安全风险分级管控和隐患排查治理管理办法34

第一章总则第一条为进一步落实xxxx有限公司xxxxEPC项目经理部(以下简称：项目部)安全生产主体责任，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防(以下简称双重预防)机制，全面提升安全生产整体预控能力，预防和减少生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》、国务院安委办《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》(安委办〔2016〕11号)、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(安监总局令第16号)及xxxx有关规定，结合项目实际，制定本办法。第二条本办法项目部及各施工队伍。第三条本办法所称安全风险(以下简称风险),是指生产经营过程中引发人身伤害、健康损害或财产损失的潜在危险事件(有害暴露)的可能性与严重程度的组合。第四条本办法所称隐患，是指生产经营过程中违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。第五条本办法所称险长，是指风险管控指挥长，对风险管控工作全面负责。第六条双重预防工作应当坚持全面覆盖、源头防范、分级管控、科学施策、系统治理、闭环管理的原则。第七条项目部认真落实公司信息化技术在双重预防工作的应用，提升风险管控和隐患排查治理能力。第二章机构与职责第八条项目主要负责人是双重预防工作的第一责任人，负责组织建立并落实双重预防工作机制，其他负责人对职责范围内的双重预防工作负责。第九条项目安全环保管理部(以下简称安监部)是双重预防工作的牵头管理部门，负责统筹、协调、指导、考核双重预防工作。第十条项目部相关部门按照职责分工，负责职责范围内双重预防工作的组织、指导、协调和监督等管理工作。第十一条项目部是双重预防工作的责任主体，应建立健全双重预防工作制度，由项目主要负责人担任本项目险长，明确安监部门为双重预防工作的牵头部门，根据责任制规定明确双重预防工作的责任部门，完善相应工作机制，落实从项目主要负责人到每位从业人员的双重预防工作责任，并加强对落实情况的监督考核，保证双重预防机制有效落实。第十二条项目部成立双重预防工作领导小组，由项目负责人任领导小组组长及本项目险长，领导班子成员任副组长，各部门负责人为成员，负责组织开展本项目双重预防工第三章风险分级管控第十三条风险实行分级管理，风险等级按照从高到低依次分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险4个等级，分别以红、橙、黄、蓝4种颜色标注。第十四条风险分级管控的原则如下：(一)项目部负责对各类场所和有关活动进行风险辨识、评价、管控。(二)项目部负责对重大、较大、一般及低风险进行全面辨识、评价、管控。(三)项目部负责组织风险辨识、评价；对重大风险进行管控；对风险辨识、评价、管控情况进行指导、检查。项目管控的重大风险清单，应报送公司安委会办公室。第十五条项目负责人全面负责风险辨识、评价、管控工作；项目安全负责人负责统筹组织风险辨识、评价、管控工作；项目技术负责人负责开展现场风险辨识、评价、制定管控措施工作；生产负责人参与制定风险管控措施工作，并负责管控措施的落实。第十六条项目部应将风险管控工作纳入全员安全生产责任制，并履行以下职责：(一)建立包括风险点(风险点即：伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程)划分、风险辨识、风险分级评价、管控措施制定、风险分级管控、风险管控清单编制等内容的风险管控制度。(二)动态编制并发布本项目风险管控清单及风险分布图，并建立监测预警机制。(三)根据生产工艺、设备、设计等环节变化情况，及时修改完善相应的安全操作规程。(四)建立危险作业、风险预警、风险告知、教育培训、档案管理、风险控制、作业许可及应急处置等管理制度。(五)及时向公司报送风险辨识、评价、管控等基本信(六)其他风险管控职责。第十七条项目部应对生产经营全过程进行风险点排查，主要对项目办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物、水文、气象等可能导致事故的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、气象分析、管理情况等进行排查。第十八条项目部作业区可按照施工组织设计所确定的施工工艺，分解施工作业程序，结合危险性较大的分部分项工程、临时设施、物资装备、人员组成、协作单位情况等因素进行风险点排查。第十九条对排查出的风险点，应根据其生产工艺、作业活动等情况，从人、机、料、法、环等方面对风险点进行全面风险辨识：(一)从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为。(二)普通设备设施和特种设备及其检验检测情况。(三)生产材料、生产工艺及技术。(四)安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况。(五)建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件。(六)其他可能存在的风险。第二十条根据生产工艺和生产技术，综合考虑职业病危害风险和生产安全事故风险，对辨识出的风险进行评价，确定风险等级。(风险评价可采用风险矩阵分析法(LS法)、作业条件危险性分析法(LEC法)、专家调查法等。LS法、LEC法可参考附件1、附件2)第二十一条风险点级别应按照对应风险的级别确定。当一个风险点对应多个风险，且风险级别不同时，应按最高级别的风险确定风险点级别。第二十二条以现有技术力量、管理力量，不能独立完成风险管控的，应直接判定为重大风险，包括但不限于：(一)水文、地质条件特别恶劣，施工工艺特别复杂，需要外部技术支持的分部分项工程。(二)采用新技术、新工艺、新材料、新设备可能影响施工安全，尚无国家、行业及地方技术标准的分部分项工程。(三)新业态、环境保护要求高、社会关注度较高的缺少相应施工经验的分部分项工程。(四)控制措施始终无法有效落实的风险。第二十三条根据风险评价结果，制定适宜的工程技术措施、管理措施、个体防护和应急处置措施，包括但不限于：(一)配备劳动防护用品。(二)设立宣传、警示标识。(三)按照规定开展相应的安全教育和技能培训，确保作业人员具备相应的安全知识和操作技能。(四)施工前进行风险及管控措施交底。(五)开展检查，确认、掌握安全风险控制措施的落实情况和实施效果。(六)设置安全防护设施，包括但不限于隔离、围护、(七)危险作业施工许可。(八)划定警戒区域。(九)带班检查和带班生产。(十)编制操作规程。(十一)编制专项施工方案，履行审批程序。(十二)编制应急预案。(十三)配置监测设备、人员，实施有效监测和管理。(十四)更换施工设备、设施、材料。(十五)采用降低安全风险等级的施工方法替代。(十六)危险作业人员登记。(十七)寻求相关方的技术和资源支持。第二十四条项目部应当根据风险辨识、评价及分级结果，编制风险分级管控清单，实施风险分级管控。(一)风险分级管控层级见下表：风险级别管控责任单位责任人重大风险公司总部主要负责人较大风险项目部项目负责人一般风险班组长低风险岗位岗位员工根据风险等级越高管控层级越高的原则，建立企业级、项目级、班组级、岗位级4级管控层级，上一级负责管控的风险，下级必须同时负责管控，并逐级落实管控措施。(二)风险管控清单应当包括风险点名称、风险描述、可能导致事故类型、风险等级、风险管控措施、管控层级、责任部门和责任人等内容。风险管控清单宜按作业活动清单和设备设施清单分类编制(见附件3、附件4)。第二十五条项目部应当利用信息化技术对风险管控工作进行动态监控，并建立健全风险管控档案。风险管控档案包括风险分级管控制度、风险点排查台账、风险分级管控清单、检查记录等内容。第二十六条在进行危险作业前，必须对风险进行辨识，并落实风险管控措施；未进行风险辨识并落实风险管控措施的，不得作业。第二十七条风险辨识、评价频次：(一)工程开工前开展风险辨识、评价。(二)每年初开展年度风险辨识、评价。(三)复工前开展风险辨识、评价，与本条(二)重合的不重复开展。(四)安全生产标准、施工条件、作业内容、周围环境或工艺工法等发生重大变化以及发生生产安全事故的，应开展过程辨识评价。(五)项目每月开展过程辨识评价，总结本月风险管控情况，辨识评价下月风险。通过周例会对风险管控工作进行第二十八条项目险长应根据公司制度建立风险全过程控制机制，落实全生命周期风险管控。(一)险长应针对各个风险点，明确各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，每月填写《风险管控检查表》 (附件5),建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理，实现风险自评常态化，逐步构建安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。(二)险长应每月组织召开安全风险管控工作会议。一是对上阶段安全风险管控重点的实施检查情况进行通报和分析，二是对下阶段风险管控重点进行再评价、再分析，拟定具体管控措施，定人定岗定责，狠抓措施落实，确保风险管控到位，并填写《风险管控工作会议记录表》(附件6)。(三)在开展动态风险辨识与评价中，如发现因工程项目的地质条件、工况条件、气候环境等风险因素和工期筹划造成的风险叠加，从而导致风险值增加，风险等级升高至较大及重大时，逐级上报风险管控清单(附件3、附件4)及(四)项目应开展班前风险确认，按照分部分项工程，将风险管控措施细化到各个工区，由各险员具体落实各项相关管控要求。在落实好班前教育的同时，开展班前安全风险确认工作，确保风险管控措施能够按要求落实到位。当发现可能危及作业人员安全，且无有效措施降低安全风险的情况时，不得进行施工作业。在进行整改或采取有效措施能够降低安全风险等级，满足安全作业条件后，方可施工。第二十九条项目应在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，按规定报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。第三十条项目每月开展不少于1次的全面检查。第三十一条项目应定期组织开展风险管控经验总结、交流推广工作，逐步建立完善风险信息库。第四章隐患排查治理第三十二条项目部应当建立包括下列内容的隐患排查治理制度并加以落实：(一)明确主要负责人、分管负责人、部门和岗位人员隐患排查治理工作要求、职责范围、防控责任。(二)项目实施隐患排查治理划片包保负责制，督导各部门、各协作队伍开展隐患排查治理工作。(三)根据本项目风险控制措施以及国家、行业、地方有关隐患的标准、规范、规定，编制隐患排查清单，明确和细化隐患排查事项、具体内容和排查周期。(四)按照行业、地方发布的重大事故隐患判定标准，对本项目存在的重大事故隐患作出判定。(五)明确重大隐患、一般隐患的处理措施及流程。(六)组织对重大隐患治理结果的评价。(七)组织开展相应培训，提高从业人员隐患排查治理(八)应当纳入的其他内容。第三十三条隐患分为一般隐患和重大隐患。(一)一般隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改消除的隐患。(二)重大隐患，是指危害和整改难度较大，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能消除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以消除的隐患。重大事故隐患的判定，按照国务院有关部门、国资委及公司制定的标准执行。第三十四条项目部应组织开展本项目隐患排查治理工作。各部门各协作队伍应按照“三管三必须”的要求，根据隐患判定标准和排查清单开展本部门业务范围内的隐患排查工作。对排查出的隐患，应按照隐患等级进行记录，建立隐患信息档案，按照职责分工实施监控治理，并将隐患排查治理情况通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。第三十五条项目部的安全监管人员和有关人员在检查中发现的重大隐患，应按规定向有关负责人报告，有关负责人应当及时处理。有关负责人不及时处理的，安全监管人员可以越级向公司安全环保管理部报告。第三十六条项目根据生产经营活动，应当与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对隐患排查、治理和防控的管理职责。项目对承包、承租单位的隐患排查治理工作进行统一协调、管理，定期进行检查，发现问题及时督促整改。承包、承租单位拒不整改的，项目可以按照公司管理制度处理。第三十七条项目部应当每月对本项目隐患排查治理情况进行分类统计，分析隐患产生的原因，并与风险管控相结合，制定防止同类隐患重复发生的措施。对于重大隐患，项目部应当向公司提交书面材料。重大隐患报送内容应当包括：(一)隐患的现状及其产生原因。(二)隐患的危害程度和整改难易程度分析。(三)隐患的治理方案。第三十八条出现下列情况时，应进行专项排查：(一)有关安全生产法律、法规、规章、标准、规程发布或者修改。(二)新建、改建、扩建项目开工。(三)周边环境、作业条件、设备设施、工艺技术发生改变的。(四)复工复产、发生事故或者险情的。(五)汛期、森林防火紧要期、地震风险影响期、极端或者异常天气、重大节假日、大型活动。(六)其他应当进行专项排查的情况。第三十九条对于一般隐患，由项目负责人立即组织整改。不能立即整改的，应当采取有效的安全防范和监控措施，限期整改。第四十条对于重大隐患，由项目主要负责人组织制定并实施隐患治理方案。重大隐患治理方案应当包括以下内容：(一)治理的目标和任务。(二)采取的方法和措施。(三)经费和物资的落实。(四)治理的机构和人员。(五)治理的时限和要求。(六)安全措施和应急预案。(七)复查工作要求和安排。(八)其他需要明确的事项。第四十一条项目部接到《生产安全隐患治理挂牌督办通知书》后，应立即组织治理。生产安全重大隐患应制定隐患治理方案，并报公司安全环保管理部备案，隐患治理方案包括以下内容：(一)治理的目标和任务。(二)采取的方法和措施。(三)经费和物资的落实。(四)负责治理的部门和人员。(五)治理的时限和要求。(六)安全措施和应急预案。第四十二条项目部在事故隐患治理过程中，应当采取必要的安全防范措施，防止事故发生。隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备；对暂时难以停产或者停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，应当加强管控，防止事故发生。第四十三条对于因自然灾害可能引发事故灾难的隐患，项目部应当采取可靠的预防措施；发生自然灾害可能危及项目和人员安全时，应当采取停止作业、撤离人员、加强监测等安全措施，并及时向公司及有关部门报告。第四十四条重大隐患治理工作结束后，项目应当组织技术负责人和管理人员对重大隐患的治理情况进行评估，对无法认定的委托依法设立的为安全生产提供技术、管理服务的机构对重大隐患的治理情况进行评估。第四十五条项目部在生产安全隐患排查治理期间应严格控制安全风险，避免产生安全事故，同时按要求及时报告隐患排查治理情况，直至该隐患完成治理并销号为止。第四十六条项目部应在规定的时限内完成生产安全隐患排查治理工作，确有正当理由不能在规定时限内完成治理的，应按规定向当地生产安全重大隐患治理主管部门申报，完成相关手续，同时报公司安全环保管理部备案。第四十七条生产安全重大隐患治理完成后，应按规定向当地生产安全重大隐患治理主管部门申请验收，完成各项手续，并向公司报送生产安全隐患治理完成报告，并附相关验收资料；验收不合格的，要及时采取相应工作措施，继续排查治理，直至验收合格。验收合格后报公司安全环保管理第四十八条项目部接到《生产安全隐患治理挂牌督办通知书》后未认真执行的，由公司主管职业健康安全工作的负责人约谈项目相关负责人；未认真整改导致生产安全事故发生的，按有关规定从重追究事故单位和责任人；违反国家法律、法规规定，构成犯罪的，移交司法机关处理。第五章监督与责任第四十九条项目部应当依据公司制度建立双重预防工作激励约束机制，鼓励从业人员发现、报告重大风险和事故隐患。对在双重预防工作中表现突出或者避免事故发生和损失扩大的有功人员，应当给予物质奖励或者表彰；对工作不力或造成事故的单位和个人，按照公司有关规定追究相关人第六章附则第五十条行业主管部门或地方对风险分级管控和隐患排查治理有规定的，执行其规定。第五十一条本办法由项目安全生产领导小组办公室负责解释，自印发之日起施行。附件：1.风险矩阵分析法(LS法)2.作业条件危险性分析法(LEC法)3.作业活动风险分级管控清单参考样表4.设备设施风险分级管控清单参考样表5.风险管控检查表6.安全风险管控工作会议记录表7.动态风险跟踪表附件1:风险矩阵分析法(LS法)风险大小R由风险发生概率L、风险损失等级S决定，R=L×S。风险发生概率L见表1。风险损失等级S见表2。风险损失等级S主要考虑人员伤亡等级(表3)、直接经济损失等级(表4)、周边环境影响和社会影响等级(表5);还可考虑工期延误等方面的后果，当多种后果同时存在时，以较高的等级作为该风险事件的损失等级。风险大小R对应的风险等级见表6。表1风险发生概率L取值表发生概率不太可能偶尔可能非常可能1235表2风险损失等级S取值表损失等级1级2级3级分值S2347表3人员伤亡等级表损失等级1级2级3级人员伤亡轻伤、轻微伤、者10人以下重伤3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤0人以上死亡，或者50人以上重伤表4直接经济损失等级表损失等级1级2级3级经济损失(万元)100以下100以上1000以下1000以上5000以下5000以上表5周边环境和社会影响等级表损失等级涉及范围1级很小周边环境发生少量污染或破坏或微小社会影响2级一般周边环境发生轻度污染或破坏或轻度社会影响3级大周边环境发生较重污染或破坏或较重社会影响4级很大周边环境发生严重污染或破坏或严重社会影响注：周边环境指自然环境、周边场地及邻近建(构)筑物、表6风险等级对照表风险等级红橙一般风险黄蓝风险大小发生概率损失等级不太可能偶尔可能非常可能1级2462级3693级484级7附件2:作业条件危险性分析法(LEC法)作业条件危险性分析法(LEC法),D=L×E×C。L为事故、事件发生的可能性，E为人员暴露于危险环境中的频繁程度，C为发生事故、事件可能造成的后果，D为作业条件的危险性。表1事故、事件发生的可能性(L)分值6相当可能；或危害的发生不能被发现(没有监测系差3可能，但不经常；或危害的发生