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文档简介

银行内控合规自查报告报告时间：2021年6月15日报告地点：XXX银行总部一、前言自2020年起，我行积极履行合规主体责任，全方位加强内控体系建设，在不断提升自我风险识别和防范能力的基础上，持续推进内部合规管理水平的提升。本次自查报告是我行自2021年1月至6月对内控合规管理情况的全面自检结果，旨在客观、准确地反映我行内部合规管理情况的实际水平，为进一步加强内部合规管理提供经验和参考。二、自查方式本次自查采取了多种方式，包括内部抽查、自评和外部审查等。内部抽查主要针对我行日常经营流程、业务风险管控、内部合规意识和制度执行等方面进行抽查；自评则是针对我行自建立内部控制和合规管理体系以来的自查及整改情况进行总结反馈；外部审查则是由专业的第三方机构以及监管部门对我行的合规管理情况进行评估和检查，主要包括经营风险、运营风险和信用风险等方面的检查。三、自查结果1.内部控制管理情况我行针对内部控制系统和内部控制程序进行了落实推动，制定并修订了相关控制制度、规章制度和工作流程等，为内部控制、合规管理提供了有力支撑和保障。2.业务流程合规情况我行建立的业务风险管理体系，包括业务流程框架、政策制度和业务操作规程等，形成了完整的运营控制环节，确保业务流程的合规性以及风险的有效控制。3.合规监管情况我行与监管部门保持密切联系，积极开展合规培训和内审等工作，确保内部合规管理体系与国家法律法规要求相适应。同时，我行主动开展风险应对和应急响应等方面的演练，提升了应对突发事件的能力和水平。4.信息安全管理情况我行针对信息安全领域风险及其后果进行了分析和研究，建立并完善了信息安全管理体系和应急预案，强化了对系统和数据的安全与保护。四、自查评价本次自查全面、客观地反映了我行内部合规管理情况的实际水平，也准确地描绘了我行内部合规控制面临的挑战和存在的差距。在今后的工作中，我行将继续加强自身内部管理水平的提升，提高内部合规管理整体水平和实际执行力。五、结语我行将在国家法规和相关政策要求的基础上，通过落实各项自查整改行动方案和完善内部合规管理制度、流程及操作规程等，不断加强

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