第四章-证券经纪业务练习题

证券交易第四章证券经纪业务单项选择题一、单项选择题1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。

A.提供证券资产管理

B.提高证券市场效益

C.提供信息服务

D.防止股价波动2（）是证券经纪业务营销的关键环节。

A.目标市场选择

B.营销渠道选择

C.客户促成

D.客户关系建立3委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A.客户优先

B.机构优先

C.时间优先

优先4中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（）方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。

A.传真

B.特快专递

C.电话

D.电报5.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。

A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.与客户是委托代理关系

C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D.承担交易中的价格风险6.细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

A.可度量性

B.有价值

C.可接近性

D.差异性7.以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录8.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

年

年

年

年9.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

A.成交说明书

B.买卖成交报告单

C.成交清单

D.委托说明书10.法人申请（）的，按规定数据格式将有关资料传送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司（或B股托管机构），并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。

A.补办原号码证券账户卡

B.补办新号码证券账户卡

C.补办原号码资金账户卡

D.补办新号码资金账户卡11.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

12.理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A.顾问性

B.专业性

C.综合性

D.长期性13.在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。

A.认知阶段

B.情感阶段

C.犹豫阶段

D.最终行为阶段14.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

倍以上5倍以下

万元以上5万元以下

万元以上30万元以下

万元以上50万元以下15.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。

倍以上5倍以下

万元以上30万元以下

万元以上l0万元以下

万元以上l0万元以下16.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

二、不定项多选择题1.客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）

A.合法的证券公司及证券营业部

B.投资品种与委托买卖方式的选择

C.客户与代理人的关系

D.个人证券账户与资金账户实名制2.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》3.在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。

A.授权人

B.受托人

C.委托人

D.代理人4.当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A.自然人姓名或机构名称

B.有效身份证明文件号码

C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形

D.资金计账币种5.证券经纪业务风险主要包括（）。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险6.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但（）等查询不在此限。

A.存管银行

B.监管

C.司法机关

D.证券交易所7.证券经纪商的中介性表现在（）。

A.不以自己的资金进行证券买卖

B.不承担交易中证券价格涨跌的风险

C.充当证券买方和卖方的代理人

D.尽量使买卖双方按自己意愿成交8.证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.一致性9.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.侵占客户合法权益

C.证券公司工作人员承诺证券买卖收益

D.提供虚假信息10.中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.举报制度

C.信息披露

D.检查制度11.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。

A.可度量性

B.有价值

C.可接近性

D.差异性12.营业部为客户开立资金账户不得受理（）开立账户。

A.法人以个人名义

B.个人以个人名义

C.个人以法人名义

D.法人以法人名义13.以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（）。

A.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

C.证券公司不赚取买卖差价

D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入14.以下关于证券经纪商的说法，正确的有（）。

A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

C.不承担交易中的价格风险

D.向客户提供服务以收取收益提成作为报酬15比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（）几个层次。

A.有形服务

B.核心服务

C.特别服务

D.附加服务三、对错判断题1.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（）

2.客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（）3.证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。（）4.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（）5.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（）6.客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）7.无事先约定、未预留印鉴或签名的，则营业部不受理人工电话或传真委托。（）8.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（）9对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。