集团公司2024年法治合规工作实施方案

2-1-集团公司2024年法治合规工作实施方案为深入贯彻落实法治合规工作要求，结合集团公司工作安排和管理实际，现制定集团公司2024年法治合规工作实施方案。一、工作总体思路坚持以二十大精神为指导，践行中央经济工作会议和国务院国资委中央企业负责人会议精神，全面贯彻落实市国资委监管企业法治工作会议要求，聚焦集团公司工作思路，坚持“稳中求新、稳中求进、稳中求融、稳中求优”的工作总基调，以“强内控、防风险、促合规”为目标推进合规管理走深走实，筑牢内控基础，着力防范重点领域风险，加快健全合规管理长效机制。聚集发挥内外部法律资源优势，持续强化法律风险防控，尽最大可能消减案件存量、扼制案件增量，进一步加强队伍能力建设，增强集团整体依法合规治企能力，助力集团公司高质量发展。二、重点工作任务围绕2024年集团公司“强内控年”主题活动总体要求，法务合规系统重点工作将以保障架构改革落实到位为根本，以厘清职责边界、夯实内控基础、健全功能机制为核心，突出协调共建，聚焦六个方面的“转变”：（一）推进风险管理向重结果转变进一步扎实风险管控，关注重点领域、关键环节及高风险业务，加强对企业普遍性风险与重点风险事件的管控筹划，推动风险应对处置能力提升。进一步细化明确各道防线合规审查职责及边界，确保“应审必审”，对合规审查有效性开展评估，通过闭环管理不断提升审查质量，切实防范风险。聚焦事前法律风险防控，继续做好对合同、规章制度、重大经营决策事项的法律审查，围绕立法修法和国资监管政策，系统梳理法律审核中发现的常见问题，发布法律审核工作清单，指导、督促各板块平台公司及权属企业做到应审尽审，提高法律审查质量。强化缺陷管控与风险排查，组织开展有针对性的风险排查与识别。围绕新《公司法》、刑法修正案（十二）、民法典合同编通则司法解释等新法律法规，更新集团公司法律风险清单。持续关注法律审核和案件倒查中暴露出的典型问题，紧盯苗头隐患，结合集团主责主业开展法律风险研究。建立风险隐患正负反馈机制，通过发布风险管理专报、风险管理专刊、新法速递、风险提示函、法治工作提示函、专题法律研究等形式，及时预警风险信息，分享风险应对处置经验，助力集团公司生产经营各领域完善管理，防范法律风险。（二）推进案件管理向全链条覆盖转变坚持“控增量、压存量、防变量”目标，持续跟踪推进重点法律纠纷案件，压实涉案企业主体责任，“一案一策”动态调整诉讼方案，与市国资委、各级管辖法院等外部机构保持沟通对接，求得理解支持，争取案件妥善解决。以“穷追不舍、穷尽手段、敲骨吸髓”的工作标准消减案件存量，加大涉历史遗留案件应收账款清收力度，在依法合规的前提下充分挖掘、灵活运用各种法律服务资源，进一步深挖查找财产线索，攻坚推进终本执行案件解决，最大程度追偿挽损，维护集团权益。有序运行法律纠纷案件倒查机制。组织涉案企业对案件揭示出的管理空白做好研究分析，剖析案件成因，深入查找业务流程和企业管理漏洞，推动各产业平台及涉案企业采取针对性措施改善管理。通过法务、审计、内控等职能工作的协同联动，跟进整改实效，实现管理闭环，避免同类诉讼风险重复发生。（三）推进内控工作向实质化转变继续强化外规管理，组织开展外规识别搜集及合规性评价工作，结合企业实际做好外规条款的识别内化，防范违规风险。继续加强制度体系建设，以制度管理平台运行应用为抓手，推动各级企业将规章制度全生命周期管理由线下移至线上，以技术手段保障制度管理规范性。指导监督各产业平台及权属企业落实监管职责，加大制度执行检查力度，切实维护制度的严肃性和权威性。推动各平台因地制宜研究适合自身的内部控制模式，做好对权属企业内控工作的指导监督。深化落实“风险管控质量工程”各项要求，推动各企业在前期“三个一”工作基础上继续深入梳理控制流程，加快制度流程有效衔接，完成本企业内控手册的发布。结合集团公司决策授权体系建立情况，研究制定集团公司不相容职责分离指引，保障相关管理层级、业务岗位之间信息一致，实现内部制衡，提升管控效率。（四）推进专项合规向聚合式转变继续密切跟踪国家和地方反垄断法律法规立法修法动态及相关行业执法动态，继续将反垄断合规审查纳入三项法律审查范围。根据需要对重点领域和高风险行为组织风险排查，防范违规风险。修订发布反垄断合规手册和执法案例汇编，持续强化全员反垄断合规意识。推进各产业平台及权属企业开展信用管理体系建设，建立黑白名单机制，启动信用评级评价，防控相关方信用风险。引导各职能系统和企业依据监管重点变化、行业特点和自身业务规模，在环境社会与公司治理（ESG）、集中采购、数据治理、相关方信用管理等领域优先制定专项合规计划，梳理明晰职责权限，优化管控运行流程，完善合规管理制度，制定相应评级标准，提升专项领域规范管理水平。（五）推进合规文化建设向系统化转变在集团公司企业文化体系总体框架下，推进合规专项文化建设。提炼升华集团公司合规文化核心，发布合规专项文化建设方案，多维度开展合规文化宣贯活动，推动审慎履职、有责有戒合规理念深入人心。持续聚焦重点领域，制作发布外规解读视频和津港合规季刊，引导员工自觉遵章守规，以文化的力量凝心聚力，推动企业发展行稳致远。（六）推进人才队伍向深扎根转变加强合规联络员队伍建设，打通人员晋升通道，分批次、分专业领域推动合规人才选拔培养和技能应用，丰富相关人员合规工作经验履历，提高合规人员提拔晋升竞争力，打造一支集专业能力和合规素养于一身的复合型合规人员队伍。聚焦选育管用，持续建强法务队伍建设。继续加大法律专业人才引进力度，坚持适格人员上岗要求，推动提高岗位专职率，打通案件管理、法律风险防控工作中的专业障碍。组织符合条件的法务人员取得公司律师资格。发挥现有公司律师队伍资源优势，探索通过法律课题研究、案件代理等方式，提高法务队伍解决实际问题的能力。通过线下专题培训、线上定期学习、外部走访交流、以干代训实践、参与内控评价及风险咨询项目等形式，拓宽合规人员视野，增加专业人员实战经验。紧跟立法修法最新动态，创新方式方法，组织法务和不同业务领域人员开展法律培训，翻新法律专业知识，提高法律风险防范意识。三、工作要求（一）强化领导保障。各企业主要负责人要切实履行法治建设第一责任人职责，进一步提高政治意识、危机意识、底线意识与风险意识，把法治合规建设作为谋划部署本企业全局工作的重要内容，确保企业依法合规经营。各产业平台要按照集团公司安排，统筹推动指导监督权属企业落实集团公司法治合规建设工作要求，将各项工作纳入法治化轨道。（二）做好整体策划。各企业要按照本方案，结合工作与经营管理实际