳。世界银行：PPP是私营部门和政府机构间的长期合同关系，用以提供公共资产或公共效劳，其中私营部门须承担重大风险和管理责任。国内定义：国家发改委：政府和社会资本合作〔PPP〕模式是指政府为增强公共产品和效劳供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购置效劳、股权合作等方式，与社会资本建立利益共享、风险分担及长期合作关系〔发改投资[2014]2724号〕。财政部：政府与社会资本合作模式是政府与社会资本为提供公共产品或效劳而建立的全过程合作关系，以授予特许经营权为根底，以利益共享和风险分担为特征，通过引入市场竞争和鼓励约束机制，发挥双方优势，提高公共产品或效劳的质量和供给效率。二、PPP工程的三大特征：1.公私合作合作并形成伙伴关系，并存在一个共同的目标。私营部门是以此目标实现自身利益的追求，而政府部门那么是以此目标实现公共福利和利益的追求。二、PPP工程的三大特征：1.公私合作政府：·明确所需的结果/产出，即公共产品或效劳；·监督私营部门合作伙伴的行为表现；·在私营部门合作伙伴提供公共产品或效劳后再付款。私营部门·筹集资金，提供公共产品或效劳；·提出创新解决方案以满足公共部门的目标；·提供设计、建设、经营和维护效劳；·提供效劳设备；·利用PPP工程的现金流入支付债务、获取收益。二、PPP工程的三大特征：2.利益共享政府不以分享利润〔分红〕为唯一目的，还需要对企业可能的高额利润进行控制，即不允许企业在工程执行过程中形成超额利润。共享利益在这里除了指共享PPP的社会成果之外，也包括使作为参与者的企业取得相对平和、稳定的投资回报。二、PPP工程的三大特征：3.风险共担应考虑双方风险的最优应对、最正确分担，而将整体风险最小化。追求整个工程风险最小化的管理模式，强调带来“一加一大于二”的机制效应。二、PPP工程的三大特征：3.风险共担风险的合理分担是PPP工程成功的关键PPP模式的设计就是以合理的代价将风险转移给多方一个成功的PPP工程应是没有任何一方单独承担起全部工程的风险责任3.风险共担风险应当分配给：最有能力承担它的一方〔最能评估/控制风险的那一方〕与风险相关的费用最低的一方从风险中最能获益的一方风险也可能共同承担3.风险共担风险要素政府部门项目公司共同分担政治风险√合约/管制风险√征收风险√建设风险√运营风险√市场风险√金融风险√√移交风险√不可抗力√三、为什么要运用PPP改革的需要PPP自身的优势解决地方政府债三、为什么要运用PPP〔一〕改革的需要党的十八届三中全会提出“使市场在资源配置中起决定性作用”，“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市根底设施投资和运营”明确了投融资体制改革路径，明确了社会资本参与公共根底设施的建设和运营体制机制变革方向。发改投资[2014]2724号：开展政府和社会资本合作，有利于创新投融资机制，拓宽社会资本投资渠道，增强经济增长内生动力；有利于推动各类资本相互融合、优势互补，促进投资主体多元化，开展混合所有制经济；有利于理顺政府与市场关系，加快政府职能转变，充分发挥市场配置资源的决定性作用。（二）PPP自身的优势引入民间的管理创意与资金节省成本（10%-20%）提高效率三、为什么要运用PPP〔三〕解决地方政府债1.国债转企业债财政部《政府和社会资本合作模式操作指南〔试行〕的通知》》〔财金[2014]113号〕第二十三条社会资本可依法设立工程公司。政府可指定相关机构依法参股工程公司。113号第二十四条工程融资由社会资本或工程公司负责。三、为什么要运用PPP〔三〕解决地方政府债2.周期拉长、预算控管国务院《国务院出台加强地方性政府债务管理意见》〔国发[2014]43号〕三、对地方政府债务实行规模控制和预算管理。财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南〔试行〕的通知》〔财金[2014]113号〕第九条为确保财政中长期可持续性，财政部门应根据工程全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对局部政府付费或政府补贴的工程，开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例。四、PPP工程的运作模式公私合作伙伴关系政府与市场之间的关系可以被视作一个连续统一体，传统的公共效劳提供构成一级，纯粹的私营活动构成另一极，公私合作伙伴关系涵盖了两极之间的点，每个点都代表着不同的公司部门之间的组合。四、PPP工程的运作模式〔1〕建造、移交〔BT〕私营机构与政府方签约，设立工程公司以阶段性业主身份负责某项根底设施的融资、建设，并在完工后即交付给政府方。〔2〕建造、运营、移交〔BOT〕私营机构被授权在特定的时间内融资、设计、建造和运营根底设施组件〔和向用户收费〕，在期满后，转交给政府方。四、PPP工程的运作模式〔3〕建造、拥有、运营、移交〔BOOT〕私营部门为设施工程进行融资并负责建设、拥有和经营这些设施，待期限届满，私营机构将该设施及其所有权移交给政府方。〔4〕建设、移交、运营〔BTO〕私营机构承担根底设施建设融资并负责其建设，完工后，将设施所有权移交给政府方；随后，政府方再授予其经营该设施的长期合同。四、PPP工程的运作模式〔5〕重构、运营、移交〔ROT〕私营机构负责既有设施〔存量资产〕的运营管理以及扩建/改建工程的资金筹措、建设及其运营管理，期满将全部设施无偿移交给政府方。〔6〕建设、拥有、运营〔BOO〕私营机构进行融资、建设、拥有并永久经营根底设施工程；公共部门合作伙伴主要对私营机构的行为进行监管。五、PPP工程的回报机制政府可行性缺口补助财政补贴〔由财政对工程使用者付费缺乏局部直接付费〕；股本投入；优惠贷款；其他优惠政策〔经营性开发收益、土地资源投入〕。第二局部PPP工程的相关政策20世纪90年代2003年左右2013年中国PPP的开展我国开始尝试公私合作模式。在城市供水、节水、供气、公共交通、排水、污水处理、道路、桥梁、市政设施、市容环境卫生、垃圾处理和城市绿化等公用事业中引入非政府投资。在2003年前后在全国掀起公私合作的浪潮。2004年5月1日起施行《市政公用事业特许经营管理方法》。2005年以来，北京通过实行新建根底设施工程特许经营，有10个工程实现市场化融资50亿元；向国内外公开推出387个北京奥运经济招商工程，签订协议55项，协议金额达223亿元。我国已经在根底设施建设、公用事业和公共效劳等方面采用了PPP管理模式。如自来水供给、污水处理、能源等多个领域采用公私合作伙伴关系模式，并取得很大成功。从2013年开始，国家财政拿出2亿元资金支持社会组织开展，并逐步通过向社会组织购置的方式提过公共效劳。第二局部PPP工程的相关政策现行政策2014.10.2《国务院出台加强地方性政府性债务管理意见》〔国发[2014]43号〕2014.11.16《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》〔国发[2014]60号〕国家开展改革委《关于加强城市轨道交通规划建设管理的通知〔发改根底〔2015〕49号〕2015.3.10《国家开展改革委国家开发银行关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》〔发改投资[2015]445号〕2015.5.19《国务院办公厅转发财政部开展改革委人民银行关于在公共效劳领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》〔国办发[2015]42号〕财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》〔财金[2014]76号〕财政部《地方政府存量债务纳入预算管理甄别方法》〔财预[2014]351号〕财政部《关于政府和社会资本合作示范工程实施有关问题的通知》〔财金[2014]112号〕财政部《关于印发《政府和社会资本合作工程政府采购管理方法》的通知》〔财库[2014]215号〕财政部、住房城乡建设部《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作工程推介工作的通知》〔财建[2015]29号〕财政部、环境保护部《关于推进水污染防治领域政府和社会资本合作的实施意见》〔财建[2015]90号〕财政部关于印发《政府和社会资本合作工程财政承受能力论证指引》的通知〔财金〔2015〕21号

〕

财政部、交通运输部《关于在收费公路领域推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见》〔财建[2015]111号

〕财政部、国土资源部、住房城乡建设部、中国人民银行、国家税务总局、银监会《关于运用政府和社会资本合作模式推进公共租赁住房投资建设和运营管理的通知》〔财综[2015]15号〕财政部《关于进一步做好政府和社会资本合作工程示范工作的通知》〔财金[2015]57号

〕《根底设施和公用事业特许经营管理方法》〔2015年，第25号令〕第二局部PPP工程的相关政策实施操作标准发改委《政府和社会资本合作工程通用合同指南》〔发改投资[2014]2724号〕财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南〔试行〕的通知》〔财金[2015]113号〕PPP操作指南工程识别工程发起工程筛选物有所值评价财政承受能力论证工程准备管理架构组建实施方案编制实施方案审核工程采购资格预审采购文件编制响应文件评审谈判与合同签署工程执行工程公司设立融资管理绩效监测与支付中期评估工程移交移交准备性能测试资产交割绩效评价第三局部PPP工程案例介绍一、PPP模式的适用范围二、PPP示范项目三、土地整治PPP项目案例第三局部PPP工程案例介绍一、PPP模式的适用范围PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共效劳、根底设施工程。燃气、供水、供电、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共效劳工程，以及水利、资源环境和生态保护等工程均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点工程，应优先考虑采用PPP模式建设〔发改委指导意见〕。第三局部PPP工程案例介绍二、PPP示范工程上下联动2014-2016年示范期中央/地方示范项目规范可持续双刃剑首批示范工程首批共30个示范工程，总投资约1786亿元；新增工程8个，存量工程22个；涉及供水、供暖、污水处理、垃圾处理、环境综合治理、地下综合管廊、轨道交通、交通、新能源汽车、医疗、体育等11个行业。省市序号项目行业领域天津1新能源汽车公共充电设施网络项目新能源汽车河北2张家口市桥西区集中供热项目供暖3石家庄正定新区综合管廊项目地下综合管廊辽宁4抚顺市三宝屯污水处理厂项目污水处理吉林5吉林市第六供水厂建设工程(一期)供水6国电吉林热电厂热源改造工程供暖上海7嘉定南翔污水处理厂一期工程污水处理浙江8杭州市地铁5号线一期工程,6号线一期工程项目轨道交通9杭州-海宁城市轻轨工程项目轨道交通安徽10池州市污水处理及市政排水设施购买服务污水处理11马鞍山市东部污水处理厂污水处理12安庆市城市污水处理项目污水处理13合肥市轨道交通2号线轨道交通福建14东山海岛县引水工程(第二水源)供水江西15九江市拓林湖湖泊生态环境保护项目环境综合处理青岛16胶州湾海底隧道一期项目交通17青岛体育中心项目体育首批示范工程首批示范工程省市序号项目行业领域江苏18昆山市现代有轨电车项目轨道交通19徐州市骆马湖水源地及原水管线项目供水20南京市城东污水处理厂和仙林污水处理厂项目污水处理21宿迁生态化工科技产业园污水处理项目污水处理22如皋市城市污水处理一,二期提标改造和三期污水处理23南京市垃圾处理设施项目垃圾处理24徐州市城市轨道交通1号线一期工程项目轨道交通25苏州市轨道交通1号线工程项目轨道交通26如东县中医院整体迁建项目医疗湖南27湘潭经济技术开发区污水处理一期工程污水处理重庆28重庆市轨道交通3号线(含一期工程,二期工程,三期工程项目)轨道交通贵州29南明河水环境综合整治二期项目环境综合治理陕西30渭南市主城区城市集中供热项目供暖第二批示范工程日第二批共206个示范工程，总投资金额6589亿元；涉及能源、交通运输、垃圾处理、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化领域等多个行业。第二批示范工程政府和社会资本合作期限原那么上不低于10年。省级财政部门要积极监测所有PPP工程的政府支付责任并报财政部备案，加强示范工程管理，催促下级财政部门严格履行合同约定，保护社会资本的合法权益，切实维护政府信用。建立“能进能出”的动态调整机制。三、土地整治PPP案例上海郊野单元土地综合整治PPP项目重庆市土地一级开发整治PPP项目河南省南阳市南召县太山庙乡补充耕地PPP投资权项目三、土地整治PPP案例〔一〕上海郊野单元土地综合整治PPP工程1.土地整治遭遇资金难题上海创新性地以郊野单元规划为规划引领载体，以土地综合整治为策略实施平台，推进新型城镇化工作。但在土地整治中，却遭遇了资金难题。2013年以来，上海已先期在松江区新浜镇等郊野单元规划开展试点。据已批复的郊野单元规划测算，郊野单元规划中城乡建设用地增减挂钩专项规划对资金的测算需求达500亿元。资金难题资金来源单一，财政资金占比较高资金效率不高，投入与产出不对等资金整合力度不够，资金分散和效率低下2.土地综合整治引入PPP模式，应注意问题模式适用性（收益性、规模性、周期和稳定性）合作伙伴的选择（资金实力+专业管理水平）项目定价（合理收益）财政风险防范3.PPP模式的实施路径按照“政府-社会”资本责任划分、风险分担和利益分配原那么，可将PPP模式分为私有化类、特许经营类和外包类。私有化类政府只作为监管者，不参与投资，社会资本负责承担全部投资和风险，并通过收费获取收益。特许经营类政府和社会资本通过某种机制共同投资，共同承担项目风险和利益分配，项目运营结束后资产最终由政府保留。外包类政府投资，社会资本作为建设方，或者受政府之托管理或提供部分公共服务，并通过政府补贴付费实现收益，对于社会资本该模式的风险最小。区财政局土地出让金六类土地出让收益产业土地出让本钱镇财政所XX镇郊野开发建设公司政府背景XX镇产业投资公司政府背景土地出让收益产业土地出让本钱产业开展地方财政收入委托区内的新增财政收入镇财政所XX镇郊野地区开发管委会私人企业特许经营的开发建设公司土地整治本钱根底设施建设公共设施建设产业开展效劳规划设计投资结算特许经营类PPP模式特许经营类PPP模式城乡联动捆绑开发，将土地综合整治与类集建区〔集建区〕联动捆绑开发，将土地整治过程中的低效工业搬迁本钱和农地整治本钱分摊到类集建区〔集建区〕经营性工程中，并通过土地整治改善生态环境，提升经营性工程效益。通过土地整治与经营性工程的整体开发，以实现长期效益与短期效益的结合。外包信托类PPP模式政府作为投资者将一定区域内新型城镇化建设内容委托第三方信托机构代为管理，由第三方信托机构寻找追求长期稳定回报的投资者提供资金，以及提供信托产品运营商，产生收益。信托区政府镇政府基金管理公司XX国资公司委托信托设立信托方案1信托方案1信托方案1…LPLPLPLPGP日常管理决策受托出资出资上海市郊野土地流转基金〔有限合伙〕工程1工程2工程3工程n……投资退出投资投资投资退出退出退出外包信托类PPP模式外包信托类PPP模式建立郊野土地整治资金池，滚动开发。根据郊野土地整治工程的成熟程度建立合理开发时序，将区位条件好的类集建区地块优先开发，快速回笼资金，并作为其他郊野单元土地综合整治工程的启动资金，从而通过较小的资金投入撬动郊野单元地区的滚动开发建设。三、土地整治PPP案例2.重庆市土地一级开发整治PPP工程2015年，重庆市首次在土地一级开发整治中引入PPP投融资模式。2015年4月17日，国土资源部官网刊登了《重庆市广阳湾国际生态智慧城土地一级开发整治PPP工程招标公告》。重庆正尝试着将土地一级开发工程以PPP形式向社会资本开放，而广阳湾国际生态智慧城工程正是第一单。三、土地整治PPP案例2.重庆市土地一级开发整治PPP工程重庆已启动广阳湾国际生态智慧城和钓鱼嘴半岛两个土地一级开发整治PPP工程，总面积6277亩，投资总额95.17亿元。土地一级开发整治PPP投融资模式，采取土地整治—移交方式实施。由政府授权的土地储藏机构(投融资平台)作为工程招标人，在交易平台通过公开招标确定投资人。由投资人依法对新增建设用地、旧城改造等土地按规划实施成片整治，整治完毕经验收合格，将土地移交给土地储藏机构〔投融资平台〕后，按市场机制和合同约定享受利润回报。重庆市广阳湾国际生态智慧城土地一级开发整治PPP工程广阳湾国际生态智慧城土地一级开发整治工程，位于重庆经济技术开发区广阳湾片区，总用地面积2167亩，投资总额29.27亿元。整治工程包括实施平场建设、市政道路建设、地下综合管廊建设，公园、绿化建设，前期设计及监理等，其中建设市政道路16条，总长约12.53公里。工程招标人为重庆经济技术开发区土地储藏中心，工程需投资的总额约为12亿元，投资价款由投资人按约定分期投入，投资期限为3+1年，设定年化投资收益率上限为10%。重庆市钓鱼嘴南部片区土地一级开发整治PPP工程2015年5月27日，重庆市钓鱼嘴南部片区土地一级开发整治PPP工程，在市土地和矿业权交易中心第一交易大厅