第七章-工程索赔 2

竣工结算竣工决算范围不同确定的是工程建设阶段的工程价款，包括建筑工程费、安装工程费等；从筹集到竣工投产全过程的全部实际费用，即包括建筑工程费、安装工程费、设备工器具购置费用及预备费以及监理费、设计费、建设单位管理费等费用。主体不同在建设单位和施工单位之间进行，有两个平等的主体由建设单位对工程项目发生的费用进行归集、分配、汇总编制，只有一个主体时间不同发生在工程决算之前工程结算完成后，才能进行工程决算作用不同施工单位向建设单位索取工程报酬的依据，反映的是项目建设阶段的工作成果正确核算新增固定资产价值，考核分析投资效果，反映的是综合、全面、完整的项目建设的最终成果依据法规不同主要依据财政部、建设部联合发布的《建设工程价款结算暂行办法》财政部发布的《基本建设财务管理规定》审计侧重点不同侧重于工程造价审计包含了对工程及财务等全部建设费用的审计第七章工程索赔教学目的和要求：1、熟悉建筑工程索赔概念、索赔的分类和施工索赔的起因2、掌握施工索赔的程序与计算3、熟悉索赔的管理任务和原则、对索赔的审查、对索赔的反驳、对索赔的预防与减少与索赔的解决的方式

第一节概述

一、概念是合同履行中，对于并非自己的过错（不属于自己风险），而是应由对方承担责任的情况下造成的实际损失向对方提出的经济补偿要求。注：（1）并非自己的过错（2）是对方或客观原因造成（3）一定要有实际损失（4）规定时间、规定程序向对方提出（5）是经济补偿而不是惩罚二、索赔的起因合同文件缺陷发包人或工程师违约第三方原因政策、法规的变化合同内容变更

第一节概述

三、索赔的分类1、按索赔当事人分类

（1）

承包人与发包人之间索赔；

（2）承包人与分包人之间索赔；

（3）

承包人与供贷人之间索赔；

（4）承包人与保险人之间索赔。2、按索赔事件的影响分类

（1）

工期拖延索赔

由于发包人未能按合同规定提供施工条件，如未及时交付设计图纸、技术资料、场地、道路等；或非承包人原因发包人指令停止工程实施；或其他不可抗力因素作用等原因，造成工程中断，或工程进度放慢，使工期拖延，承包人对此提出索赔。（2）

不可预见的外部障碍或条件索赔

如果在施工期间，承包人在现场遇到一个有经验的承包人通常不能预见到的外界障碍或条件，例如地质与预计的(发包人提供的资料)不同，出现未预见到的岩石、淤泥或地下水等。（3）

工程变更索赔

由于发包人或工程师指令修改设计、增加或减少工程量、增加或删除部分工程、修改实施计划、变更施工次序，造成工期延长和费用损失，承包人对此提出索赔。（4）

工程终止索赔

由于某种原因，如不可抗力因素影响、发包人违约，使工程被迫在竣工前停止实施，并不再继续进行，使承包人蒙受经济损失，因此提出索赔。（5）

其他索赔

如货币贬值、汇率变化，物价和工资上涨、政策法令变化、发包人推迟支付工程款等原因引起的索赔。

3、按索赔要求分类

（1）

工期索赔

即要求发包人延长工期，推迟竣工日期。

（2）

费用索赔

即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格。4、按索赔所依据的理由分类（1）合同内索赔

发生了合同规定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。这是最常见的索赔。（2）合同外索赔

指工程过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题。（3）

道义索赔

指由于承包人失误(如报价失误、环境调查失误等)，或发生承包人应负责的风险而造成承包人重大的损失。

5、按索赔的处理方式分类

（1）

单项索赔

单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人提交索赔意向书和索赔报告。（2）总索赔

又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。

四、建设工程索赔成立的条件和依据

1、索赔成立的条件如下：

(1)

与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；

(2)

造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；

(3)

承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。2、常见的建设工程索赔

(1)因合同文件引起的索赔

A、有关合同文件的组成问题引起索赔；

B、关于合同文件有效性引起的索赔；

C、因图纸或工程量表中的错误而索赔。

(2)有关工程施工的索赔

A、地质条件变化引起的索赔；

B、工程中人为障碍引起的索赔；

C、增减工程量的索赔；

D、各种额外的试验和检查费用偿付；

E、工程质量要求的变更引起的索赔；

F、关于变更命令有效期引起索赔或拒绝；

G、指定分包商违约或延误造成的索赔.

(3)关于价款方面的索赔

A关于价格调整方面的索赔；

B关于货币贬值和严重经济失调导致的索赔；

C拖延支付工程款的索赔(4)关于工期的索赔

A关于延展工期的索赔；

B由于延误产生损失的索赔；

C赶工费用的索赔。

(5)特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔

A、特殊风险的索赔

特殊风险一般是指战争、敌对行动、入侵、敌人的行为，核污染及冲击波破坏、叛乱、革命、暴动、军事政变或篡权、内战等等。

B、人力不可抗拒灾害的索赔

人力不可抗拒灾害主要是指自然灾害，由这类灾害造成的损失应向承保的保险公司索赔。在许多合同中承包人以发包人和承包人共同的名义投保工程一切险，这种索赔可同发包人一起进行。

(6)工程暂停、中止合同的索赔

A、施工过程中，工程师有权下令暂停工程或任何部分工程，只要这种暂停命令并非承包人违约或其他意外风险造成的，承包人不仅可以得到要求工期延展的权利，而且可以就其停工损失获得合理的额外费用补偿。

B、中止合同和暂停工程的意义是不同的。有些中止的合同是由于意外风险造成的损害十分严重，另一种中止合同是由“错误”引起的中止，例如发包人认为承包人不能履约而中止合同，甚至从工地驱逐该承包人。(7)财务费用补偿的索赔

财务费用的损失要求补偿，是指因各种原因使承包人财务开支增大而导致的贷款利息等财务费用。3、建设工程索赔的依据

（1）合同文件

合同文件是索赔的最主要依据，包括：

1)本合同协议书；

2)中标通知书；

3)投标书及其附件；

4)本合同专用条款；

5)本合同通用条款；

6)标准、规范及有关技术文件；

7)图纸；

8)工程量清单；

9)工程报价单或预算书。

合同履行中，发包人承包人有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分。

2、订立合同所依据的法律法规

1)适用法律和法规

建设工程合同文件适用国家的法律和行政法规。需要明示的法律、行政法规，由双方在专用条款中约定。

2)适用标准、规范

双方在专用条款内约定适用国家标准、规范的名称。3、相关证据

1)证据是指能够证明案件事实的一切材料。

在企业维护自身权利的过程中，根本的目的就是要明确对方的责任和自身的权利，减轻自己的责任和减少、甚至消除对方的权利。但这一切都必须依法进行。

（2)可以作为证据使用的材料有以下七种：

A

书证

是指以其文字或数字记载的内容起证明作用的书面文书和其他载体。如合同文本、财务账册、欠据、收据、往来信函以及确定有关权利的判决书、法律文件等。

B

物证

是指以其存在、存放的地点外部特征及物质特性来证明案件事实真相的证据。如购销过程中封存的样品，被损坏的机械、设备，有质量问题的产品等。

C

证人证言

是指知道、了解事实真相的人所提供的证词，或向司法机关所作的陈述。

D

视听材料

是指能够证明案件真实情况的音像资料。如录音带、录像带等。

E

被告人供述和有关当事人陈述

它包括：犯罪嫌疑人、被告人向司法机关所作的承认犯罪并交待犯罪事实的陈述或否认犯罪或具有从轻、减轻、免除处罚的辩解、申诉。被害人、当事人就案件事实向司法机关所作的陈述。

F

鉴定结论

是指专业人员就案件有关情况向司法机关提供的专门性的书面鉴定意见。如损伤鉴定、痕迹鉴定、质量责任鉴定等等。

G

勘验、检验笔录

是指司法人员或行政执法人员对与案件有关的现场物品、人身等进行勘察、试验、实验或检查的文字记载。这项证据也具有专门性。(3)在工程索赔中的证据：

A

招标文件、合同文本及附件，其他的各种签约(备忘录，修正案等)，发包人认可的工程实施计划，各种工程图纸(包括图纸修改指令)，技术规范等；

B

来往信件，如发包人的变更指令，各种认可信、通知、对承包人问题的答复信等；

C

各种会谈纪要；

D

施工进度计划和实际施工进度记录；

E

施工现场的工程文件；

F

工程照片；

G

气候报告；

H

工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；

I

工地的交接记录(应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等)，图纸和各种资料交接记录；

J

建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等；

K

市场行情资料，包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料；

L

各种会计核算资料；

M

国家法律、法令、政策文件。建设工程合同索赔程序在28天内发出索赔意向通知递交索赔报告工程师审核索赔报告在28天内28天内未予答复，也对承包人做进一步要求。是为认可第二节施工索赔的程序

一、基本程序《建设工程施工合同文本》规定：1、索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和延长工期的索赔报告及有关资料；3、工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求乙方进一步补充索赔理由和证据；4、工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对乙方作进一步要求，视为该索赔已经认可。5、当该索赔事件持续进行时，乙方应当阶段性地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。（3、4步）第二节施工索赔的程序

二、索赔证据1、要求：真实、全面、及时、具有法律证明效力2、种类：招标文件；施工的各类文件；国家、当地有关政策法规等三、索赔文件：1、索赔通知2、索赔报告报告标题、事实与理由、损失计算与要求赔偿金额与工期3、附件证明文件、详细计算书

第二节施工索赔的程序

四、索赔的内容与处理原则（一）施工条件变化：1、招标文件描述失误；2、招标文件根本没有提到。处理原则：一般均是承包商无法预见，承包商可得到经济和工期补偿。（二）工程延误1、业主原因；2、工程师原因；3、客观原因；4、承包商原因。处理原则：1、2、3为可原谅的延误，承包商可得到经济和工期补偿4为不可原谅的延误，承包商不能得到经济和工期补偿第二节施工索赔的程序

注：共同延误：处理原则：1、共同延误应判定最先发生的，既找出“初始延误者”，应对延误负责。2、如果业主是初始延误者，且延误是在关键路线上没，则承包商不仅可得到工期延长，还可得到经济补偿。3、如果工期拖延的原因不是业主，又不是承包商，而是客观原因时，承包商可得到工期延长，但不能得到经济补偿。第二节施工索赔的程序

（三）业主要求加速施工处理原则：1、一般由业主支付一次性费用（合同约定）2、加速施工的持续天数计算实际工期=计划工期×【1+（原定效率-实际效率）/原定效率】（四）物价上涨处理原则：按合同约定（五）政府法令变更处理原则：是业主承担的风险，承包商有权提出索赔。（六）不可抗力：承包商的人员伤亡自行负责，现场的机械设备自行负责，其余由发包人负责。第七章工程索赔

第二节施工索赔的程序五、工期索赔的分析流程原因分析由于承包人自身原因造成的，不可索赔，反之则可。网络计划分析在关键线路上发生的，可以索赔工期延误业主责任分析关键线路上的延误是由业主造成，可以索赔工期和额外费用；关键线路上的延误非承包人和非业主原因造成，可以索赔工期。非关键线路上发生的延误，是业主造成的，可以索赔费用。索赔结果分析如果不能改变竣工日期，构成隐含指令加速施工，业主应补偿加速费用。【案例】业主拖欠工程款的索赔

某承包商与业主签订了解一座办公大楼的施工合同。可是，在施工过程中，业主拖期支付四个月的工程款达400万元。承包商按照合同规定，向业主发出暂停施工的通知，承包商向业主提出工期延长的索赔和由此造成的工人窝工费、机械闲置费、以及增加的工地管理费和总管理费等费用补偿的索赔。

该索赔应支持：承包商可得到经济和工期补偿【案例】设计变更导致索赔

施工单位通过投标与某建设单位于2002年4月按照我国《建设工程施工合同（示范本）》签订了某大厦的施工合同。在施工过程中，由于土建工程部分设计变更，使雨水斗位置发生变更。工程师签发变更指令，将5处雨水斗位置平移600mm。因此，承包商不得不将已安装完的排水管拆除8m，增加铸铁管3m，屋面打楼板眼5个。为此，施工单位按照合同第36款规定的时间，就此项变理向监理工程师提出索赔。该索赔应支持：承包商可得到经济和工期补偿【案例】施工缺陷的索赔

某建设单位与施工单位按我国《建设工程施工合同（示范本）》签订了某高层住宅的施工合同。施工过程中，监理工程师在检查中发现已施工完毕的12层和13层钢筋混凝土楼板出现严重裂缝，于是书面指示施工单位上报处理方案，待批准后进行裂缝处理。2天后，监理工程发现裂缝处已用水泥砂浆抹上。监理工程师向施工单位发出监理指令，指出此处理方法无法满足质量要求，必须进行补强处理，可是，施工单位拒不执行指示。经与建设单位协商，聘请双方合同中约定的质量检测机构进行鉴定，结论是楼板施工质量缺陷需要补强处理。对于此缺陷带来的鉴定和补强处理费用，建设单位向施工单位提出索赔，从支付给施工单位的进度款中扣回。

【案例】竣工时间延误的业主索赔

某建设单位与施工单位按我国《建设工程施工合同（示范本）》签订了施工承包合同，合同总金额1200万元人民币，合同工期为1年。合同约定竣工时间延误每天罚5万元/天，但罚款总额不得超过合同价的10%。结果工程托期1.5个月，其中监理工程师按照合同规定批准的工期顺延时间0.5个月。工程竣工时，业主向承包商索赔竣工时间延误的费用：按每天罚款额计算为：

50000×30=1500000（元）按合同总额计算的罚款限额为：12000000×10%=1200000（元）索赔额为：1200000元

【案例】不可抗力引起的索赔

某承包商与业签订某高屋建筑的施工合同，采用FIDIC《施工合同条件》。在施工到4屋楼板时发生地震，造成施工完的模板需重新支模和工地临时办公室等临时建筑物的破坏，并且工地停工10天。由于地震是属于不可抗力的一种，因此，承包商就地震造成的损失根据合同19.4款向业主提出工期延长和费用补偿的索赔。

【案例】不可预见的物质条件引起索赔

某工程项目业主与承包商按照我国《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工承包合同。在进行人工挖孔桩施工时，其中因为遇到地下障碍物，使得已挖的A桩孔作废（挖土深度为3.6m，直径为0.8m），原土回填，并增挖一个桩孔B（深5m、直径0.8m）。就此事，承包商向业主提出经济索赔，要求补偿挖A桩孔和B桩的人工费，以及填A桩孔的人工费。

第三节施工索赔的计算方法

一、可索赔的费用（一）、直接费：1、人工费：停工造成人工损失：按窝工费计算增加工作量：按人工单价计算以下情况承包人提出人工费的索赔：A.因业主增加额外工程，或因业主或工程师原因造成的工程延误，导致承包人人工单价上涨和工作时间的延长。B.工程所在国法律、法规、政策变化导致承包人人工费用方面的额外增加，如提高当地雇工的工资标准、福利待遇或增加保险费用等。C.由于业主或工程师原因造成延误或不合理干扰而打乱施工计划，导致工人劳动生产率降低，施工时增加的损失。【案例】工人法定工资增加的索赔

某承包商与业主签订了5层砖混结构教学楼的施工合同后，总用工数2742.78工日，当地政府颁布工程造价文件规定工人的法令性工资标准从每工日15.6元增加到20.5元，此时，承包商就此向业主提出人工费增加的索赔。索赔金额=（20.5-15.6）×2742.78=13439.62（元）

第三节施工索赔的计算方法

2、材料费：按实际计算在以下两种情况下，承包人可提出材料费的索赔。（1）由于业主或工程师要求追加额外工作、变更工作性质、改变施工方法等，造成承包人的材料耗用量增加，包括使用数量的增加和材料品种或种类的改变。（2）在工程变更或业主延误时，可能会造成承包人材料库存时间延长、材料采购滞后或采用代用材料等，从而引起材料单位成本的增加。可索赔的材料费主要包括：

（1）由于索赔事项导致材料实际用量超过计划用量而增加的材料费。（2）由于客观原因导致的材料价格大幅度上涨。（3）由于非承包人责任工程延误导致的材料价格上涨。（4）由于非承包人原因致使材料运杂费、采购与保管费用的上涨。（5）由于非承包人原因致使额外低值易耗品使用等。

第三节施工索赔的计算方法【案例】工程变更索赔情况

某施工企业通过投标，与建设单位按照我国现行《建设工程施工合同（示范本）》签订了某办公大楼的施工承包合同。在地下室施工时，设计单位修改设计，将地下室入口处的外楼梯采光井上增设一道370mm×180mm的钢筋混凝土梁，主筋上、下各4Φ10，箍筋Φ8@200。监理工程师签发了工程变更指令，施工单位按照指示施工完此钢筋混凝土梁，并于接到变更指令的5天后向监理工程师提出了费用索赔的报告。

第三节施工索赔的计算方法

3、机械费：停工造成机械损失：自有机械：按折旧费计算租赁机械：按租赁费计算增加工作量：按机械台班单价计算可索赔的机械设备费主要包括：（1）由于完成额外工作增加的机械设备使用费。（2）非承包人责任致使工效降低而增加的机械设备闲置、折旧和修理费分摊、租赁费用。（3）由于业主或工程师原因造成的机械设备停工的窝工费。（4）非承包人原因增加的设备保险费、运费及进口关税等。

第三节施工索赔的计算方法

（二）间接费：1、工地管理费：可按日计算，也可按直接成本的百分比计算。工地管理费一般包括现场管理人员的费用、办公室、通讯费、差旅费、固定资产使用费、工具用具使用费、保险费、工程排污费、供热供水及照明费等。它一般约占工程总成本的5%—10%。索赔费用中的现场管理费是指承包人完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长、延误期间的工地管理费。第三节施工索赔的计算方法

2、分包费：按分包商向总包索赔的费用计算。索赔费用中的分包费用是指分包商的索赔款项，一般也包括人工费、材料费、施工机械设备使用费等。因业主或工程师原因造成分包商的额外损失，分包商首先应向承包人提出索赔要求和索赔报告，然后以承包人的名义向业主提出分包工程增加费及相应管理费用索赔。

第三节施工索赔的计算方法

3、保函手续费：按银行规定计算。4、保险费：按保险公司保险费率计算。5、临时设施费、咨询费、交通设施费、代理费等：按实计算。6、利息：按合同约定利率计算

利息又称融资成本或资金成本，主要有两种：额外贷款的利息支出和使用自有资金引起的机会损失。利息的索赔通常发生于下列情况：（1）业主拖延支付预付款、工程进度款或索赔款等，给承包人造成较严重的经济损失承包人因而提出拖欠付款的利息索赔。（2）施工过程中业主错误扣款的利息。第三节施工索赔的计算方法

7、总部管理费：（1）索赔款总数×合同中总部管理费比率（2）公司管理费比率×（直接费索赔款额+工地管理费索赔款额）（3）该工程的每日管理费×工程延误的天数总部管理费是承包人企业总部发生的为整个企业的经营运作提供支持和服务所发生的管理费用。一般包括总部管理人员费用、企业经营活动费用、差旅交通费、办公费、通讯费、固定资产折旧费、修理费、职工教育培训费用、保险费、税金等。它一般约占企业总营业额的3%—10%。索赔费用中的总部管理费主要指的是工程延误期间所增加的管理费。第三节施工索赔的计算方法

（三）利润一般在：工程变更和不利施工条件变化；工程由于业主原因延误；业主单方面终止合同等可索赔利润。通常按原报价单中的利润百分比计算在以下几种情况下，承包人一般可以提出利润索赔：（1）因设计变更等引起的工程量增加。（2）施工条件变化导致的索赔。（3）施工范围变更导致的索赔。（4）合同延期导致机会利润损失。（5）由于业主的原因终止或放弃合同带来的预期利润损失等。第三节施工索赔的计算方法

二、计算方法（一）工期计算方法1、网络分析法：实例2、比例分析法：实例工期索赔值=（受干扰部分工程合同价/原合同价）×该受干扰部分工程工期拖延时间

第三节施工索赔的计算方法

（二）总费用计算方法1、实际费用法2、总费用法

总费用法的基本思路是将固定总价合同转化为成本加酬金合同，或索赔值按成本加酬金的方法来计算，它是以承包人的额外增加成本为基础，再加上管理费、利息甚至利润的计算方法。

3、修正总费用法

索赔金额=某项工作调整后的实际总费用－该项工作的报价费用

索赔案例分析【例

】某工程于当年（基准年）3月1日开工，第二年3月12日竣工验收合格。该工程供热系统于第四年7月（保修期已过）出现部分管道漏水，业主检查发现原施工单位所用管材与其向监理工程师报验的不符，全部更换这批供热管道需人民币30万元，并造成该工程部分项目停产损失人民币20万元。试分析业主可向承包商和监理单位提出哪些索赔要求。【答案】（1）要求施工单位全部返工更换厂房供热管道。因为管道漏水是由于施工单位使用不合格管材造成的，应负责返工、修理，该工程不受保修期限制。（2）要求施工单位赔偿停产损失计人民币20万元。按现行法律，工程质量不合格造成的损失应由责任方赔偿。（3）要求监理公司对全部返工工程免费监理。因为依据现行法律法规，监理单位对施工单位的责任引起的损失不负连带赔偿责任，但应承担失职责任。例:某建设项目业主与施工单位签订了可调价格合同。合同中约定：主导施工机械一台为施工单位自有设备，台班单价800元/台班,折旧费为100元/台班,人工日工资单价为40元/工日,窝工费10元/工日.合同履行后的第30天,因场外停电全场停工2天,造成人员窝工20个工日,合同履行后的第50天业主指令增加一项新工作,完成该工作需要5天时间,机械5台班,人工20个工日,材料费5000元,求施工单位可获得的直接工程费的补偿额.8、工期索赔的计算1）网络图分析法2）比例计算法，该方法主要应用于工程量有增加时工期索赔的计算。工期索赔值=额外增加的工程量的价格/原合同总价*原合同总工期

例:某工程原合同规定分两阶段进行施工，土建工程21个月，安装工程12个月。假定以一定量的劳动力需要量为相对单位，则合同规定的土建工程量可折算为310个相对单位，安装工程量折算为70个相对单位。合同规定：在工程量增减10%的范围内，作为承包商的工期风险，不能要求工期补偿。在工程施工过程中，土建和安装的工程量都有较大幅度的增加。实际土建工程量增加到430个相对单位，实际安装工程量增加到117个相对单位。求承包商可以提出的工期索赔额。

第四节工程合同争议解决方式

一、和解二、调解三、仲裁四、诉讼

第四节工程合同争议解决方式一、和解概念

合同争议当事人在自愿基础上，依照法律法规的规定和合同约定，自行协商解决合同争议。原则

1.合法原则2.平等原则3.自愿原则4.互谅互让原则

第四节工程合同争议解决方式二、调解概念在第三人的参与主持下，双方在查明事实，分清是非的基础上，自愿达成协议的活动。原则自愿原则、合法原则、公平原则、调解方式1.法院调解或仲裁调解行政调解2.行政调解3.民间调解4.争议（端）评审

第四节工程合同争议解决方式三、仲裁由合同双方达成仲裁协议，选定仲裁机构对合同争议依法作出具有法律效力的裁决的解决合同争议的方式。适用1995年9月1日起实施的《中华人民共和国仲裁法》特点：灵活、保密、高效率低费用

第四节工程合同争议解决方式四、诉讼合同当事人按照民事诉讼程序请求人民法院确认保护自己合法权益的活动。特点1.向法院提起诉讼不需要对方同意；2.使用民事诉讼程序；3.实行二审终审制。第五节建设工程索赔的技巧与策略（一）、索赔谈判的前期准备1、创造索赔机遇——是指收集或固定索赔依据的原始凭证及相关资料。

2、做好谈判准备（1）组建谈判小组。

（2）事先了解对手。

（3）确定基本谈判方针

（4）认真准备谈判文件

（5）谈判的心理准备（二）、索赔过程中的谈判技巧

1、索赔谈判的原则性技巧（1）、定义：是指坚持实质性利益，而对业主持温和态度的原则性索赔谈判方式。是温和态度与强硬态度方式的折中产物。（2）、这种谈判方式可归纳为四个基本要素：

A、将谈判者与谈判问题分开

B、把谈判注意力集中于双方共同利益，而不集中于各自的观点。

C、在达成协议之前，为双方的共同利益设想出多种多样可供选择的解决办法。

D、坚持采用客观标准和国际惯例。(3)、原则性索赔谈判的基础是对双方利益和期望的分析通常情况下：

A、承包商的目标利益为：第一、使工程顺利通过验收，交付业主使用，尽快完成合同履约责任，结束合同关系；

第二、向业主提出索赔请求，取得费用损失补偿，争取更多利益；

第三、对业主的索赔进行反索赔，减少费用损失；

第四、进行工期索赔，免除承包商拖延工期的法律责任。B、业主的目标利益为：

第一、顺利完成工程项目，及早投入使用，实现投资价值；

第二、提高工程质量，增加服务项目；

第三、针对承包商的索赔请求提出反索赔，尽量减少项目投资；

第四、对承包商的违约行为提出索赔。2、双赢是索赔谈判的最佳目标

第一、要达成一个明智的协议，核心就是双赢，在可能达成协议的原则下，双方都应做出必要的让步；

第二、谈判方式必须有效率。

第三、谈判应该可以改善或至少不损害承包商和业主之间的关系。

(三)、索赔谈判的基本思路

1、纵向谈判——是指在确定谈判的主要问题后，逐个讨论每一问题和条款，讨论一个问题，解决一个问题，一直到谈判结束。

优点：（1）程序明确，不复杂问题简单化；

（2）每次只谈一个问题，讨论详尽，解决彻底；

（3）避免多头牵制，议而不决的弊端；

(4)适用于原则性谈判。

不足：（1）议程确定过于死板，不利于双方沟通交流；

（2）讨论问题时不能相互通融，当某一问题僵局后，不利于其他问难解决。

（3）不能充分发挥谈判人员的想象、创造力，不能灵活的、变通的处理谈判中的问题。

2、横向谈判——是指在确定谈判的主要问题后，开始逐个讨论预先确定的问题，在某一问题上出现矛盾或分歧时，就把这一问题放在后面，讨论其他问题，如此周而复始地讨论下去，直到所有内容都谈妥为止。

优点：(1)议程灵活，方法多样；

（2）多项议题同时讨论，有利于寻找变通的解决办法；

(3)有利于充分发挥谈判人员的想象、创造力，更好的运用谈判策略和谈判技巧。

不足：(1)加剧双方讨价还价，容易促使谈判双方做不对等的让步；

(2)容易使谈判人员陷入枝节问题上，而忽略了主要问题。

1、因非承包人原因的工程变更，造成施工方案变更，导致增加原措施费中没有的措施项目时，下列对措施费变更的处理程序正确的是（）。

A．由发包人提出适当的措施费变更后调整

B．由监理人提出适当的措施费变更，经发包人确认后调整

C．由承包人提出适当的措施费变更，经监理人确认后调整

D．由承包人提出适当的措施费变更，经发包人确认后调整2、分析工程索赔产生的原因时，下列事件中，不属于合同变更的是（）。

A．施工方法变更

B．设计变更

C．合同中的遗漏

D．追加某些工作1、因非承包人原因的工程变更，造成施工方案变更，导致增加原措施费中没有的措施项目时，下列对措施费变更的处理程序正确的是（D）。

A．由发包人提出适当的措施费变更后调整

B．由监理人提出适当的措施费变更，经发包人确认后调整

C．由承包人提出适当的措施费变更，经监理人确认后调整

D．由承包人提出适当的措施费变更，经发包人确认后调整2、分析工程索赔产生的原因时，下列事件中，不属于合同变更的是（C）。

A．施工方法变更

B．设计变更

C．合同中的遗漏

D．追加某些工作

3．根据我国现行《建设工程施工合同示范文件》通用条款以及《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500--2008)的规定，下列关于索赔程序和索赔事件的说法中，正确的是（）。

A．承包人应在确认索赔事件发生后l4天内向发包人发出索赔通知

B．承包人应在发出索赔通知后14天内向发包人递交详细的索赔报告

C．发包人应在收到索赔通知28天内作出回应

D．发包人应在收到索赔报告后14天内作出答复4．根据《标准施工招标文件》，下列事件中，既可索赔工期又可索赔费用的是（）。

A．发包人要求承包人提前竣工

B．发包人要求承包人提前交付工程设备

C．承包人遇到不利物质条件

D．承包人遇到异常恶劣的气候条件

3．根据我国现行《建设工程施工合同示范文件》通用条款以及《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500--2008)的规定，下列关于索赔程序和索赔事件的说法中，正确的是（C）。

A．承包人应在确认索赔事件发生后l4天内向发包人发出索赔通知

B．承包人应在发出索赔通知后14天内向发包人递交详细的索赔报告

C．发包人应在收到索赔通知28天内作出回应

D．发包人应在收到索赔报告后14天内作出答复4．根据《标准施工招标文件》，下列事件中，既可索赔工期又可索赔费用的是（C）。

A．发包人要求承包人提前竣工

B．发包人要求承包人提前交付工程设备

C．承包人遇到不利物质条件

D．承包人遇到异常恶劣的气候条件

5．已知某工程承包合同价款总额为6000万元，其主要材料及构件所占比重为60％，预付款总金额为工程价款总额的20％，则预付款起扣点是（）万元。

A．2000

B．2400

C．3600

D．40006．某工程承包人向发包人递交了200万元的进度款支付申请。按照《建设工程价款结算暂行办法》的规定，下列关于工程进度款支付的说法中，正确的是（）。

A．发包人应在收到该申请的l5天内，向承包人支付不少于l80万元的进度款

B．发包人应在批准该申请的l4天内，向承包人支付不少于l20万元的进度款

c．发包人应在收到该申请的l4天内，向承包人支付不少于l20万元的进度款

D．发包人应在批准该申请的l5天内，向承包人支付不少于l80万元的进度款7．因物价波动引起的价格调整，可采用价格指数法，在确定可调因子的基本价格指数时，所选择的基准日期是指（）。

A．投标截止期前28天

B．投标截止期前42天

C．开工Et期前28天

D．开工日期前42天

5．已知某工程承包合同价款总额为6000万元，其主要材料及构件所占比重为60％，预付款总金额为工程价款总额的20％，则预付款起扣点是（D）万元。

A．2000

B．2400

C．3600

D．40006．某工程承包人向发包人递交了200万元的进度款支付申请。按照《建设工程价款结算暂行办法》的规定，下列关于工程进度款支付的说法中，正确的是（B）。

A．发包人应在收到该申请的l5天内，向承包人支付不少于l80万元的进度款

B．发包人应在批准该申请的l4天内，向承包人支付不少于l20万元的进度款

c．发包人应在收到该申请的l4天内，向承包人支付不少于l20万元的进度款

D．发包人应在批准该申请的l5天内，向承包人支付不少于l80万元的进度款7．因物价波动引起的价格调整，可采用价格指数法，在确定可调因子的基本价格指数时，所选择的基准日期是指（A）。

A．投标截止期前28天

B．投标截止期前42天

C．开工Et期前28天

D．开工日期前42天

8．某分部分项工程计划单价6元／m，当月计划完成工程量l0m，当月实际完成工程量16m，实际单价5元／m。下列关于该月投资偏差分析的结果，正确的是（）。

A．进度相对偏差为20万元，进度提前

B．进度绝对偏差为一20万元，进度提前

C．进度相对偏差为36万元，进度提前

D．进度绝对偏差为一36万元，进度提前

8．某分部分项工程计划单价6元／m，当月计划完成工程量l0m，当月实际完成工程量16m，实际单价5元／m。下列关于该月投资偏差分析的结果，正确的是（D）。

A．进度相对偏差为20万元，进度提前

B．进度绝对偏差为一20万元，进度提前

C．进度相对偏差为36万元，进度提前

D．进度绝对偏差为一36万元，进度提前9．根据《建设工程价款结算暂行办法》，下列关于工程进度款支付的表述，正确的是（）。

A．发包人应自收到承包人提交的已完工程量报告之日起，21天内核实

B．发包人应在核实工程量报告前2天通知承包人，由承包人提供条件并派人参加核实

C．根据确定的工程计量结果，发包人应自行支付工程进度款

D．发包人支付的工程进度款，应不低于工程价款的60％，不高于工程价款的90％9．根据《建设工程价款结算暂行办法》，下列关于工程进度款支付的表述，正确的是（d）。

A．发包人应自收到承包人提交的已完工程量报告之日起，21天内核实

B．发包人应在核实工程量报告前2天通知承包人，由承包人提供条件并派人参加核实

C．根据确定的工程计量结果，发包人应自行支付工程进度款

D．发包人支付的工程进度款，应不低于工程价款的60％，不高于工程价款的90％10．某工程计划3个月完成，每月计划完成工程量依次为600m2、1000m2、800m2，计划单价为20元／m2；工程按计划开工，但工期延长1个月，每月实际完成工程量依次为300m2、800m2、900m2、400m2，每月实际单价依次为20元／m2、20元／m2、23元／m2、23元／m2。则对该工程第3月末的投资偏差表述正确的是（）。

A．投资节省2700元

B．投资增加2700元

C．投资节省5300元

D．投资增加5300元10．某工程计划3个月完成，每月计划完成工程量依次为600m2、1000m2、800m2，计划单价为20元／m2；工程按计划开工，但工期延长1个月，每月实际完成工程量依次为300m2、800m2、900m2、400m2，每月实际单价依次为20元／m2、20元／m2、23元／m2、23元／m2。则对该工程第3月末的投资偏差表述正确的是（B）。

A．投资节省2700元

B．投资增加2700元

C．投资节省5300元

D．投资增加5300元11．根据《标准施工招标文件》，施工工期的起算日期为（）。

A．发承包双方签订施工合同协议书之日

B．合同进度计划确定的开工日期

C．监理人发出开工通知7天

D．开工通知中载明的开通日期12．根据《标准施工招标文件》，关于缺陷责任期内缺陷()

A．发包人发现已接收使用的工程存在新的缺陷的，发包人应负责

B．发包人在使用过程中，发现已修复的缺陷部位又遭损坏的，承包人负责

C．经查验缺陷属承包人原因造成的，应由承包人承担修复费验费用

D．经查验缺陷属发包人原因造成的，应由发包人承担修复费用，但应支付承包人相应的合理利润11．根据《标准施工招标文件》，施工工期的起算日期为（D）。

A．发承包双方签订施工合同协议书之日

B．合同进度计划确定的开工日期

C．监理人发出开工通知7天

D．开工通知中载明的开通日期12．根据《标准施工招标文件》，关于缺陷责任期内缺陷

(B)A．发包人发现已接收使用的工程存在新的缺陷的，发包人应负责

B．发包人在使用过程中，发现已修复的缺陷部位又遭损坏的，承包人负责

C．经查验缺陷属承包人原因造成的，应由承包人承担修复费用

D．经查验缺陷属发包人原因造成的，应由发包人承担修复费用，但应支付承包人相应的合理利润13．某工作的只有时差为1天，总时差为4天。该工作施工期间，因发包人延迟提供工程设备而致施工暂停。以下关于该项工作工期索赔的说法正确的是（）。

A．若施工暂停2天，则承包人可获得工期补偿1天

B．若施工暂停3天，则承包人可获得工期补偿1灭

C．若施工暂停4天，则承包人可获得工期补偿3天

D．若施工暂停5天，则承包人可获得工期补偿1天14．在出现"共同延误"的情况下，承担拖期责任的是（）。

A．造成拖期最长者

B．最先发生者

C．最后发生者

D．按划成拖期的长短，在各共同延误者之问分担

13．某工作的只有时差为1天，总时差为4天。该工作施工期间，因发包人延迟提供工程设备而致施工暂停。以下关于该项工作工期索赔的说法正确的是（D）。

A．若施工暂停2天，则承包人可获得工期补偿1天

B．若施工暂停3天，则承包人可获得工期补偿1灭

C．若施工暂停4天，则承包人可获得工期补偿3天

D．若施工暂停5天，则承包人可获得工期补偿1天14．在出现"共同延误"的情况下，承担拖期责任的是（B）。

A．造成拖期最长者

B．最先发生者

C．最后发生者

D．按划成拖期的长短，在各共同延误者之问分担

15．按照《率设工程价款结算暂行办法》规定的程序，发包人不按约定预付工程款的，承包人可采取的行为是（）。

A．在超越约定预付时间14天后停止施工

B．在约定开工日期后7天内向发包人发出要求预付的通知

C．在约定预付时间到期后10天内向发包人发出要求预付的通知

D．在约定预付时间到期后14天内停止施工

15．按照《建设工程价款结算暂行办法》规定的程序，发包人不按约定预付工程款的，承包人可采取的行为是（C）。

A．在超越约定预付时间14天后停止施工

B．在约定开工日期后7天内向发包人发出要求预付的通知

C．在约定预付时间到期后10天内向发包人发出要求预付的通知

D．在约定预付时间到期后14天内停止施工

16．某进度款支付申请报告包含了下列内容：①本期已实施工程的价款；②累计已完成的工程价款；③累计已支付的工程价款；④本期已完成计日工金额；⑤应扣减的质量保证金；据此，发包人本期应支付的工程价款是（）。

A．②+①+③-④-⑤

B．②-③+①+④-⑤

C．③+①-②+④-⑤

D．①+②+③+④-⑤17．施工阶段投资偏差计算，计算方法正确的是（）。

A．已完工程实际投资减去已完工程计划投资

B．拟完工程实际投资减去已完工程计划投资

C．拟完工程实际投资减去已完工程实际投资

D．已完工程计划投资减去拟完工程实际投资

16．某进度款支付申请报告包含了下列内容：①本期已实施工程的价款；②累计已完成的工程价款；③累计已支付的工程价款；④本期已完成计日工金额；⑤应扣减的质量保证金；据此，发包人本期应支付的工程价款是（B）。

A．②+①+③-④-⑤

B．②-③+①+④-⑤

C．③+①-②+④-⑤

D．①+②+③+④-⑤17．施工阶段投资偏差计算，计算方法正确的是（A）。

A．已完工程实际投资减去已完工程计划投资

B．拟完工程实际投资减去已完工程计划投资

C．拟完工程实际投资减去已完工程实际投资

D．已完工程计划投资减去拟完工程实际投资

18．某分部分项工程5月份拟完工程量100m，实际工程量160m，计划单价60元/m实际单价48元／m。则其进度相对偏差是（）。

A．-0.60

B．0.25

C．0.28

D．0.6019.建设项目全部建成，经过各单项工程的验收符合设计要求，并具备竣工图标、竣工决算、工程总结等必要文件资料，向负责验收的单位提出竣工验收申请报告的是（）。

A．设计单位

B．发包单位

C．监理单位

D．施工单位

18．某分部分项工程5月份拟完工程量100m，实际工程量160m，计划单价60元/m实际单价48元／m。则其进度相对偏差是（A）。

A．-0.60

B．0.25

C．0.28

D．0.6019.建设项目全部建成，经过各单项工程的验收符合设计要求，并具备竣工图标、竣工决算、工程总结等必要文件资料，向负责验收的单位提出竣工验收申请报告的是（B）。

A．设计单位

B．发包单位

C．监理单位

D．施工单位

20．已知计算工程预付款起扣点的公式为T=P-M/N，其中N的含义是（）。

A．工程预付款额

B．承包工程价款总额

C．主要材料及构件所占比重

D．开始扣回预付款时累计完成工作量21．按照规定，发包人接到承包人已完工程量报告后7内未进行计量核对的，下列中说法正确的是（）

A．视发包人已经认可承包人报告的已完工程量

B．承包人应发催促核对通知书

C．收到催促通知后7天内仍未核对的，视为发包人已认可承包人报告的工程量

D．视发包人不认可承包人报告的已完工程量

20．已知计算工程预付款起扣点的公式为T=P-M/N，其中N的含义是（C）。

A．工程预付款额

B．承包工程价款总额

C．主要材料及构件所占比重

D．开始扣回预付款时累计完成工作量21．按照规定，发包人接到承包人已完工程量报告后7内未进行计量核对的，下列中说法正确的是（A）

A．视发包人已经认可承包人报告的已完工程量

B．承包人应发催促核对通知书

C．收到催促通知后7天