广东智慧新经侦建设的时代背景

PAGEPAGE3一、广东智慧新经侦建设的时代背景环顾2020年年初开始的中国战“疫”，其中胜利的法宝之一就是我们先进的科学技术，各项科学技术在疫苗研发、临床诊治、社区防控等方面大显身手，其中大数据在这次抗疫中的表现尤为抢眼，如科大讯飞紧急开发出一套系统，实现在一两个小时内同时拨出上万个电话，用于疫情联防联控指挥中心对出院的患者的随访；再如通过5G可视化技术，实现上海北京的医疗团队对火神山、雷神山医院里面的患者进行在线诊疗。大数据对于四次工业革命的作用，就像石油对第二次第三次工业革命的作用。大数据对于社会的作用是全方位的，众多大数据技术在此次对疫情的联防联控中展现出的巨大能力同样适用于公安机关经侦部门的侦查工作，能够有效助力案件的侦破。内部来看，经济下行压力增加，经济犯罪日益呈现虚拟化、高科技化、涉众化、复合化的特点，严峻的外部环境使广东经侦对于科技兴警、改革强警有着强烈的迫切感，而大数据正是实现信息化建设目标的重要突破口。外部来看，以国务院印发《促进大数据发展行动纲要》为标志，2015年中国开始全面系统部署大数据发展工作。信息技术与经济社会的交汇融合引发了数据迅猛增长，数据已成为国家基础性战略资源。坚持创新驱动发展，加快大数据部署，深化大数据应用，已成为稳增长、促改革、调结构、惠民生和推动政府治理能力现代化的内在需要和必然选择。一批涵盖国家人口、自然资源等基础信息和健康、就业、社保、能源、信用等重要领域信息资源数据库的建立和完善，以及近年来一大批从事大数据技术、互联网技术开发的企业方兴未艾，相关大数据技术应用的普及化率大大提高，涉及大数据的基础设施建设完善，为我省智慧新经侦建设提供了现实基础。二、广东智慧新经侦建设理念概述2015年，公安部经侦局提出“信息化建设、数据化实战”的新型发展战略目标，要求全国各地经侦部门加强“数据就是战斗力，得数据者得天下、得数据者胜天下”的意识。此举其实就是用大数据将公安机关武装起来，而要想大数据生成战斗力，就必须从体制机制的完善、情报导侦机制的构建、人才培养等方面入手对公安经侦系统进行全面升级，这也是广东推进智慧新经侦建设的根本原因所在。推进智慧新经侦建设必须转变现有侦查模式、侦查思维、侦查方法，强调信息化建设，不断完善以数据为核心的情报导侦和经济犯罪预警研判机制；打破各部门、各警种之间的壁垒，建设一体化作战的联勤联动机制，通过大数据实战应用平台建设、新型类罪模型、技战法的应用，赋能基层经侦队伍，使集群作战、集约打击常态化；加强队伍专业化建设，提升民警情报研判专业水平；不断创新推动经侦工作的应用、变革、升级，从而全面实现广东经侦工作由人力密集型向科技密集型，由数量规模型向质量效能型转变。（一）建立并完善情报导侦机制现如今，情报就是数据信息，所谓情报导侦就是以大数据来引导侦查方向，事物的联系是多样性的，整个侦查活动就是通过一个又一个信息的关联，环环相扣，进而获取足够多的数据信息来查明案件真相、形成证据，追捕犯罪嫌疑人。以前侦查人员往往先建立各种假设，然后不断验证来寻找案件中涉及的事物间的因果联系，利用这些联系再将零散的线索还原，重塑事实本身以形成证据链条，其初衷自然是寻求案件发展的规律，“知其一而后知其二”，严格遵循因果关系的逻辑，挖掘事实与证据之间的因果关系。但在这种思维下，侦查工作的成功往往强烈依赖于侦查员个人丰富的主观经验，这种局限性往往会使得侦查工作既费时又容易出现偏误，与真相背道而驰。随着智能型、隐蔽型的经济犯罪案件数量明显增加，逐渐成为经济犯罪的主流，而受制于传统的思维方式，以被动式侦查为主工作模式难以适应新型经济犯罪案件呈现出信息化的时代特点，导致侦查效率不高，负面效应凸显。区别于传统经济犯罪类别，借助计算机、互联网实施犯罪行为的新型经济犯罪通常没有具体的犯罪时间、犯罪地、犯罪人、工具和手段，作案人只需通过连接互联网使用计算机即可实现远程操纵进行犯罪，办案部门在开展案件线索追查、固定犯罪证据、查找犯罪分子所在地、追踪其作案地址，追回涉案资金等侦查工作时存在不小的障碍，并且由于时间差的存在，导致难以快速有效的进行犯罪侦查的追踪，往往会贻误战机。再加上机构人员编制的限制，而经侦警力增长相对的有限，所以只有通过引入高科技的情报信息系统及刑事技术、行动技术和大数据侦查技术，立体式、全方位地开展经侦情报信息工作，提升情报信息研判的地位，激发其巨大潜力，经侦部门才能有效地打破原有的传统侦查工作形态，以科技替代人力，提高情报信息利用效率，实现准确预测、科学决策、先发制敌、精准打击的战术和战略对策，并向更广领域、更宽视角、更大范畴的制信息权转化。在大数据背景下，除侦查模式的变革，经侦民警也需要掌握创新性的侦查模式，树立相关性思维，以大数据引导侦查方向。在智慧新经侦建设的规划中，经侦民警的侦查理念将由“经验主义”向“数据主义”转变，掌握“由案到人”和“数据到人”的侦查模式，同时“由数据到人”的侦查模式将作为支撑广大经侦民警侦办案件的主要模式，引导侦查人员形成爱数据、想数据、用数据的思维方式。（二）构建预警研判机制，用数据支撑经侦工作在以往很多时候公安机关只有在犯罪行为发生之后才采取侦查措施，这是因为犯罪时空具有不可逆转性，在传统侦查模式下，侦查人员是无法在犯罪发生之前就预知并阻止其发生的。例如近几年来高发的互联网涉众型案件，其往往是等到犯罪集团的资金链断裂、民众损失财产时才东窗事发，此时犯罪分子早已人去楼空，调查取证难度陡然增加。而通过大数据技术构建预警研判机制，不再和传统侦查模式下回溯型侦查一样只能在犯罪发生之后才介入进去“亡羊补牢”，而是做到先知先觉，将侦查行为的介入时间提前，使侦查行为时间同步于甚至先于犯罪时间，实现防患于未然。大数据的核心关键不在于大量的数据，而在于对于事物、数据未来发展趋势的预测。通过使用大数据分析技术和大数据分析技巧让侦查行为不仅仅针对已经发生的犯罪行为，还指向那些尚未发生或者正在发生的犯罪行为，改变过去主要依靠人们的主观经验和简单的数据统计所完成对犯罪预测的落后局面，解决传统侦查的时空滞后性所带来的缺陷。具体应用是通过大数据挖掘技术研究分析大量已发生的案件数据，寻找犯罪要素之间的相关性，总结各类经济犯罪活动规律，开展深入研究，掌握其“基因序列”，从而提前预估作案人员的数量、犯罪行为发生的大致时间、犯罪地点、作案的手段，准确的预测为侦查工作的前期布置提供支持，有利于侦查部门及时发现可疑人员、识别犯罪风险，提前进行警力部署，采取有针对性的措施，达到警力紧跟警情走的效果。经侦部门还可利用掌握社会信息和犯罪数据的质量和数量上的优势，通过对数据的挖掘、分析，发现某些经济犯罪与经济政策、经济发展的有价值的相关性规律，为地方党委、政府制定区域性经济政策建言献策，为各类市场主体和人民群众提供信息咨询、防范指导、法律帮助等有价值的参考信息。（三）以大数据平台强化地方经侦队伍信息化作战能力在大数据时代，经济犯罪案件的证据、线索的范围不断扩大，银行、股票、证券等行业数据、企业会计资料、人员出行轨迹、消费记录等信息量迅速增长，而且物理空间的所有信息在数据空间都有其对应的形式，数据空间还能提供物理空间无法显示的信息。而如果侦查人员不能及时获取这些数据信息形成证据，这些信息则很有可能被精通技术的犯罪嫌疑人改变、破坏，使侦查工作陷于停滞。建设大量经侦数据平台并通过在系统上的互联互通，让即使基层经侦大队也能通过公安网来连接这些大数据平台，用网络打破各地、各级经侦部门存在的时间与空间的限制。这样的扁平化、共享化的大数据作战平台能极大地增加地方经侦队伍作战能力，使得“小马也能拉大车”。只要有了强大的数据平台支撑，任何一条有价值的小线索都能被基层经侦队伍抓住，从而深挖扩线，最终形成集群战役，实现战果的最大化。可以预见的是，通过大数据平台的建设，掌握金融机构、行政单位和互联网企业等社会各行各业的信息后形成经侦警务大数据，并授予实战部门较高的数据权限，届时地方经侦队伍将拥有海量的涵盖全面的数据信息，自身就可以开展分析研判、调查取证等侦查工作，从而迸发出强大的侦查能力。此外，经侦实战部门使用大数据技术进行数据提纯、分析、汇总，能有效突破案件瓶颈，提升工作效率，减轻工作压力。例如在侦办网络传销案件时，经侦部门利用互联网公司的技术优势和数据资源，基于以往侦办此类犯罪案件的实战经验，根据打击传销犯罪的实际需求，开发传销打击研判软件，构建不同类型的数据分析模型，建立基于人员流、资金流、信息流等不同研判模型，基于案件线索对数据采集、分析研判模型的计算和管理，分析、抽象整理传销犯罪过程和特征，对传销人员的身份特征、层级结构、获利模式等信息进行智能化分析与可视化展示，大大提高侦办效率和对新型传销犯罪的应对水平，较好地服务于经侦工作。（四）构建联勤联动机制在此次战“疫”过程中，“协同作战”助力了我国疫苗的快速开发。通过建立协同机制，集中攻关，然后多角度切入，多部门参与，让数据成为连接各部门的纽带，在补予体制机制去夯实协作基础，实现各单位在疫苗的研发、生产等各条战线上起头并进。所以在打击经济犯罪上面，经侦部门也可通过构建扁平化、共享化的大数据平台以及相关体制机制的建立进一步打开与各部门、各警种和公安以外的各行各业之间的合作局面。首先外部方面，要加强与金融、财税、市场监管等相关部门的深度合作，增强打击合力。其次内部方面，设立相关机制，发挥出经侦部门的工作特点，通过邀请技侦、情报、网安等部门派人进驻经侦侦查部门，加深与便捷双方的人员联系，有效开展协同作战。通过以整体化研判、集中管理、专业化侦查为主要手段，以机制构建、高效指挥、规范运作、无缝对接为基础，着力提高经侦部门工作效率，对具有产业化、专业化、跨区域、链条化特点的非法集资、互联网金融、网络传销等涉众型新型经济犯罪有效开展集群战役。通过智慧新经侦建设，全面提升和拉平广东各地区经侦队伍的信息化水平，创造联勤联动一体化作战有效开展的现实基础，创新预防和打击经济犯罪新机制、新模式，并在精确指导、精确布置、精确破案上实现突破，积极采用扁平化、可视化合成指挥模式，在预先科学分析研判的基础上，按照统一指挥、分别侦查、集中打击的要求，在面对大要案时将各地、各级经侦部门充分调动起来，突破时间和空间的限制，开展链条式、联动型、混合型的高效精准集群战役打击，形成多点打、同时打、全面打的战略态势，提高打击效率，实现社会效果和法律效果的统一。三、广东智慧新经侦建设困境（一）体制机制和地域差异的限制我国公安队伍“统一领导、分级负责、条块结合、以块为主”的管理体制造就了侦查协作的壁垒，在开展一体化作战方面具有较为明显的副作用。外部方面，目前我国公安队伍是从横向和纵向进行管理体制的规划与建设，但是近年来以互联网涉众型案件为代表的新型经济犯罪呈现高发态势，在面对其跨时空的犯罪特点时，这种管理体制显得过于僵化，不仅严重束缚了各地、各级侦查机关的工作能力以及办理案件的灵活性与积极性，同时层层上报审批的程序极大地降低了侦查机关工作效率，使得经侦部门在面对此类重大案件时反应过慢，领导层做出决策后反馈下来，又会因层级较多程序繁琐导致惯性过大，进而用力过猛，在一些问题处理上过于一刀切，容易造成不好的社会影响。从纵向看，由于管理体制的设定，数据权限呈倒三角形状，级别越往上走拥有的数据权限越大，而作为对数据的使用频率和体量最大，处在侦查一线的群体，基层经侦队伍拥有的权限往往是最少的。数据壁垒限制了数据应用，更难以激发大数据的深层价值。从横向看，广东各地的经济发展水平是不平衡的，经侦工作人才聚集、信息化建设水平、侦办案件的类型与规模相应也是不平衡的，不同地方掌握的情报信息在数量和质量上有巨大的差异；情报信息的不对称、信息化应用能力的不对等，横向上的联系又因公安系统封闭的管理体系所制造的地方保护主义而产生较大的困难，多方因素导致一体化作战难以平等有效开展。此外，一些经济欠发达的地区，同时也是经济犯罪案件相对低发地区，无法像发达城市一样，拥有有足够的人力、物力和动力对智慧新经侦项目进行系统地建设，往往只是零敲碎打，流于形式。内部方面，公安队伍在内部组建了技侦、网安、国安等相关部门，同时也区分了治安警、特警、刑警等警种，这样规划的依据是案件类型、职能职责，以及为了实现警察职能的专业化，但无形间给公安内部树立了较多的壁垒。这点尤其体现在数据共享方面，例如除经侦以外，国保、网监、治安、刑侦等各部门均在积累自己的数据库，建设自己的大数据系统，在领导权限大小、部门职责差别等因素的作用下，各部门对自己的数据库内的信息往往都严格保密，导致涉及案件的数据共享不顺畅，直接影响了数据的汇聚、整合、挖掘、关联分析，造成信息资源重复率高、使用率低的局面，进而影响了办案效率和质量。其次是目前侦查联勤联动机制的不完善，提升了侦查协作的门槛，各地、各级公安机关之间的协作以“关系协作”、“关系侦查”为主，侦查机关工作能力没有得到最大的释放，侦查工作的效率难以提升，经侦部门之间的协作难以长时间维持，有效互动无法成为常态。此外，由于相关法律法规的不健全以及合作机制的缺失，导致公安机关在收集整合利用其他政府部门、社会各行各业数据信息寻求合作时，部分单位不理解、不支持、不配合。经侦部门为开展工作，常常也以关系人脉作支撑，当双方部门存在变换负责人的情况时，彼此的合作很大可能又会从零开始，无形中造成人力资源的浪费，民警的精力往往过于消耗在“拉关系”上。（二）大数据平台建设有待完善目前，各地、各级公安机关在情报信息平台的建设上呈现“诸侯割据”的局面，由于面临的工作任务、工作环境有所不同，导致根据自己的需求自行研发的情报信息平台的情况较多，而这些平台在建设过程中大多缺乏统一的规划和标准，加之现有数据共享方式较为原始，以给予对方登录自己平台权限的方式为主，缺乏统一的信息交换平台，存在职能分散、内容重复、数据不兼容、操作生疏等问题，共享后的使用效能较低，数据资源遭到极大浪费。从技术方面上看，本身可用于数据集合、交流的综合性大数据平台的缺失也是造成问题的主要原因。此外，现有智慧新经侦建设模式下，各类大数据平台是全部延伸到基层的，同时为实现数据信息的全面性与实时性，唯有将采集范围扩展至社会各个角落，并保持采集的不间断，因此基层单位和民警成为信息和数据采集实质上的主力，各种信息采集任务、指标均压到基层单位民警。对于部分单位或民警，信息采集的出发点变成了为完成任务考核而采集，个别民警只注重情报的上报数、采用数，为达到指标的要求而被动地采集情报信息，只注重数量不要求质量，有价值的情报信息要素残缺，实际用于后续分析效果不佳，亦或是获取情报信息不及时，又或是收集范围不全面，静态信息多，实时更新的动态信息少；同时因缺乏数据收集的标准和规范，一定程度上导致了信息采集质量不高，加之笔者在上节内容提到的体制机制的缘故，经侦部门与其他政府部门以及社会各行各业之间的数据共享存在壁垒，进而导致经侦队伍所掌握的数据信息全面性不足。经侦部门对于大数据平台等相关技术的开发和业务一般会与市场上的软件公司合作，由公安部门提需求，软件公司以此为根据进行开发。软件公司基于信息技术角度研发的系统，往往同实际的侦查工作存在偏差，需要相当长的时间进行持续优化、磨合和完善，融合度和精准度得不到保证，影响了大数据对办案的支撑力度。情报信息量少质弱的问题较为突出，大数据系统有待磨合完善，种种因素的叠加使得经侦部门的大数据平台服务现实经侦工作的效能有限。（三）信息化建设所需的专业化人才不足一是思想认识还未完全到位，有个别基层单位存在民警在面对新时期的信息化技术时知难而退的情况。究其原因，有的是对智慧新经侦建设的认识不足，理解不够；有的是片面地认为信息化建设只是高级别公安机关，或是网侦、刑侦等部门的事，即便学了也无用武之地，多学无异于浪费时间，缺乏相关大数据思维与技能，“全警信息化”的意识薄弱，找不到与自身工作岗位的切入点和结合点。二是部分基层经侦人力素能不能满足智慧新经侦建设需求，我国公安队伍的人才构成以法学类为主，而智慧新经侦建设恰恰需要具有大数据思维、技术的理科或是工科方面的人才，又因为我国文理分科的教育制度，导致交叉型人才可遇而不可求，反应在智慧新经侦建设工作上的问题就是大数据技术的开发与应用难以与侦查实践有效结合。又因基层经侦队伍的年龄结构偏大，部分领导和民警学习能力不强，对新理念、新思想、新技术的理解和掌握较为缓慢；同时以目前的经侦人力配置实际情况来看，经济犯罪侦查工作面临越来越复杂多变的工作环境，经济下行带来案件数量的激增，较多地承担诸如维稳等重大任务，但人员规模与承担的重任却不相匹配。人手的欠缺、工作任务的繁重使得经侦队伍难有精力进行改革创新，民警的学习欲望低下，素质的提升程度落后于新时代下经济犯罪的发展趋势。所以整体上看，考虑到基层的使用培训、大数据技术积累、民警技能提升程度、系统磨合等，受限于理念、硬件、素质等多方因素，要让智慧新经侦建设的成果惠及每位民警，还有很长的路程要走。四、未来广东智慧新经侦重点建设方面（一）做好顶层设计，按需建设广东省公安厅经侦局应作为总设计师，统筹智慧新经侦建设，负责智慧新经侦主体项目、标准、应用等顶层设计和组织建设，保障技术体系的统一性；制定操作性强的建设计划，监督各级地方经侦部门按质按时完成建设项目。同时在规划时要充分考虑地方实际情况，积极听取其意见，在保证不偏离总体目标的情况下，允许地方因地制宜，建设特色项目。此外，一切规划建设要以实际需求为出发点，切记形式主义的建设和盲目追求“高、大、上”，造成不必要的资源浪费。一些经济欠发达地区可优先把有限的资源重点放在人才培养，先提升“软件”，其他如基础设施、系统平台等方面得硬件可视资金情况逐步推进建设。（二）加强情报信息采集，完善数据共享与协作机制众所周知，在工业化社会中，标准的高低和是否统一决定着工业产品的好坏和生产效率的快慢。而在信息化社会，标准对于数据的处理同样至关重要。所以在广东智慧新经侦建设中，要健全经侦情报信息采集报送机制。制定并完善经侦情报信息的采集操作流程规定，明确情报信息的准入录用的标准、采集方法、采集范围、报送内容格式、报送时限和报送渠道等要求。在此基础上，部署各地经侦队伍因地制宜，采集和报送本地特色情报信息，汇聚整合一线执法办案产生的数据资源，充实广东经侦基础信息。此外，地方经侦队伍应抓住打大要案的机会，通过打大要案的胜利赢得地方党委对继续智慧新经侦建设的信心，并在党委的协调下，与当地市场监管、银行、税务、知识产权、烟草专卖、保监、银监等行政执法部门、行业相关主管部门建立起执法协作、协调会商以及线索移送等信息的交流共享协作机制，打破各部门各自为战的局面，推动各部门在经侦预警、监测、服务、打击等方面的协调合作。此外，以公安机关为主导，积极开展与互联网技术公司的合作，寻求先进技术的支持。与此同时，要进一步打通公安内部各警种、各部门之间的数据壁垒，让数据流通起来，并以此为起点，建立客观全面稳定的侦查协作机制，实现侦查协作机制的合法化和稳定化，让侦查协作具有可操作性，从而真正意义上实现经侦队伍的联勤联动一体化作战。侦查协作机制的合法化是其良性、稳定运转的前提条件，我们要及时修改早期相关部门规章中不适应大数据时代侦查协作的内容;稳定化是其合法化后的首要目标，通过建立合法有效的侦查协作机制，使其能够稳定运行，实现协作的常态化、规范化，让侦查活动在一个客观稳定的机制内开展，实现侦查协作的规范化操作。（三）规范数据管理和应用考虑地方可能存在民警素质参差不齐的情况，数据下放后