安全风险分级管控制度

安全风险分级管控制度为了有效指导矿山落实开展安全生产风险管控工作，达到降低风险、消除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生，编制本制度。本制度素)、风险分析、风险分级和风险管控的相关术语、定义、常用方法、风险2.范围本制度合用于矿山的危害因素识别，风险分析、评价、分级、管控等全3.编制依据4.主要职责4.1矿长全面负责双体系建设和运行工作，提供必要的人力、物力、财力支持，负责监督双体系建设过程，考核各责任人责任落实情况。4.2双体系建设推进办公室负责双体系建设和运行工作的组织协调、过程培训、技术指导。负责组织矿山的风险点排查、危(wei)险源辨识、风险分级管控工作，负责确定矿山巨大、重大风险，组织落实风险控制措施和监督隐患排查管理工作。岗位范围内的风险点和危(wei)险源进行辨识，并制定针对性的管控措施；组织完成各自班组和岗位范围内的事故隐患排查和管理，并对排查管理结5.工作要求5.1组织有力、制度保障矿山建立由矿长为组长的两体系建设组织机构，建立风险分级管控管理制度，从机构和制度上保障风险分级管控工作的顺利的进行。5.2全员参预、分级负责矿山从各岗位人员到矿长，全部参预到风险辨识、分析、评价和管控的过程之中；矿山根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施切合实际、持续有效为工作目标。矿山依据本行业领域同类型企业实施指南、体系通则，建设符合矿山自身实际的风险分级管控体系。5.4系统规范、融合深化矿山风险分级管控体系与矿山安全标准化、职业健康安全管理体系密切结合，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控切实贯彻于生产经营活动全过程。5.5注重实际、强化过程矿山根据自身实际，强化过程管理，自我完善的制度，保证体系建设的5.6激励约束、重在落实员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审更新，不断完善风险分级管控体系。6.工作程序和内容6.1风险判定准则结合矿山可接受风险实际，制定事故(事件)发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定按照从严从高的原则。6.2.1风险划分原则6.2.1.1设施、部位、场所、区域应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。6.2.1.2操作及作业活动矿山企业常规作业活动的风险归为相应的“设备设施类”风险点；矿山企业非常规状态的作业活动，如探放水、检维修、高处作业、暂时用电、动火作业等特殊作业活动，单独划为“作业活动类”事故教训等，由矿山企业负责人、安全生产管理人员、工程技术人员、职能部门人员、一线相关人员参加，在安全生产管理部门人员主持下，对风险点名称、覆盖范围、包含的危(wei)险源、潜在事故类型等做出的、达成共识的集体判断结果，同时可征询外部专家人员意见。6.2.2.2风险点排查的方法按生产(工作)流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或者上述几种方式的结合进行风险点排查。6.3.1危(wei)险源辨识推荐采用工作危害分析法(JHA)(附录B-3)、安全检查表法(SCL法)(附录B-4)进行辨识。6.3.2危害源辨识的方法本制度制定两种常用方法实施危害因素辨识并进行定性风险分析：对作业活动危(wei)险源辨识应采用工作危害分析法(JHA),即对每一个作业步骤或者作业内容，识别出与此步骤或者内容有关的危(wei)险源，保持工作危害分析记录及危(wei)险源辨识信息表。对设备设施危(wei)险源辨识应采用安全检查表法(SCL法)进行危险源辨识，确保危(wei)险源辨6.3.2.1工作危害分析法该方法是通过对工作过程的逐步分析，找出具有危(wei)险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一，适合于对作业活动中存在的风险进行分析识别。6.3.2.2安全检查表分析法该方法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危(wei)险类别、设计缺陷以及与普通工艺设备、操作、管理有关的潜在危(wei)险性和有害性进行判别检查。6.3.2.3工作危害分析法实施步骤该方法针对的分析对象是动态活动，其步骤包括作业活动划分、选定、6.3.2.3.1作业活动的划分按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或者部门划分，也可结合起来进行划分。6.3.2.3.2分析并选定作业活动要让别人明白这项作业是如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如再将大步骤分为几个小步骤)。2)分别对所有作业活动分析结束后，经过评审筛选，选定存在危害因素并具有一定风险的作业活动填入《作业活动清单》。6.3.2.4安全检查表分析法实施步骤该方法适合于对静态设备设施存在的风险进行分析识别。其步骤包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危害因素识别。6.3.2.4.1安全检查表编制的依据应包含以下内容1)有关标准、规程、规范及规定；2)国内外事故案例和企业以往的事故情况；3)系统分析确定的危(wei)险部位及防范措施；4)分析人员的经验和可靠的参考资料；5)有关研究成果，同行业或者类似行业检查表等。6.3.2.4.2安全检查表编制步骤1)确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如技术员、设备员、安2)熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已3)采集资料。采集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据。6.3.2.4.3安全检查表分析要求1)既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的2)对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序。而非活动。所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。4)检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。5)检查项目应该全面，检查内容应该细致，达不到标准就是一种潜在危6)列出《设备设施清单》7)依据《设备设施清单》,按功能或者结构将系统划分为子系统或者单元，对照安全检查表逐个分析潜在的危害因素。8)识别设备设施的现有安全控制措施是否有效可行。9)填写《安全检查分析(SCL)评价表》。公司在组织完成对危害因素及其风险的辨识以后，要对潜在的风险进行分析评价，并制定和依据相关准则对风险程度进行分析判断，进而确定风险本制度对已经辨识定性的危害因素进行定量风险分析方法为风险矩阵法 (简称LS法),通过对R值的计算确定风险度的大小和等级。公司采用JHA法对作业活动进行分析，采用SCL法对设备设施进行分析，各部门应准确的进行风险分析评估，结合风险矩阵法认定风险等级。进行风险分析评估，结合风险矩阵法认定风险等级。6.4.2重大风险确定原则以下情形为重大风险：普通财产损失三次及以上的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——对于违反国家有关法律、法规、规章、标准及其他要求中强制性——未采用分台阶或者分层开采的；——采掘作业、爆破作业、等作业现场9人以上的；——经风险评价确定为最高级别的风险的。6.4.3风险点级别确定按风险点各危(wei)险源评价出的最高风险级别作为风险点的级别。6.5.1风险控制措施类别风险控制措施类别包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施。6.5.2风险控制措施确定的要求可靠性和重点突出人的因素。6.5.2.2评审风险控制措施在实施前，针对以下内容进行评审：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使风险降低至可接受风险；(3)是否产生新的危(wei)险源或者危(wei)险有害因素；(4)是否已选定最佳的解决方案。6.5.3重大风险控制措施6.5.3.1需要通过工程技术措施和(或者)技术改造才干控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案。技术措施，但需要制定新的文件(程序或者作业文件)或者修订原来的文件，文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些6.5.3.3对于某些重大风险，可同时采取6.5.3.1和66.6风险分级管控本制度把风险等级分为5级。风险等级巨大(很高)重大(高)中度(中)轻度(低)忽略(较低)1级5级危(wei)险色度红色橙黄蓝蓝6.6.2风险等级判定或者数据(取值)分别在《工作危害分析(JHA)评价表》和《安全检查分析(SCL)评价表》相应的栏目中补充描述，依据R=L×S公式，完成R值的计算，将计6.6.3风险分级管控原则6.6.3.1可忽略风险(A级\5级):稍有危(wei)险，需要注意(或者可忽略的)。员工应引起注意，岗位人员负责本级危害因素的控制管理，可根据是否在生产场所或者实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。需要控制措施的纳入可接受风险监控。6.6.3.2可接受风险(B级\4级):蓝色风险\轻度(普通)危(wei)险，可以接受(或者可容许的)。由班组长负责本级危害因素的控制管理，所属班组具体落实；不需要此外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或者不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保6.6.3.3中等风险(C级\3级):黄色风险\中度(显著)危(wei)险，需要控制整改。班组长负责C级危害因素的控制管理；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应子细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。6.6.3.4重大风险(D级\2级):橙色风险\高度危(wei)险(重大风险),必须制定措施进行控制管理。安全科对重大风险危害因素应重点监督管理，根据职责分工具体落实，但具体管控措施以班组执行为主。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或者配给资源、限期管理，直至风险降低后才干开6.6.3.5巨大风险(E级\1级):红色风险\不可容许的(巨大风险),极其危(wei)险，必须即将整改，不能继续作业。矿长对巨大风险重点监督者继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，即将采取隐患管理措施。6.6.4风险分级管控的要求风险分级管控遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作并逐级落实具体措施。6.7编制风险分级管控清单矿山在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并及时更新。矿山及相关单位完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管(1)风险管控制度；(2)风险点台账；(3)危(wei)险源辨识与风险评价表；(4)风险分级管控清单；(5)涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施(6)其他需要保存的资料。8.分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，矿山应至少在以下方面有所改进：矿山企业开展风险分级管控体系建设过程中，应至少产生以下成果：——设备设施与作业活动划分清单；——危(wei)险源辨识与风险评价表、风险点台帐；——安全生产风险分级管控指导手册等。通过风险分级管控体系建设，矿山企业应至少在以下方面有所改进：——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作9.1评审矿山企业每年至少对风险分级管控体系建设进行一次系统性评审或者更新。此外应当根据新技术、新工艺、新材料、新开采区域的要求适时开展危(wei)险源辨识和风险评价，并对评审结果进行公示或者发布。危(wei)险源辨识、风险评价及风险控制措施策划是一个动态的过程，矿山企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或者设施等适时开展危(wei)险源辨识和风险评价。不论