试论行政处罚权运行的程序制约

试论行政处罚权运行的程序制约摘要：行政处罚作为比较常见的行政行为，不仅和行政相对人的利益息息相关，还与行政机关的形象紧密联系。因此，行政处罚法制化进程不断推进，合法行使行政处罚权成为我们非常关心的问题。正确运行行政处罚权，就需要考虑行政程序的问题。所以我们思考问题就是如何运用程序保障行政处罚的合法性，最终的目的就是在考虑规范行政程序为维护公共利益和社会秩序，保护行政相对人的权益。关键词：行政处罚权运行；程序制约一、前言1.理论框架在美国1946年的《联邦行政程序法》【1】第551条第（十）规定：“‘制裁’包括下列行政机关行为的全部或一部分：1.禁止、强制、限制、或者其他影响个人自由的措施；2.不予救济；3.给予处罚或罚金；4.销毁、禁用、没收或者扣押财产；5.确定应给付的损害赔偿、归还、恢复原状、补偿、成本费、收费或酬金的数额；6.许可证的吊销、停止或附加条件；7.采取其他强制性或限制性措施。”【2】在英美国家不存在“行政处罚,与“行政强制措施”之分，他们将所有对行政相对人不利的措施都被定义为“行政制裁”。【3】在大陆法系国家，“行政处罚”被称作“行政罚”（德：Verwaltungsstrafe）。它们以单一的“行政罚法”为基础【4】，大多把“行政罚”定义为：“对于违反行政法上之义务者，依据一般统治权，制裁其行为所科之处罚的总称。”【5】行政处罚是国家的一项重要权力,在我国行政权的运行中占有重要的法律地位。行政处罚是指具有行政处罚权的行政主体为维护公共利益和社会秩序，保护公民、法人或其他组织的合法权益，依照有关法律规定和法定程序，对行政相对人违反行政法律法规而尚未构成犯罪的行政行为，做出具有惩戒制裁性质的具体行政行为。《中华人民共和国行政处罚法》[1]（简称《行政处罚法》）第8条规定：“行政处罚的种类：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得、没收非法财物；（四）责令停产停业；（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；（六）行政拘留；（七）法律、行政法规规定的其他行政处罚。”行政处罚程序是指行政主体在实施行政处罚时所必须遵循的步骤、方式、时限、和顺序等。行政程序由决定程序和执行程序两部分组成。决定程序包含简易程序和一般程序。行政处罚程序内容决定程序执行程序简易程序一般程序（特别关注听证程序）专门机构收缴罚款当场收缴罚款执行保证措施（一）简易处罚程序的具体步骤：表明身份告知违法行为人有关事项给被处罚当事人陈述和申辩的机会当场填写行政处罚决定书送达与备案告知救济权利（二）一般处罚程序1.立案2.调查取证3.决定4．送达5.执行（三）听证程序1.听证前的准备当事人申请通知公告2.举行听证听证会的开始听证人调查3.听证结束2．我国行政处罚运行的现状我国目前行政处罚的执结率很低。具体来讲，警告执结率应该可以达到100%；罚款执结率最低，完全执行到位的可能更低，按照不同的执法部门来进行分析，交警部门最高，其他部门，包括林业、环保、公路、卫生、科技、计生、农业、粮食等数十家有行政执法职能的部门的行政罚款根本难以兑现；没收非法财物执结率较高，因为行政机关的行政执法过程中一般对非法财物都采取事先予以扣留的办法，下达没收处罚决定书后，非法财物就掌握在行政机关手中；责令停产停业执结率较低，违法当事人往往采取打游击战的办法；暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照执结率较高，；行政拘留、劳动教养执结率较高，因为公安机关可以强制执行。出现上述问题原因有多重方面，行政程序没有发挥出作用是其中我们小组最关心的。二、提出问题虽然我国很多行政机关和执法人员没有按照法定的程序来执行，有的是执法人员不具备相关的法律知识所造成的，有的是故意的，尤其我国城管在执法上存在的难题。越是基层，执法人员的执法就越来越不规范利，一些执法人员不佩戴执法证，扣押物品不开清单，填写罚单不规范，不制作处罚决定书就扣押执照，开罚单自己来决定，当场收款并不缴入单位等等。因此提出的问题如下：1.执法机关是如何执行这些程序？2.行政程序是如何制约行政处罚权的运行？3.外国的行政处罚程序有什么可取的地方值得我们学习?三、分析具体行政程序制约刑侦处罚权的运行行政机关进行行政处罚时必须经过多重程序，由于这方面内容繁多，我们小组就不一一赘述，挑选其中的告知制度、调查程序和听证程序进行说明，明确其中程序对处罚权的制约作用。1.行政机关在作出行政处罚决定之前，有告知行政相对人的义务，其告知的(polizeilichesNotstandsrecht)等三项强制制度。我国在行政处罚上存在不少难题，我们是不是可以根据这种方法，引入新概念，不要总在行政法的内容中研究，要有跳出固有思维的想法和胆识。（四）、加强行政执法队伍建设提高行政人员的素质显得至关重要。执法人员的综合素质直接影响执法质量的好坏。能否做到公平公正执法，基础在队伍，重点在素质。这就需要逐步提高行政执法人员的准入门槛，坚持“逢进必考”和公开、公正、择优的原则，严格按照国家公务员录用条件，采用面向社会公开招考或招聘方式，选拔政治思想好、文化程度高、业务能力强的优秀人才进入行政执法队伍。六、结论行政处罚权的程序制约是一个大的题目，我们小组认为我国的行政处罚的法治化道路是不断深入，是不断进步的，不过也是比较困难，将要面对许多问题，既有客观方面的原因，比如社会迅速发展，行政处罚立法跟不上其脚步，也有主观方面的原因，比如国民文化素质有地区差别，但法律是适用用于全体国民，在行政处罚的执行上会存在地区差别，可能导致很大的问题。行政处罚程序对于行政处罚权的制约作用虽然会存在不少问题，但是其作用会越来越凸显。参考文献：1、美国《联邦行政程序法》（TheAdministrativeProcedureAct,简称APA）于1945年由美国国会参众两院先后通过，1946年6月11日由杜鲁门总统签署公布生效。该法于1966年9月6日编入《美国法典》第五篇。1978年，美国国会对该法的部分条款作过修订。

2、原文是：“sanction”includesthewholeorapartofanagency---(A)prohibition,requirement,limitationorotherconditionaffectingthefreedomofaperson;(B)withholdingofrelief;(C)impositionofpenaltyorfine;(D)destruction,taking,seizure,orwithholdingofproperty;(E)assessmentofdamages,reimbursement,restitution,compensation,costs,charges,orfees;(F)requirement,revocation,orsuspensionofalicense;or(G)takingothercompulsoryorrestrictiveaction”.

3、See:J.A.G.GriffithandH.Street,PrinciplesofAdministrativeLaw,London:SirIssacPitman&Sons,Ltd.,1952；LouisL.Jaffe,JudicialControlofAdministrativeAction,Boston:Little,Brown&Co.,1965.4、其中最为典型的是：德国于1952年就制定了《违反秩序罚法》（1952年1月2日由联邦议会制定并通过。此法后经几次修改，最新的修正案于1992年7月15日通过）；奥地利早在1925年就制定了《行政罚法》(Verwaltungsstrafgesetz-VStG)，1950年5月23日由奥地利联邦公报第172号修订重新颁布。

5、（日）田中二郎：新版行政法上，第170页，昭和四十二年。转引于（台）张剑寒等：《行政制裁制度》，行政院研究发展考核委员会编印，1979年，p.195。6、例如，1925年，奥地利国会通过《普通行政程序法》，对欧洲大陆生产了重大影响。1928年捷克公布有关行政程序的行政命令，波兰制定行政程序法。1930年，南斯拉夫制定行政程序法。德国当时虽然没有制定行政程序法，但各邦掀起了制定行政程序法的热潮。见应松年主编：《行政程序法立法研究》，北京：中国法制出版社，2001年3月版，第29页。7、澳门地区《行政程序法典》共167条，其中有时效、时限、期间规定的即有40条小组成员：小组成员：、陈亚军（04）、王振（08）、陈文（13）、汪自强（15）、刘仁杨（17）、孟奔（18）、温兆懿（50）论文思路：召集全组会议，对题目进行讨论，首先在论文题目的理解上就有两种理解——=1\*ALPHABETICA、主观方面——行政人员按照主观意愿，违背合法程序，导致在行政处罚的过程中出现违法或者不合理的问题=2\*ALPHABETICB、客观方面——行政程序本身存在不合理的地方，比如由于科技的发展出现新事物，导致行政程序出现滞后。现状方面；主观方面我们寻找例子和引用资料，尤其是行政处罚中存在的违法行为；客观方面会找新鲜事物中存在