2023年基金从业资格考试高频考点练习题

2023年基金从业资格考试高频考点练习题

〔考前必备〕

基金组织形式选择的影响因素1、对于有限责任的

公司型基金，投资者人数的最高限制是〔〕人。

A.10

B.20

C.50

D.200

参考答案：C

参考解析：目前，我国股权投资基金投资者人数限制如

下：公司型基金：不超过50人。

2、修订后的《合伙企业法》自2023年6月1日起施行,

增加了〔〕企业这种新的合伙企业形式。

A.普通合伙

B.特殊普通合伙

C.有限合伙

D.特殊有限合伙

参考答案：C

参考解析：近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权

投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的《合伙企业法》自

2023年6月1日起施行，增加了“有限合伙”这种新的合伙

企业形式，有限合伙是由普通合伙开展而来的一种合伙形式，

将合伙人分为普通合伙人和有限合伙人，通过相应制度创新，

可以较好地适应股权投资基金运作。

3、合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分

担作出约定的，首先应由合伙人〔〕。

A.按照方案出资比例分配、分担

B.平均分配、分担

C.协商决定

D.按照实缴出资比例分配、分担

参考答案：C

参考解析：合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，

按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确

的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资

比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、

分担。

募集机构的责任与义务1、募集机构及其从业人员

不得从事〔〕等违法活动。

A.侵占基金财产和客户资金

B.利用基金相关的未公开信息进展交易

C.以上都是

D.以上都不对

参考答案：C

参考解析：募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产

和客户资金、利用基金相关的未公开信息进展交易等违法活

动。

2、基金管理人对基金投资者的资金进展基金投资管理，

从募集阶段开场就需要对基金投资者投向基金的资金与财产平

安承当责任与义务，从原那么上主要包括〔〕。

I恪尽职守、老实守信、慎重勤勉

II充分沟通，客观描绘

III严格保密

IV建立平安保障制度

A.II、IILIV

B.I.II.IV

C.I、II、IILIV

D.II、III

参考答案：C

参考解析：基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金

与财产平安承当责任与义务主要包括以下方面：①恪尽职守、

老实守信、慎重勤勉；②充分沟通，客观描绘；③严格保密;

④建立平安保障制度。

3、基金募集过程中，募集机构应当()o

I恪尽职守

II老实守信

III保守机密

IV慎重勤勉

A.I、II、III

B.I.II.IV

C.I、IILIV

D.I、II、IILIV

参考答案：D

参考解析：募集机构在募集过程中应恪尽职守、老实守

信、慎重勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义

务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承当特定对

象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。募集机构应建

立相关制度保障投资者的商业机密并对个人信息严格保密，并

确保基金相关的未公开信息不被用于进展非法交易等。

基金从业资格考试科目

科目一：基金法律法规、职业道德与业务标准

科目二：证券投资基金根底知

科目三：私募股权投资基金根底知识

各科目考察内容：

《基金法律法规、职业道德与业务标准》：

主要考察关于法律法规、规章制度等文字性内容，也包含

局部计算性内容。

特点是相对难度较小但记忆量较大，局部章节的内容，需

要考生在理解的根底上纯熟应用。

《证券基金根底知识》：

主要考察基金投资交易结算、基金估值和会计核算等内

容，覆盖面较广，题目设置较灵敏，需要考生透彻掌握所学知

识，并能解决各类实际问题。该科目考试难度较大但是就业范

围也相对较广，因此报考的人数也很多。