2024年其他资格考试-债券托管结算业务资格笔试历年真题荟萃含答案

2024年其他资格考试-债券托管结算业务资格笔试历年真题荟萃含答案（图片大小可自由调整）第1卷一.参考题库(共30题)1.金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算。2.（）是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的最安全有效的证券结算标准。A、逾期返券B、现券C、券款对付3.按债券期限划分，债券有（）。A、超短期债B、短期债C、中期债D、长期债4.下面描述正确的是（）。A、被注销的用户，被恢复后可以重新办理业务B、同一客户下的用户用户名不得重复C、不同客户下的用户用户名可以重复D、新注册的经办人初始登录密码为888888E、新注册的经办人初始登录密码为1111115.三种客户端中，直联客户端的功能是最全面的。6.如果客户端的TrustStore失效，是（）原因导致。A、证书已被注销B、客户端PC机时间不在证书的有效日期内C、电话线故障D、网络故障7.券款对付结算方式DVP需要（）。A、收券方发送付款确认B、付券方发送付款确认C、收券方发送收款确认D、付券方发送收款确认E、不需要发送收付款确认8.开已开立乙类账户的机构包括（）。A、金融机构B、保险产品C、证券基金D、企业年金E、信托计划9.远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）。A、90B、91C、360D、365E、72010.支付系统直接参与者就是在支付系统直接开立清算账户的银行机构。11.计息年度是指债券生命周期中，从起息日开始的一个完整的自然年度。12.结算成员应于（）时向中央结算公司提交美元债券资金清算资料。A、开立美元债券账户B、第一次认购债券C、第一次付息D、美元债券到期兑付13.下列描述正确的是（）。A、采用DAP结算方式的结算合同，如果券不足，在交割日日终失败B、采用DAP结算方式的结算合同，如果款不足，在交割次一工作日日终失败C、采用DVP结算方式的结算合同，如果券不足，在交割日日终失败D、采用DVP结算方式的结算合同，如果款不足，在交割日日终失败14.资金账户系统是根据哪些要素来识别汇入款项的（）。A、收款人名称B、收款人账号C、开户行行名D、开户行行号15.买断式回购的期限最长不得超过（）天。A、360B、365C、90D、9116.关于开户的名称说法正确的是（）。A、最长是35个汉字B、最长是30个汉字C、包括数字、字母和符号D、可以使用引号17.一笔现券交易，合同状态为“等款”时，该笔交易的债券在卖券方的“可用”科目。18.债券柜台系统业务有可流通和不可流通的区别，（）属于不可流通类型。A、储蓄式国债B、记账式国债C、政策金融债19.债券柜台系统业务有可流通和不可流通的区别，以下哪种业务属于不可流通类型（）。A、储蓄式国债B、记账式国债C、政策金融债20.发行人申请其发行的债券交易流通，单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。A、30%B、40%C、33%D、50%21.三种客户端中，直联客户端的功能最全面。22.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。23.债券登记托管结算机构出现破产、解散、分立、合并及撤销等情况时，债券持有人在该机构所托管的债券和其他资产（）。A、不参与资产清算B、部分参与资产清算C、由债券登记托管机构和持有人共同协商D、全部参与资产清算24.对于发行人选择权债券，发行人选择在行权日全部赎回债券的，该债券的截止过户日为（）。A、到期兑付日前的第三个工作日B、行权日前的第三个工作日C、到期兑付日前的第三个自然日D、行权日前的第三个自然日25.根据中国人民银行公告（2005）第15号，下列关于资产支持证券在银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有关事项的规定正确的有（）。A、每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币5亿元B、同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币2亿元C、资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通D、资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发行的资产支持证券，但受托机构依据有关规定（或合同）进行提前赎回的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流通26.远期交易双方应于（）或者（）将结算指令及辅助指令发送至中央结算公司。A、T日；T+1日B、T日；T-1日C、T＋1日；T＋2日D、T日；T+N日27.如合同状态为“筹款”，后续应（）。A、提示付券方补足债券B、根据结算方式进行相关操作C、收券方发“付款确认”D、本次结算完成28.如果在信息网上忘记了用户名和密码，可以通过（）。A、输入注册时的用户名B、输入登记时的邮箱地址C、输入绑定的手机号D、无法找回29.以下哪些是办理专户的开户手续（）。A、汇路设置B、资金业务资格设置C、人员设置D、用户绑定E、DVP资格设置30.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分365天／年（闰年为366天或者365天）和360天／年两种，一只债券可以选择两种计息年度天数。第1卷参考答案一.参考题库1.参考答案:正确2.参考答案:C3.参考答案:B,C,D4.参考答案:B,C,E5.参考答案:错误6.参考答案:B7.参考答案:E8.参考答案:A,B,C,D,E9.参考答案:D10.参考答案:正确11.参考答案:正确12.参考答案:A,B13.参考答案:A,B,C,D14.参考答案:A,B15.参考答案:B16.参考答案:B,C17.参考答案:错误18.参考答案:A19.参考答案:A20.参考答案:A21.参考答案:错误22.参考答案:正确23.参考答案:A24.参考答案:B25.参考答案:A,B,D26.参考答案:A27.参考答案:B28.参考答案:A,B29.参考答案:A,B,C,E30.参考答案:错误第2卷一.参考题库(共30题)1.按照来源，指令分为（）。A、基本指令和辅助指令B、内部指令和外部指令C、单边指令和双边指令D、结算指令和辅助指令2.回售指令有（）状态。A、合法B、成功C、撤销D、叠加3.收款人账号应该是（）位数字形式的债券结算资金专户账号。A、10B、11C、15D、194.64位操作系统的计算机无法安装中债综合业务平台。5.中央结算公司办理应急结算业务的受理时间是（）。A、8：30—17：00B、8：30—16：30C、9：00—17：00D、9：00—16：306.中债综合业务平台中采取嵌入式展现的系统包括（）。A、发行系统B、公开市场系统C、证书管理系统D、自动质押融资系统7.质押式回购业务回购期限最长为（）天。A、30B、90C、180D、365E、可以展期8.质押式回购到期，该笔债券的账务处理是（）。A、逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目B、正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目C、逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目D、正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目9.资金业务印鉴卡按照业务类型不同，分成三类，相应的印鉴卡名称分别是（）。A、《债券自营账户印鉴与资金清算资料表》B、《DVP结算资金清算资料印鉴卡》C、《债券结算资金账户印鉴卡》D、《公开市场业务印鉴卡》10.证书环节显示“证书验签错误（9991）”报错，是（）原因导致。A、证书过期B、网络处于外网状态C、证书信息中含有中文，需要操作系统字符集支持D、证书处于测试状态11.结算成员授权管理人员至少两名担任，对经办人员进行业务权限授权。12.依照新版回购主协议要求，以下哪种合同状态可以进行提前终止（）。A、首期成功B、首期等款C、首期待履行D、到期待履行13.买断式回购首期结算失败，首期结算合同为失败，该笔买断式回购到期结算合同的状态是（）。A、失败B、待生效C、待履行D、作废14.非银机构向债券结算资金专户中汇入结算资金，有哪些情况会导致资金不能准确入账（）。A、开户行行名填写有误B、开户行行号填写有误C、收款人名称（即客户全称）填写有误D、收款人资金账号填写有误15.双边质押类业务的质押券管理分为（）四个部分。A、委托受理B、敞口管理C、签约对手方管理D、质押解押E、期间管理16.新一代客户系统由直联客户端、桌面客户端、网上客户端三个子系统组成。17.关于应急业务营业时间，以下说法正确的是（）。A、营业日周一至周五，法定节假日照常办理B、结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日C、业务办理时间为9：00～17：00，17点以后仅提供业务查询D、丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单18.您在开立债券账户的时候，电子密押器必须要具备资金业务的权限，否则会被系统拒绝。19.债券发行登记承分销阶段，债券余额应记入“可用”科目。20.开立债券账户时，需直接到中央结算公司办理开户手续的是（）。A、甲类和乙类结算成员B、丙类结算成员C、甲类、乙类和丙类结算成员21.由于债券兑付及收益款项划拨也是采用即时转账报文方式完成，因此要求收益人也应开通DVP资格。22.资金汇路是办理DVP业务的有效路径，并不是唯一的路径。23.客户端操作员可为其他操作员更改业务权限。24.下列哪项不是产生滞留资金的原因（）。A、中央债券综合业务系统的关闭时间晚于大额支付系统B、成员确认结算指令的时间太晚，导致结算完成之后来不及将专户的资金汇出C、16：30分的资金自动退回D、成员多次汇划资金，增加结算环节25.《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有（）。A、股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元B、累计债券余额不得超过净资产的百分之四十C、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息D、债券利率不超过国务院限定的利率水平26.当质押式回购到期正回购方DVP账户款不足，正回购方于到期交割日后发送逾期返售指令的，资金由系统进行自动划转。27.网上客户端虽然能够通过专线方式访问，但是仅具有查询功能，无法办理业务。28.绝大多数债券发行后立即反应在托管量中。29.只要经过授权，一名用户既可以办理自营业务，又可以办理代理业务。30.下列说法正确的是（）。A、付息/兑付日遇法定节假日，资金支付日不变B、付息兑付资金仍计息至付息/兑付日前一个自然日C、付息/兑付日遇法定节假日，付息兑付日不变D、付息/兑付日与资金支付日一般为同一天第2卷参考答案一.参考题库1.参考答案:B2.参考答案:A,B,C3.参考答案:C4.参考答案:错误5.参考答案:D6.参考答案:A,B,C,D7.参考答案:D8.参考答案:B9.参考答案:A,B,