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文档简介

公司治理交易证券投资基金合同1.引言本合同由投资人与基金管理人（以下简称为“管理人”）之间签订，旨在明确双方在公司治理交易证券投资基金（以下简称为“基金”）运作过程中的权利和义务。本合同遵循相关法律法规和监管机构的规定。2.定义在本合同中，以下术语的定义如下：-投资人：指通过认购或转让基金份额而成为本基金的合法持有人。-基金管理人：指负责管理和运作基金的法律实体。-受让人：指从投资人手中购买基金份额的自然人或法律实体。-出让人：指将基金份额转让给受让人的投资人。-基金份额：指投资人持有的基金单位。-公司治理交易证券：指基金投资的上市公司股票、债券、可转换债券等证券品种。-净值：基金的资产减去负债后的价值。-单位净值：基金每个基金份额对应的净值。-估值日：基金定期公布净值的日期。-申购：指投资人购买基金份额的行为。-赎回：指投资人卖出基金份额的行为。3.投资范围和策略管理人将根据基金的投资目标，以公司治理交易证券为主要投资标的，采用主动投资策略进行投资。在基金管理人的指导下，基金经理将根据市场行情和公司治理状况，选择合适的投资时机和对象。4.投资人的权益和义务投资人有权分享基金的收益，按照持有基金份额的比例分享红利和增值收益。投资人有权根据自身情况选择申购、赎回基金份额，但需遵守管理人和基金的相关规定和限制。投资人应按时、足额缴纳基金管理费、托管费等费用。投资人有义务遵守基金合同和相关规定，不得从事危害基金利益的行为。5.管理人的权益和义务管理人有权根据基金的投资策略和市场情况，调整基金的投资组合和权益配置。管理人有权根据基金合同和相关规定，收取基金管理费、托管费等费用。管理人有义务履行对投资人的信息披露义务，及时向投资人公告基金的净值、投资组合等信息。管理人有义务按照基金合同和相关规定，做好基金资产的风险管理和回报控制。6.基金的运作和估值管理人将每个工作日公布基金的单位净值。估值日基金的单位净值将根据基金的投资组合和相关市场行情进行估算。基金的持有人可以通过管理人指定的方式购买或赎回基金份额，赎回基金份额的价格将按照基金的单位净值计算。7.费用与报酬基金管理人有权根据基金合同和相关规定，向投资人收取基金管理费、托管费等费用。基金管理人有权根据基金的收益情况，提取基金的利润返还给管理人作为报酬。8.份额转让基金持有人可以通过书面申请，将基金份额转让给他人。转让基金份额需要满足管理人的相关规定和流程。9.分配与红利基金的投资收益将在扣除税费和费用后，按照基金份额持有比例进行分配。分配的红利可以选择现金分红或再投资。10.合作终止若投资人或管理人需要终止合作关系，需提前书面通知对方，并按照相关规定进行清算和分配。11.争议解决对于合同执行过程中的争议，双方应首先通过友好协商解决。若协商不能解决，可提交相

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