2023年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载

2023年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答

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单选题（共45题）

1、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有

（）O

A.①②

B.①④

C.①②③

D.①②③④

【答案】B

2、公开增发是指（）。

A.股份公司向特定对象发行股票的增资方式

B.公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权

C.上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的

行为

D.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式

【答案】D

3、保荐制度主要内容包括（）

A.①②

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

4、证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（）。

A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割

B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金

C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金

D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】C

5、下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是（）.

A.采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值

B.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报

价进行调整，确定公允价值。

C.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和

其他信息支持估值技术确定公允价值

D.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采

用最近交易日的报价确定公允价值

【答案】A

6、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。

A.封闭式基金开放式基金

B.公募基金私募基金

C.主动型基金被动型基金

D.债券基金股票基金

【答案】C

7、我国证券登记结算制度包括（）内容。

A.①③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

【答案】C

8、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。

A.①②

B.①②③

C.③④

D.②③④

【答案】A

9、金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①②④

【答案】A

10、股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来

（）O

A.预期利润

B.高额收益

C.剩余价值

D.预期收益

【答案】D

11、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。

A.原中国银监会

B.中央银行

C.中国证券业协会

D.原中国保监会

【答案】C

12、中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履

行有关职责。.中国证监会基金监管的主要职责是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

13、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续,

报送基本情况。

A.中国证监会

B.证券投资基金业协会

C.证券交易所

D.地方证监局

【答案】B

14、下列哪些属于非证券金融市场？（）

A.I、II、III

B.II、HI、IV

C.I、II、III、IV

D.I、HRIV

【答案】C

15、下列机构中，属于证券服务机构的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

16、一般而言，基金投资管理的流程包括以下环节（）。

A.①②③

B.①②

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

17、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（）。

A.短期国债、中期国债和长期国债

B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

C.流通国债和非流通国债

D.贴现国债和附息国债

【答案】A

18、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是

（）O

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙向投资者募集资金开展基金业务

C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.乙不得对外提供担保和贷款

【答案】B

19、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。

A.货币供给量

B.支出

C,利率

D.信贷政策机制

【答案】B

20、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大

额合约或互换不同的金融工具，说的是金融衍生工具哪个特征（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

【答案】B

21、证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（）。

A.具有规模优势

B.强化监管

C,收益稳定

D.风险固定

【答案】A

22、开放式基金的特点有（）

A.n、in、iv

B.i、II

c.HRIV

D.I、W

【答案】B

23、关于优先股，下列说法错误的是（）。

A.优先股二级市场价格波动小，适合中长线投资

B.优先股股息不可税前扣除

C.优先股股东的经营权受限

D.优先股股息收益总是高于普通股

【答案】D

24、2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干

意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的

机构投资者成为资本市场的主导力量。”

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】A

25、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

【答案】A

26、下列关于债券市场的说法，正确的有（）。

A.①③

B.②③④

C.②④

D.①②④

【答案】A

27、期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货

头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套

期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（）.

A.基差风险

B.匹配风险

C.市场风险

D.系统性风险

【答案】A

28、下列关于债券市场的说法，正确的有（）

A.I、III

B.I、II>IV

c.n、in、iv

D.n、iv

【答案】A

29、国债期货属于（）o

A.商品期货

B.股权类期货

C.利率期货

D.外汇期货

【答案】C

30、风险识别的内容包括（）。

A.①④

B.①②③④

C.①②

D.②③

【答案】A

31、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。

A.调剂资金余缺

B.实施宏观调控

C.谋求高盈利

D.实行特定的产业政策

【答案】C

32、下列对证券市场融资描述错误的是（）。

A.证券市场融资是一种直接融资

B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间

C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜

D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实

现

【答案】B

33、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票

的，该股东享有优先认股权。

A.股权交易日

B.股权登记日

C.股权发行日

D.股权认购日

【答案】B

34、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。

A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保

B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保

C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保

D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式

【答案】D

35、下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（）。

A.②③

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】B

36、下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（）。

A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院

证券监管机构批准

B.对证券的上市交易申请行使审核权

C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市

交易形式决定权

【答案】A

37、按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有

（）O

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

38、下列不属于优先股特点的是（）。

A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人

B.不享有公司表决权

C.股息相对固定

D.股息优先于普通股股息派发

【答案】B

39、下列属于商业银行发行的金融债券的是（）。

A.①②

B.③④

C.②③

D.①④

【答案】C

40、道.琼斯工业股价平均数包含以下（）指标。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①③④⑤

【答案】D

41、（）对证券账户实施统一管理。

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券公司

D.证券交易所

【答案】B

42、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述正确的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】A

43、影响股票投资价值的内部因素有（）。

A.①②③④

B