摩托车乘员头盔产品生产许可证换发证实施细则样本

摩托车乘员头盔产品生产允许证换（发）证明行细则1总则1.1为了做好摩托车乘员头盔产品生产允许证换（发）证工作，依照国务院授权国家质量监督检查检疫总局管理工业产品生产允许证工作职能，根据国务院国发[1984]54号《工业产品生产允许证试行条例》、国家质量监督检查检疫总局第19号令《工业产品生产允许证管理办法》等关于规定，特制定本实行细则。1.2凡在中华人民共和国境内生产并销售摩托车乘员头盔产品所有公司、单位和个人（如下简称公司），无论其性质和从属关系如何，都必要获得生产允许证才具备生产该产品资格。任何公司不得生产或销售无生产允许证摩托车乘员头盔产品。1.3实行生产允许证管理摩托车乘员头盔产品按材质和构造划分单元，详细划分见附件1。2管理机构和检查机构2.1国家质量监督检查检疫总局负责摩托车乘员头盔产品生产允许证颁发和监督管理工作。全国工业产品生产允许证办公室（如下简称全国允许证办公室）负责摩托车乘员头盔产品生产允许证颁发和监督管理寻常工作。全国工业产品生产允许证审查中心(如下简称全国允许证审查中心)为全国允许证办公室下设办事机构。2.2全国工业产品生产允许证办公室摩托车乘员头盔生产允许证审查部（如下简称审查部）设在河北省产品质量监督检查院，详细职能为：负责起草《摩托车乘员头盔产品生产允许证发（换）证明行细则》（如下简称《实行细则》；组织或配合组织宣贯《实行细则》，指引各审查组按《实行细则》规定对公司进行审查；审查、汇总各省、自治区、直辖市质量技术监督局（如下简称省级质量技术监督局）受理公司申请；组织或配合组织对申证公司生产条件审查；推荐承担头盔产品生产允许证检查工作检查机构；负责审查和汇总申证公司生产条件审查报告、产品质量检查报告，将符合发证条件公司关于资料报全国工业产品生产允许证办公室。承担全国工业产品生产允许证办公室交办其她事宜。全国工业产品生产允许证办公室摩托车乘员头盔审查部地址：河北省石家庄市工农路368号邮政编码：050051电话：传真：Email：联系人：齐玉敏2.3各省（自治区、直辖市）质量技术监督局(如下简称省级质量技术监督局)负责受理本行政区域内摩托车乘员头盔生产公司生产允许证申请和监督查处工作。各省（自治区、直辖市）工业产品生产允许证办公室(如下简称省级允许证办公室)负责受理本行政区域内摩托车乘员头盔生产公司生产允许证申请和监督查处寻常工作。2.5摩托车乘员头盔生产允许证检查工作由如下单位承担：河北省产品质量监督检查院地址：河北省石家庄市工农路368号邮政编码：050051电话：传真：联系人：郑根朝公安部交通安全产品质量监督检测中心：地址：江苏省无锡市钱荣路88号邮政编码：214151电话：传真：联系人：俞春俊公司可将所抽、封样品送以上批准承担生产允许证检查工作任意一种检查机构。3公司获得摩托车乘员头盔生产允许证基本条件公司获得生产允许证必要具备如下基本条件：3.1获得工商行政管理部门核发有效营业执照，经营范畴应当覆盖申请取证产品；3.2产品质量符合现行国标或公司明示原则（见附件1）；3.3具备对的、完整技术文献和工艺规定；3.4具备保证该产品质量生产设备、工艺装备、计量和检查手段（见附件2）；3.5具备保证正常生产和保证产品质量专业技术人员、纯熟技术工人以及计量、检测人员；3.6具备健全有效质量管理制度；3.7符合法律、行政法规及国家关于政策规定有关规定。4申请和受理4.1公司需提交如下申请材料4.1.1《全国工业产品生产允许证申请书》一式三份；4.1.2营业执照复印件三份（公司申请时应携带原件）；4.1.3换证公司提交生产允许证复印件三份；(以上材料省级质量技术监督局、审查部及审查中心各一份。)4.2申请和受理程序4.2.1公司应到其所在省级质量技术监督局领取《全国工业产品生产允许证申请书》，并按规定规定填写。申请书中"产品名称"一栏填写申证单元，"规格型号"一栏填写产品规格，每一申证单元填写申请书一式三份。4.2.2公司应在4月1日前将申请材料报送所在省级质量技术监督局。4.2.3省级质量技术监督局对上报申请材料进行审查，并在7个工作日内对符合申报条件公司发放《生产允许证受理告知书》；对不符合规定申请材料及时退回公司重新填写。因退回申请材料而贻误申报生产允许证责任由公司自负。4.2.4省级质量技术监督局在符合规定申请书上订立意见，留存一份申请书备案，并在受理公司申请后15日内将有关材料转交审查部。4.3无论其性质和从属关系如何，凡公司具备独立营业执照，均可单独申请生产允许证。4.4经济联合体关于公司生产允许证申请。对于能依法独立承担法律责任经济联合体子公司或生产厂，应单独申请生产允许证，其产品应标注各自生产允许证编号。经济联合体也可申请生产允许证，但必要将所有所属子公司及生产厂在申请时注明，所有所属子公司及生产厂都获得了生产允许证或经审查所有达到合格规定期，经济联合体方可取证，只有以经济联合体名称出厂产品，方可标注经济联合体生产允许证编号。对于不能依法独立承担法律责任经济联合体分公司或生产厂、点，可由经济联合体分别和每一种分公司（生产厂、点）一起申请生产允许证(持经济联合体营业执照复印件和该经济联合体证明)，其产品应标注各自生产允许证编号。也可由经济联合体统一申请生产允许证，但必要将其全某些公司及生产厂、点在申请时注明，全某些公司及生产厂、点都必要接受审查，并所有达到合格规定方可取证，其产品可以标注经济联合体生产允许证编号。5公司生产条件审查5.1由审查部组织审查组，审查组构成应符合下述原则：5.1.1审查构成员必要严格遵守《发放生产允许证工作人员守则》(见附件7)。所有审查构成员身份应具备公正性，与公司有利益关系者应予回避；5.1.2审查组应由生产允许证审查员及具备有关专业能力专家构成，并请公司所在省级质量技术监督局代表参加；5.1.3审查组实行组长负责制；5.1.4审查构成员普通为2-4人。5.2现场审查5.2.1审查部自接到省级质量技术监督局报送材料之日起2个月内组织对申请取证公司生产条件进行审查。5.2.2由审查部拟定现场审查日程安排，制定审查筹划，并提前告知公司所在省级质量技术监督局及公司。5.2.3现场实际审查时间普通为1-3天。5.2.4审查组现场审查活动应覆盖公司生产条件中关于申证产品所有规定，按《摩托车乘员头盔生产允许证公司生产条件考核办法》(见附件4)进行审查，并做好记录。审查组组长应保证审查活动符合审查筹划规定。5.2.5审查组在现场审查结束前向公司宣布审查成果。对现场审查合格公司中所存在问题，公司应在规定期间内向审查部提交整治报告。5.2.6对于已受理申请，但拒不接受生产条件审查公司应视为不合格。5.2.7对于不合格公司，审查部应向公司所在省级质量技术监督局通报，并由省级质量技术监督局在接到审查部通报之日起3个工作日内向公司发出《生产允许证审查不合格告知书》，同步收回《生产允许证受理告知书》。公司自接到《生产允许证审查不合格告知书》之日起，应进行认真整治，2个月后方可再次提出取证申请。6 产品抽样与检查6.1对于生产条件审查合格公司，审查组在现场审查同步，依照《摩托车乘员头盔产品生产允许证换（发）证抽样及检查规则》（见附件3）抽样，并填写抽样单（见附件5）一式三份。审查组应对抽样过程真实性负责。6.2公司应在封样后15日内将样品送(寄)至检查机构。6.3检查机构在收到公司送交抽样产品后，应保证产品检查活动符合《摩托车乘员头盔产品生产允许证换（发）证抽样及检查规则》（见附件3）规定，在规定期限内完毕检查工作，并提交产品质量检查报告一式三份，公司、检查机构、审查部各一份。检查机构应对检查报告数据真实性负责。6.4对于已受理申请，但拒不接受产品检查公司应视为不合格。6.5对于不合格公司，审查部应向公司所在省级质量技术监督局通报，并由省级质量技术监督局在接到审查部通报之日起3个工作日内向公司发出《生产允许证审查不合格告知书》，同步收回《生产允许证受理告知书》。公司自接到《生产允许证审查不合格告知书》之日起，应进行认真整治，2个月后方可再次提出取证申请。7审定与发证7.1证书填写方式：申证单元(材质),如全盔(玻璃钢)、半盔(工程塑料)，每个单元一张证书。7.2审查部对公司申请书、营业执照、生产条件审查报告(见附件6)和产品检查报告等申证材料进行汇总和审核。7.3审查部应在自收到省级质量技术监督局报送申证材料之日起3个月内，按全许办［］60号文关于规定，将符合发证条件公司名单并申请书(原件一份)、营业执照(复印件一份)、公司生产条件审查记录(原件一份)、公司生产条件审查报告(原件一份)、产品检查报告(原件一份)、抽样单(原件一份)报全国允许证审查中心。7.4全国允许证审查中心自接到审查部汇总合格公司名单和关于材料之日起15日内完毕审查，并报全国允许证办公室。7.5全国允许证办公室自接到全国允许证审查中心上报材料之日起15日内完毕审定。7.6经审定，符合发证条件，由国家质量监督检查检疫总局颁发生产允许证，并公示。7.7经审定，不符合发证条件，由全国允许证审查中心将上报材料退回审查部。8生产允许证监督管理8.1摩托车乘员头盔生产允许证有效期五年，自证书批准之日算起。全国允许证办公室组织省级质量技术监督局在证书有效期内对获证公司实行监督检查和无证查处。8.2申请取证公司持《生产允许证受理告知书》，其产品在自受理告知书签发之日起6个月内不以无证论处。8.3在生产允许证有效期内，产品原则发生变化，由审查部提出重新检查和评审方案，由全国允许证办公室审批并组织补充审查。8.4公司生产条件发生变化(涉及改建、改制、扩建、迁移获证产品生产地点等)，应在变化后3个月内向所在省级质量技术监督局提出申请，由省级质量技术监督局将有关申请材料转交审查部，并由审查部组织重新进行公司生产条件审查和产品检查后，报全国允许证审查中心审查合格后，报全国允许证办公室审批更换证书。8.5公司名称发生变化，应在变改名称后3个月内向所在省级质量技术监督局提出申请，并将改名申请报告、新旧营业执照复印件、工商行政管理局出具改名证明原件以及原发生产允许证证书报省级质量技术监督局，省级质量技术监督局审查合格后，报全国允许证办公室审批更换证书。8.6公司应妥善保管生产允许证证书，因毁坏或不可抗力等因素导致生产允许证证书遗失或者无法辨认，应当及时在省级以上重要报纸上登报声明，并向省级质量技术监督局提出申请，将报刊原件及公司营业执照复印件报省级质量技术监督局，省级质量技术监督局审查合格后，报全国允许证办公室审批更换证书。8.7获得摩托车乘员头盔生产允许证公司，必要在产品、包装或者阐明书上标注生产允许证标记和编号。生产允许证标记、编号为：XK22-199-×××××其中，XK表达生产允许证标记，22表达头盔行业编号，199表达表达产品编号，×××××表达公司生产允许证编号。8.8获得生产允许证公司，不得将生产允许证标记和编号转让她人使用。8.9销售摩托车乘员头盔产品公司，应保证所出售产品已获取有效生产允许证。8.10参加生产允许证工作各级人员必要遵守《发放生产允许证工作人员守则》（见附件7）中关于工作纪律规定，违者要按规定严肃解决。9收费办法9.1依照《工业产品生产允许证试行条例》第十一条规定，公司申请生产允许证应向关于部门缴纳费用。9.2依照原国家物价局、财政部（1992）价费字127号《工业产品生产允许证收费管理暂行规定》，生产允许证收费涉及审查费（含证书费、差旅费和资料费）、产品检查费和公示费。9.3审查费：依照财政部、国家计委财综[]19号文《财政部、国家计委关于调节工业产品生产允许证审查费等收费项目归属部门等问题告知》，生产允许证审查费为每个公司2200元，同一次审查时每增长一种申证单元加收审查费440元。审查费由公司在申请时向省级质量技术监督局交付。9.4公示费：每个申证单元400元。公示费由获证公司向省级质量技术监督局交付。9.5费用收取方式按财政部、国家计委财综[]19号文《财政部、国家计委关于调节工业产品生产允许证审查费等收费项目归属部门等问题告知》精神执行。9.6产品检查费：由公司按照国家现行关于规定向检查机构交付（详见附件1）。9.7国务院物价管理部门出台新收费办法或调节收费原则时，自物价管理部门文献下发之日起，按新规定执行。10附则10.1本实行细则经全国工业产品生产允许证办公室全许办(####)##号文批准正式实行。10.2本实行细则由全国工业产品生产允许证办公室负责解释。10.3本实行细则自发布之日起实行，原实行细则即行作废。附件1摩托车乘员头盔产品生产允许证申证单元、收费原则及执行原则序号申证单元抽样单元收费原则（顶/元）执行原则1全盔玻璃钢GB811-1998摩托车乘员头盔工程塑料其她材质2半盔玻璃钢工程塑料其她材质附件2摩托车乘员头盔产品生产允许证必备生产设备、工艺装备和检查、实验和计量设备1必备生产设备涉及：1.1注塑机（仅限于工程塑料头盔）；1.2打磨设备：砂轮机（带除尘设备）；1.3抛光设备：抛光机；1.4缝纫机；1.5喷漆设备：喷枪、空压机、烘干箱；1.6钻孔设备：台钻；1.7铆合设备：铆钉机器。2必备工艺装备：头型模具。3必备检查、实验和计量设备3.1原则头型；3.2耐穿透性能实验台；3.3头盔帽芯密度检测装置；3.4长度量具：卡尺等；3.5温度计；3.6热电偶；3.7分度值不不大于0.01Kg秤。附件3摩托车乘员头盔生产允许证换（发）证抽样及检查规则摩托车乘员头盔产品生产允许证换（发）证执行GB811-1998《摩托车乘员头盔》原则，抽样办法和检查规则按下述规定进行1抽样1.1产品检测样品应随机抽取。样品应抽取公司近一年内生产产品，抽样应具备代表性。地点在公司成品库或市场。1.2所抽样品必要带有产品合格证。1.3每一抽样单元抽取任一规格（规格选取由审查组拟定）。1.4抽样数量按GB811-1998《摩托车乘员头盔》原则，每个抽样单元抽取8个样品（同一规格）送（寄）检查机构。其中6个用于本次允许证检查,此外2个作为备用样由检查机构保存，以作为对检查成果有异议时仲裁检查用。1.5样品样本母体原则上每个抽样单元不少于300个。1.6抽样后样品应即装箱封存粘贴封条并存储妥当，在存储和送样过程中应不得损坏。1.7抽样后抽样人填写抽样单，抽样人与公司代表共同签字，抽样单一式三份，审查部、检查机构和公司各执一份。1.8样品应自封样之日起，在15日内由公司送（寄）检查机构，检查机构在接受样品时逐个检查样品封条与否完好，外包装与否有损伤，并做验收记录。经双方确认送达样品无异常状况后，由送样者和验收者双方在检查机构留存抽样单上签字；邮寄样品由检查机构验收签字，样品在运送过程中浮现问题由公司负责。2检查规则2.1检查项目：标志内容、构造、规格尺寸、保护范畴、质量、视野、护目镜、佩带装置强度、吸取碰撞能量、耐穿透性能。2.2检查顺序：按2.1款所列顺序进行检查，其中吸取碰撞

能量项目高温、低温、水浸各检两顶。2.3检查规定：符合GB811-1998《摩托车乘员头盔》原则相应条款规定。3不合格鉴定样品检查中，一项性能一种单项指标不合格，则鉴定该批产品不合格。附件4摩托车乘员头盔产品生产允许证公司生产条件考核办法全国工业产品生产允许证办公室制定说明1．本办法合用于申领工业产品生产允许证公司生产条件审查评价。2．本办法详细按：一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、技术文献管理，四、采购质量控制，五、过程质量管理，六、产品质量检查，七、文明安全生产共7章23条42款进行审查评价。每一款审查内容按"合格"、"轻微不合格"、"严重不合格"三种结论进行评估。其中"轻微不合格"是指公司浮现不合格是偶尔、孤立现象，并是性质轻微问题；"严重不合格"是指公司浮现了区域性或系统性不合格，或是性质严重不合格。3．审查组根据本办法对公司审查后，要填写本办法背面《公司生产条件审查不合格项目汇总表》（表一），并对审查出所有不合格项目（以款计）进行综合评价，然后再填写《公司生产条件审查报告》（表二），其中审查结论为：合格或不合格。审查结论拟定原则是：2.1生产设施、2.2设备工装、2.3测量设备、6.3出厂检查共4条6款为否决项目，若所有合格；同步，其他非否决项目（共20条38款）中：(1)若无严重不合格，而轻微不合格不超过10款审查结论为合格。(2)或者若存在1款严重不合格，而轻微不合格不超过8款，审查结论为合格。否则审查结论为不合格。4．本办法应结合《摩托车乘员头盔产品工业产品生产允许证发（换）证明行细则》一同使用。5．本办法解释权归国家质量监督检查检疫总局全国工业产品生产允许证办公室。生产允许证公司生产条件考核办法质量管理职责序号审查项目审查内容审查要点审查办法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不合用1.1组织领导1.公司领导中应有人负责公司质量工作。1.与否指定领导层中一人负责质量工作。

2.其职责权限与否明确。查关于文献和座谈。2.公司应设立相应质量管理机构或人员负责质量管理工作,且职权明确。1.与否设立了质量管理机构或质量管理人员。

2.其职责权限与否明确。同上。1.2方针目的3.公司应制定质量方针和可测量质量目的。1.与否制定了质量方针和质量目的。

2.质量目的与否可测量。查关于文献。4.公司质量方针和质量目的应贯彻实行。1.与否进行了宣贯,各级人员与否懂得并理解。2.质量目的与否在有关职能和层次上分解。3.与否对质量方针和质量目的进行考核。1.查宣贯培训记录。2.查文献规定。3.查考核记录。1.3管理职责5.公司应制定质量管理制度,规定各关于部门、人员质量职责、权限和互有关系。1.与否制定了质量管理制度。

2.与否规定与产品质量关于部门、人员质量职责、权限和互有关系。查文献规定。6.在公司制定质量管理制度中应有相应考核办法并严格实行。1.与否有相应考核办法。

2.与否严格实行考核并记录。1.查文献规定。

2.查考核记录。二.生产资源提供序号审查项目审查内容审查要点审查办法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不合用2.1*生产设施7.公司必要具备满足生产需要工作场合和生产设施,且维护完好。1.与否具备满足申请产品工作场合和生产设施（专用喷漆房等）。

2.生产设施与否能正常运转现场检查其既有工作场合和生产设施。2.2*设备工装8.公司必要具备《摩托车乘员头盔产品生产允许证换(发）证明行细则》（如下简称实行细则）中规定必备生产设备和工艺装备。1.与否具备《实行细则》中规定必备生产设备和工艺装备。

2.生产设备和工艺装备与否与生产规模相适当。1.检查生产设备和工艺装备管理制度及明细。

2.检查设备档案及维护记录。

9.公司生产设备和工艺装备性能和精度应能满足生产合格产品规定。生产设备和工艺装备性能和精度与否满足加工规定。现场抽取任意申证单元任意规格产品生产设备和工艺装备各3台(局限性3台全抽)进行检查。序号审查项目审查内容审查要点审查办法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不合用2.3*测量设备10.公司必要具备《实行细则》中规定检查、实验和计量设备。1.与否具备《实行细则》规定检查、实验和计量设备。

2.与否与生产规模相适当。1.检查检查设备管理制度及明细。

2.查维护、保管和使用记录。3.操作人员现场操作。11.公司检查、实验和计量设备性能和精确度应能满足生产需要和达到检定规程规定,并在检定和校准有效期内使用。1.检查、实验和计量设备性能和精确度。

2.在用检测和计量设备与否在检定有效期内并有标记。1.查检查设备计量校准管理制度。

2.查校准记录和检定证书。

3.查检定合格标记。2.4人员规定12.公司领导应具备一定质量管理知识,并具备一定专业技术知识。1.与否具备基本质量管理常识:a)理解产品质量法中公司质量责任和义务。b)理解公司领导在质量管理中职责与作用。c)理解产品工艺流程及检查规定。与公司领导交谈。

序号审查项目审查内容审查要点审查办法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不合用2.4人员规定13.公司技术人员应掌握专业技术知识,并具备一定质量管理知识。1.与否掌握有关专业技术知识。2.与否有一定质量管理知识。抽查2名技术人员进行座谈并查阅关于档案和培训记录。14.公司工人应能看懂有关技术文献(图纸和工艺文献等),并能对的纯熟地操作设备。1.与否能看懂有关图纸和工艺文献。2.与否能纯熟地操作设备。抽查3-5个工种,每个工种选1-2人现场考核。三.技术文献管理序号审查项目审查内容审查要点审查办法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不合用3.1技术原则15.公司应具备和贯彻《实行细则》中规定国标。1.查原则文本。2.核算有效性。对照实行细则查阅原则及关于文献。16.公司制定产品原则应不低于国标，并经本地原则化部门备案。1.查公司原则文本。2.查原则备案章。1查公司原则备案手续2查公司原则水平评价材料。3.2设计文献17.公司设计文献应具备对的性,设计文献绘制、标注、技术指标、编号、图面质量等符合关于原则和规定规定,且订立、更改手续正规完备。1设计文献（总装图、模具图）绘制、标注、技术指标、编号、图面质量符合关于原则和规定规定。2设计文献订立、更改手续与否正规完备。每个申证单元抽查1个规格图纸进行检查。

序号审查项目审查内容审查要点审查办法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不合用3.2设计文献18.公司设计文献应具备完整性，文献必要齐全配套。设计文献与否完整、齐全。每个申证单元抽查1个规格图纸进行检查。19.公司设计文献应具备统一性，公司各部门各车间使用文献必要完全一致。1图样和技术文献与否统一，图样与实物与否一致。2各车间、部门使用文献与否一致抽查三个部门（必要涉及车间）在用任一规格产品图样各3份。3.3工艺文献20.公司应具备生产所需各种工艺文献。工艺文献与实际生产工艺与否相符。1查工艺文献明细表。2每个申证单元抽1个规格工艺文献与实际工艺对照检查。21.公司工艺文献应对的、完整、统一，且订立、更改手续正规完备。公司工艺文献与否对的、完整1）技术规定、设备、工装、检具、工艺参数等应明确、合理。2）工艺文献目录、作业指引书、检查规程等内容完整。2各部门使用工艺文献与否统一。3订立、更改手续与否正规完备。每个申证单元抽1个规格在用工艺文献（核心、特殊工序必抽）5份检查。3.4 文献管理22.公司应制定技术文献管理制度，文献发布应通过正式批准，使用部门可随时获得文献有效版本，文献修改应符合规定规定。1.与否制定了技术文献管理制度。2.发布文献与否经正式批准。3.使用部门与否能随时获得文献有效版本。4．文献修改与否符合规定。1．查文献管理制度。2．分别在文献管理、使用部门各抽3-5种文献，查文献批准、有效性和修改状况，验证技术文献管理制度执行状况。23．公司应有部门或专（兼）职人员负责技术文献管理。与否有部门或专（兼）职人员负责技术文献管理。检查关于文献和记录。四、采购质量控制序号审查项目审查内容审查要点审查办法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不合用4.1采购制度24．公司应制定采购原、辅材料、零部件质量控制制度。1.与否制定了采购质量控制制度。

2．制度内容与否完整合理。查关于文献。25．公司如有外协加工等委托服务项目，应制定相应质量管理控制办法。1．与否制定了外协加工等委托服务项目质量管理控制办法。2．该办法内容与否完整合理。查关于文献。4.3 采购文献26．公司应制定供方评价准则，并对供方进行评价，在合格供方采购,以满足产品质量需要。1．与否制定了供方评价准则。2．与否按规定进行了供方（至少应涉及：玻璃丝布、树脂、目镜、扣件、粘合剂、帽芯（如采购））评价。查供方评价准则，并抽查10-15个供方档案、10个采购合同（核心、安全件必查）。27.公司应保存原、辅材料、零部件供方及外协单位名单和供货、协作质量记录，并对供方及协作方进行质量控制。1．与否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。2．与否对供方及协作方进行质量控制。查关于纪录，抽查10-15个供方档案、10个采购合同（核心、安全件必查）。4.4采购验证28.公司应依照正式批准采购文献进行采购。1．与否有采购文献（如：采购筹划、采购清单、采购合同等）。2．采购文献与否明确了验收规定。3．采购文献与否经正式批准。4．与否按采购文献进行采购。抽3-5种重要外购外协件，查关于采购文献及记录。29.公司应按规定对采购原、辅材料、零部件以及外协件进行质量检查或依照关于规定进行质量验证，检查或验证记录应当齐全。1．与否对采购及外协件质量检查或验证作出规定。2．与否按规定进行检查或验证。3．与否保存检查或验证记录。检查关于检查或验证规定，并抽查10-15份检查或验证记录。五.过程质量管理序号审查项目审查内容审查要点审查办法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不合用5.1 工艺管理30.公司应制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核。1．与否制定了工艺管理制度及考核办法。其内容与否完善可行。1.查关于制度和考核办法。2.查考核记录。31.公司职工应严格执行工艺管理制度，按操作规程、作业指引书等工艺文献进行生产操作。2．与否按制度、规程等工艺文献进行生产操作。抽查3-5名工人（核心工序、特殊工序操作工人各1名）进行现场考核5.2 质量控制32.公司应对生产中重要工序或产品核心特性进行质量控制，并应在生产工艺流程图上标出核心质量控制点。1．与否对重要工序(帽芯加工、壳体成型、铆合）或产品核心特性设立质量控制点。2.与否在工艺流程图上标出质量控制点。查工艺流程图或关于工艺文献。33.公司应制定核心质量控制点操作控制程序，并根据程序实行质量控制。1．与否制定核心质量控制点操作控制程序，其内容与否完整。2．与否按程序实行质量控制。1．查每个质控点操作控制程序。2．现场抽1-3个质控点，查实行状况。5.3 特殊过程34.对产品质量不易或不能经济地进行验证特殊过程，应事先进行设备承认和人员鉴定，并按规定办法和规定进行操作和实行过程参数监控。1．对特殊过程（如壳体成型、烤漆等工序）与否事先进行了设备承认和人员鉴定。2．与否按规定进行操作和过程参数监控。1．查特殊过程控制文献。2．查设备承认和人员鉴定记录。3．现场查看操作及过程参数监控记录。六.产品质量检查序号审查项目审查内容审查要点审查办法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不合用6.1 检查管理35.公司应有独立行使权力质量检查机构或专（兼）职检查人员。并制定质量检查管理制度以及检查、实验、计量设备管理制度。1.与否有检查机构或专（兼）职检查人员，能否独立行使权力。2.与否制定了检查管理制度和检测计量设备管理制度。1.查关于文献。2.查管理制度。36.公司如有委托检查项目，必要委托有合法地位检查机构并签有正式委托检查合同。1.重点审查型式实验与否委托有合法地位检查机构。2.委托检查与否签有正式委托检查合同。1.查检查报告、记录。2.查委托检查合同。6.2 过程检查37.公司在生产过程中要按规定开展产品质量检查，作好检查记录，并对产品检查状态进行标记。1.与否对产品质量检查作出规定。2.与否按规定进行检查。3.与否作检查记录。4.与否对检查状况进行标记。1.抽3种在制品检查记录，查有无检查规定，查检查与否符合规定。2.现场查看与否有检查状态标记。38.检查不合格产品，按规定进行返工、返修后应重新进行检查。1.与否对返工、返修应重新进行检查作出规定。2.返工、返修后与否重新进行了检查。1.查返工、返修产品检查规定。2.抽查关于检查记录。6.3* 出厂检查39.公司应对产品进行出厂检查和实验，出具产品检查合格证，并按规定进行包装和标记。1．与否有出厂检查（至少应涉及构造、规格尺寸、保护范畴、质量、耐穿透性能等项目）规定、包装和标记规定。2．出厂检查和实验与否符合原则规定。3．产品包装和标记与否符合规定。按单元抽取1个规格产品，检查其出厂检查报告及其合格证；现场检查产品包装和标记。七.文明安全生产序号审查项目审查内容审查要点审查办法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不合用7.1文明生产 40.厂房、车间应清洁、明亮。生产场地布局合理，道路平坦畅通，原辅材料、半成品、成品、工装器具等按规定放置。1．生产现场与否整洁有序。2．布局与否合理。现场查看。41.在搬运和贮存过程中应加强防护，防止原辅材料、半成品、成品浮现损伤。1．贮存场合与否有必要防护办法。2．原辅材料、半成品、成品与否浮现损伤。现场查看。7.2安全生产 42.公司应依照国家关于法律法规制定及实行安全生产制度。公司生产设施、设备危险部位应有安全防护装置，车间、库房等地应配备消防器材，易燃、易爆等危险品应进行隔离和防护。1．与否制定了安全生产制度。2．危险部位与否有必要防护办法。3．车间库房等地与否配备了消防器材，消防器材与否在有效期。4．与否对易燃、