2023年证券业务知识考试题库及答案

2023年证券业务知识考试题库及答案

1.沪市交易日盘后直通公告的披露时段为（）。

A、7:30-8:30

B、11:30-12:30

C、15:30-19:00

D、13:00-17:00

参考答案：C

2.上交所向市场公开科创板重组审核的O等信息。

A、在审公司名单

B、中国证监会的注册决定

C、审核工作进度

D、以上三项

参考答案：D

3.公民可向O申请办理查询自己的证券期货市场诚信信息。

A、证监会及其派出机构

B、中国人民银行征信中心

C、中融百联征信有限公司

参考答案：A

4.申请科创板发行上市，发行人股东大会就本次发行股票作出的决议,

应包括（）。

A、决议的有效期

B、募集资金用途

C、发行前滚存利润的分配方案

D、以上三项

参考答案：D

5.涉及重大资产重组的，上市公司可自愿披露本次重组的（）。

A、重大资产重组报告书

B、独立财务顾问报告

C、法律意见书

D、盈利预测报告

参考答案：D

6.《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》于O年正式发

布。

A、2016

B、2015

C、2014

D、2019

参考答案：D

7.上市公司股东接受公开征集，将其全部股份对应的表决权等权利的

份额（）

A、应当委托同一征集人代为行使

B、可以委托两个征集人代为行使

参考答案：A

8.下列关于首发企业现场检查规定说法不正确的是()。

A、检查对象确定包括问题导向和随机抽取两种方式

B、应围绕存在的相关问题对中介机构执业质量进行延伸检查

C、检查机构可以选择突击检查的方式开展

D、检查机构可要求相关人员在场配合检查

参考答案：C

9.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示()

A、本人身份证

B、持股凭证

C、股票账户卡、能够表明身份的有效证件或证明

D、书面委托书

参考答案：C

10.O以上证180指数样本为样本空间。

A、上证综合指数

B、上证50指数

参考答案：B

H.O不预交案件受理费。

A、支持诉讼案件

B、股东代位诉讼案件

C、特别代表人诉讼案件

参考答案：C

12.对挂牌公司的违规行为，全国股转公司可以O

A、采取行政监管

B、采取自律监管

C、采取自律监管和行政监管

D、采取自律监管或行政监管

参考答案：B

13.通常情况下，与证券投资基金和债券相比，股票是一种（）的投

资品种。

A、高风险、高收益

B、低风险、低收益

C、风险相对适中、收益相对稳健

D、基本没有风险

参考答案：A

14.计算私募基金个人投资者金融资产时，金融资产不包括O

A、基金份额

B、资产管理计划

C、银行理财产品

D、贷款

参考答案：D

15.在家庭的衰老期，投资以O为主。

A、高风险

B、中风险

C、低风险

D、无风险

参考答案：C

16.ETF基金相对于普通开放式基金的优势不包括O

A、基金运作费用较低

B、投资收益率更高

C、面对价格波动，投资策略更为客观

D、基金运作透明度更高

参考答案：B

17.证券投资基金是通过公开发售O募集资金。

A、理财产品

B、有价证券

C、企业债券

D、基金份额

参考答案：D

18.证券投资者保护基金规模以及O的具体办法由国务院规定。

A、筹集

B、管理

C、使用

D、以上三项

参考答案：D

19.投资者可以通过（）方式参与科创板股票交易。

A、竞价交易

B、盘后固定价格交易

C、大宗交易

D、以上三项

参考答案：D

20.沪市上市公司重大资产重组O按规定报送知情人档案信息。

A、需要

B、不需要

参考答案：A

21.一家机构控股基金管理公司的数量不得超过（）。

A、1家

B、2家

C、3家

D、4家

参考答案：A

22.沪市债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为O

A、0.01港元

B、0.005元人民币

参考答案：B

23.沪市房地产行业上市公司的竞争优势O成本管控。

A、不包括

B、包括

参考答案：B

24.下列哪项信息披露义务人对重大事件的披露属于证券虚假陈述？（）

A、违背事实真相的虚假记载

B、误导性陈述

C、在披露信息时发生重大遗漏

D、以上三项

参考答案：D

25.其余因素不变，可赎回债券的价格（）无期权债券价格。

A、大于

B、小于

C、等于

参考答案：B

26.非上市公众公司应将披露的信息置备于O

A、公司住所、全国股转系统

B、沪深交易所、全国股转系统

参考答案：A

27.上交所编制的成份指数包括O

A、上证380

B、上证180

C、上证50

D、以上三项

参考答案：D

28.出现连续10交易日（）等情形的科创板上市公司，应发布退市风

险提示公告。

A、每日股票收盘价均低于1元

B、每日股票收盘市值均低于3亿元

C、每日股东数量均低于400人

D、以上三项

参考答案：D

29.投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过（）解决

争议。

A、协商

B、诉讼

C、仲裁

参考答案：A

30.指数化投资可有效分散个股的O

A、系统性风险

B、非系统性风险

参考答案：B

31.虚假陈述证券民事赔偿案件的一审审限为立案起（）。

A、6个月

B、24个月

参考答案：A

32.符合相关条件，且原告一方（）的证券集体诉讼，适用普通代表

人诉讼程序。

A、3人

B、5人

C、7人

D、10人以上

参考答案：D

33.发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，投资者可获取到（）

等基本情况。

A、负责信息披露的部门

B、负责投资者关系的负责人

C、注册英文名称

D、以上三项

参考答案：D

34.某ETF分红后净值变低了，投资者的该ETF的市值？（）

A、变大

B、变小

C、不变

参考答案：B

35.某投资者只持有A股证券账户，O网上现金认购ETF。

A、可以

B、不可以

参考答案：A

36.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息O

A、有明确规定的才需要披露

B、均应披露

参考答案：B

37.表决权是指股东基于股东地位享有的，就股东大会的议案做出（）

的权利。

A、赞成

B、反对

C、弃权

D、以上三项其一

参考答案：D

38.上交所规定上市公司信息披露事务管理制度由（）制定。

A、信息披露事务管理部门

B、董事会

C、监事会

D、股东大会

参考答案：A

39.推进创业板改革并试点注册制，是（）。

A、深化资本市场改革的重要安排

B、供给侧改革的重要安排

参考答案：A

40.股份有限公司破产清算时，公司剩余资产清偿先后顺序是O

A、优先股东、普通股东、债权人

B、普通股东、优先股东、债权人

C、债权人、普通股东、优先股东

D、债权人、优先股东、普通股东

参考答案：D

41.《证券投资基金法》实施，确认了（）在资本市场中的地位和作

用。

A、证券投资

B、基金业

C、证券业

D、债券

参考答案：B

42.关于基金份额持有人大会，下列说法错误的是O

A、可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开

B、每一基金份额具有一票表决权

C、每一基金份额持有人具有一票表决权

参考答案：C

43.中小投资者立足证券市场的理性投资策略是（）。

A、无条件听从专家投资建议

B、独立思考决策

C、使用荐股软件

D、跟风投资

参考答案：B

44.投资者应通过O渠道了解新三板挂牌公司的信息。

A、微信群内推荐信息

B、全国股转系统官网

C、电视免费荐股广告

参考答案：B

45.下列各项属于金融期货交易制度的是O

A、盯市制度

B、强行平仓制度

C、保证金制度

D、以上三项

参考答案：D

46.不属于证券法中规定的证券市场禁入情况的是（）。

A、一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务

B、一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董监高

C、一定期限内不得在全国性证券交易场所交易证券

D、一定期限内限制出入境

参考答案：D

47.技术分析是通过研究金融市场的O来预测股票价格。

A、历史信息

B、金融环境

C、宏观政策

D、投资者心理

参考答案：A

48.2021年9月3日，（）宣布设立北京证券交易所并试点注册制。

A、中国人民银行

B、银保监会

C、证监会

参考答案：C

49.科创板上市公司应重新对募投项目的可行性、预计收益等进行论

证的情形有O

A、募投项目涉及的市场环境发生重大变化

B、募投项目搁置时间超过一年

C、募投项目出现其他异常情形

D、以上三项

参考答案：D

50.普通投资者参与ETF投资最便捷、最高效的方式是O

A、一级市场申购ETF份额

B、一级市场交易ETF份额

C、二级市场交易ETF份额

参考答案：C

51.上市公司股东大会就发行股票作出的决定，至少应包括O

A、发行方式

B、发行对象

C、向原股东配售的安排

D、以上三项

参考答案：D

52.实行会员制的证券交易所的财产积累归O所有。

A、会员

B、证券交易所

C、证监会

D、国家

参考答案：A

53.二级市场进行股票ETF的买卖O印花税。

A、收取

B、不收取

参考答案：B

54.2019年参与上交所中日ETF互通项目的ETF共有（）只。

A、1

B、2

C、3

D、4

参考答案：D

55.可转换债券是指在一定时间内，按照一定的价格转换为O的证

券。

A、优先股票

B、普通股票

C、可赎回债券

D、永续债券

参考答案：B

56.衡量物价水平的宏观经济指标是O

A、通货膨胀率

B、失业率

C、利率

D、汇率

参考答案：A

57.证券组合理论认为，证券组合承担的风险越大，则收益（）

A、越高

B、越低

C、不变

D、两者无关系

参考答案：A

58.股票按照股东享有权利的不同，可以分为O

A、A股与B股

B、普通股票和特别股票

C、有面额股票与无面额股票

D、记名股票与不记名股票

参考答案：B

59.广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。

A、凭证证券

B、商品证券

C、权益证券

D、债务证券

参考答案：B

60.以下哪个ETF不属于行业ETF?

A、51005050ETF

B、512880证券ETF

C、512660军工ETF

D、515880通信ETF

参考答案：A

61.债券基金的主要投资风险包括（）

A、再投资风险

B、债券回购风险

C、提前赎回风险

D、以上三项

参考答案：D

62.沪市上市公司内部控制制度包括O等。

A、资产管理

B、职务授权及代理制度

C、信息系统管理与信息披露管理制度

D、以上三项

参考答案：D

63.被依法取消基金托管资格的，基金托管人职责O

A、暂停

B、终止

参考答案：B

64.下列属于影响股票投资价值外部因素的是O

A、宏观经济因素

B、行业因素

C、市场因素

D、以上三项

参考答案：D

65.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息O

A、有明确规定的才需要披露

B、均应披露

参考答案：B

66.申请科创板发行上市的发行人应披露O等投资者保护安排。

A、发行后的股利分配政策

B、发行后的股利分配决策程序

C、发行前后股利分配政策的差异情况

D、以上三项

参考答案：D

67.全球（）项目文件是我国首次在投保领域牵头国际文件制定工作。

A、投资者投诉处理与权益救济

B、中小投资者投诉处理与权益救济

参考答案：B

68.高风险等级的产品可以由期货公司自主确定，但应至少包含本指

引规定的（）。

A、R5风险等级的产品或服务

B、Rl风险等级的产品或服务

C、R2风险等级的产品或服务

D、R3风险等级的产品或服务

参考答案：A

69.深市主板风险警示股票比例为（）。

A、1%

B、5%

C、20%

D、10%

参考答案：B

70.投资者保护机构是某上市公司股东，在O时可以自己名义向法

院提起诉讼。

A、发行人的董监高执行职务时违反法律法规给公司造成损失

B、发行人的控股股东侵犯公司合法权益给公司造成损失

C、发行人的实控人侵犯公司合法权益给公司造成损失

D、以上三项

参考答案：D

71.投服中心自主发起的首例股东诉讼（海利生物案）在O开庭。

A、上海

B、深圳

C、广州

D、北京

参考答案：A

72.深市基金份额竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为

O

A、10%

B、20%

参考答案：A

73.以下O属于可能的被索赔对象的虚假陈述行为人。

A、实际控制人

B、律师事务所

C、上市公司

D、以上三项

参考答案：D

74.基金管理人不得将基金财产投资于以下哪一个领域？

A、上市交易的股票

B、上市交易的债券

C、国务院证券监督管理机构规定的其他证券

D、向基金管理人、基金托管人出资

参考答案：D

75.证券投资基金管理人的投资活动应体现O的利益优先原则。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、基金主管部门

参考答案：C

76.经济总产出的上升和下降是O

A、经济周期

B、经济萧条

C、经济复苏

D、经济繁荣

参考答案：A

77.首次公开发行股票并上市的辅导工作由()进行。

A、保荐机构

B、交易所

C、证监会

参考答案：A

78.社会保险包括下列哪项？()

A、养老保险

B、失业保险

C、医疗保险

D、以上三项

参考答案：D

79.股份有限公司设监事会，其成员不得少于O

A、11人

B、22人

C、3人

D、15人

参考答案：C

80.普通代表人诉讼中，申请担任代表人的原告与被告有关联关系的

Oo

A、人民法院对其申请予以准许

B、人民法院对其申请不予准许

参考答案：B

81.上市公司内幕信息知情人登记管理制度应明确公司各部门O等

内容。

A、内部报告义务

B、有关人员的信息披露职责

C、以上两项

参考答案：C

82.公开原则的核心要求是（）。

A、参与交易的各方应当获得平等的机会

B、交易各方要及时公布有关信息

C、实现市场信息的公开化

D、上市公司对重大事项及时向社会公布

参考答案：C

83.义务人未在适当期限内公开披露应当披露的信息，属于（）行为。

A、内幕交易

B、操纵市场

C、虚假陈述

D、欺诈客户

参考答案：C

84.公开征集上市公司股东权利的征集人为投保机构的，身份证明材

料为Oo

A、股东持股证明材料

B、营业执照

参考答案：B

85.下列属于非系统性风险的是（）。

A、公司破产风险

B、市场风险

C、通货膨胀风险

D、利率风险

参考答案：A

86.可能对上市交易公司债券价格产生较大影响的重大事件包括（）。

A、作出公司合并决定

B、重大资产转让

C、依法进入破产程序

D、以上三项

参考答案：D

87.科创板上市公司内部审计部门的主要职责包括（）

A、协助建立健全反舞弊机制

B、至少每季度向审计委员会报告一次

C、对公司内部的经济活动进行审计

D、以上三项

参考答案：D

88.科创板上市中公司自愿披露的信息，应当服务于（）。

A、公司融资需要

B、投资者决策需要

C、监管需要

D、市场合理配置资源需要

参考答案：B

89.下列行为中，不属于操纵市场的是（）。

A、不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报

B、利用不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易

C、虚假陈述

D、利用在其他相关市场的活动操纵证券市场

参考答案：C

90.沪市上市公司股份回购规模应与公司的实际O相匹配。

A、财务状况

B、投资者数量

参考答案：A

91.哪条指数反映沪深300指数样本中高股息率证券的整体表现？

A、中证沪港深互联互通综合指数

B、沪深300红利指数

参考答案：B

92.下列选项中不属于投服中心小额速调机制的优点的是（）。

A、能大幅提高纠纷化解的效率

B、小额速调机制能为投服中心带来额外的收入

C、有利于增强调解公信力及权威性

D、能充分体现对中小投资者的倾斜保护

参考答案：B

93.股东向人民法院请求撤销股东大会决议,下列说法正确的是（）

A、人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保

B、原告应当在起诉时具有公司股东资格

C、以上两项

参考答案：C

94.依照相关规定，（）制定上市规则、交易规则、会员管理规则。

A、证监会

B、证券交易所

C、证券公司

D、上市公司

参考答案：B

95.深交所主板上市公司董事会审议授权事项时，董事应当O

A、对授权的范围、合法合规性、合理性和风险进行审慎判断

B、充分关注是否超出公司章程等规定的授权范围

C、充分关注授权事项是否存在重大风险

D、以上三项

参考答案：D

96.下列投资风险由高到低排列正确的是O

A、债券、基金、股票

B、基金、股票、债券

C、股票、基金、债券

D、股票、债券、基金

参考答案：C

97.上交所可接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日（）

A、9:30-11:30

B、13:00-15:00

C、15:00-15:30

D、以上三项

参考答案：D

98.公募基金的基金管理人从O中计提风险准备金。

A、管理基金报酬

B、基金财产

C、管理人固有财产

参考答案：A

99.退市整理期股票未在累计停牌期满前申请复牌的，上交所于O

恢复交易。

A、累计停牌期满当个交易日

B、累计停牌期满后下个交易日

C、累计停牌期满后3个交易日内

D、累计停牌期满后5个交易日内

参考答案：B

100.将金融市场划分为资本市场和货币市场的依据是？

A、交易工具

B、金融资产种类

C、金融资产到期期限

D、交割方式

参考答案：C

101.下列属于专业投资者的是（）。

A、合格境外机构投资者

B、最近1年末金融资产500万元以下的法人

C、无收入但拥有金融资产300万以下的自然人

D、无金融资产但最近3年个人年均收入40万以下的自然人

参考答案：A

102.关于远期合约和期货合约，以下说法错误的是（）。

A、两者都属于金融衍生工具

B、远期合约的交易一般规模较小

C、期货合约的内容具有标准化的特点

D、远期交易更为规范化

参考答案：D

103.证券期货仲裁院的仲裁范围包括（）

A、证券期货合同纠纷

B、符合《仲裁法》的其他财产权益纠纷

C、以上两项

参考答案：C

104.关于基金募集失败后基金管理人需要承担的责任，以下说法正确

的是Oo

A、基金管理人无须承担任何责任

B、以投资者缴纳的款项偿还已产生的费用

C、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

参考答案：C

105.上交所在申请科创板发行上市审核中，可采取O等监管措施。

A、要求公开更正、澄清或者说明

B、监管谈话

C、上交所规定的其他监管措施

D、以上三项

参考答案：D

106.科创板上市公司募集资金投向变更的，变更后原则上O

A、应投资于科创公司主营业务

B、应投向科技创新领域

C、以上两项

参考答案：C

107.汇率的变化对于社会经济的影响是O

A、有利于经济发展

B、不利于经济发展

C、对经济发展有利有弊

D、对经济发展没有影响

参考答案：C

108.创业板首次公开发行的股票上市后最长（）不设价格涨跌幅限制。

A、1个交易日

B、15个交易日

C、5个交易日

D、10个交易日

参考答案：C

109.财务分析中，企业所有者最可能关注的是O

A、偿债能力指标

B、成本费用指标

C、获利能力指标

D、负债能力指标

参考答案：C

110.()又称为指数基金，以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数

表现。

A、主动型基金

B、被动型基金

C、债券基金

D、货币市场基金

参考答案：B

111.上交所规定上市公司使用募集资金应遵循的要求包括O

A、审慎使用募集资金

B、保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺一致

C、不得随意改变募集资金的投向

D、以上三项

参考答案：D

112.证券账户开立后最早可于O用于申报证券非交易业务。

A、第四天

B、第三天

C、次一交易日

D、当日

参考答案：C

113.上市公司投资者关系管理工作的主要职责包括（）。

A、拟定投资者关系管理制度

B、组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动

C、统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况

D、以上三项

参考答案：D

114.投资者买卖股票时，支付给证券公司的费用是O

A、开户费

B、佣金

C、过户费

D、印花税

参考答案：B

115.深交所主板上市公司投资者关系管理相关（）等文件资料应存档

并妥善保管。

A、演示文稿

B、现场录音

C、向对方提供的文档

D、以上三项

参考答案：D

116.股票发行失败的，发行人应当按照发行价并加算（）返还股票认

购人。

A、银行同期存款利息

B、银行同期贷款利息

参考答案：A

117.如果债券（），则投资者会要求较高的到期收益率。

A、流动性适中

B、流动性高

C、流动性差

参考答案：C

118.当同一产品不同表现形式之间的定价O时;就可以进行套利操

作。

A、一致

B、不一致

参考答案：B

119.证券公司对客户的收益作出承诺，没有违法所得的，（）。

A、不处罚款

B、处50万元以上500万元以下罚款

参考答案：B

120.上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。

A、全面原则

B、真实原则

C、准确原则

D、完整原则

参考答案：A

121.以下哪项属于我国证券法所规定的操纵证券市场的行为？

A、单独或通过合谋，集中资金优势操纵证券价格

B、与他人串通事先约定相互交易，影响证券价格

C、在自己实际控制的账户间交易影响证券价格

D、以上三项

参考答案：D

122.不记名股票的特点包括（）

A、认购股票时要求一次缴纳出资

B、转让相对简单

C、安全性较差

D、以上三项

参考答案：D

123.关于资产管理的本质，以下说法错误的是（）

A、一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

B、管理人必须坚持卖者有责

C、投资人必须做到买者自负

D、管理人需保证资产管理活动获得收益

参考答案：D

124.上市公司报送的年报有误导性陈述的，最高处以（）罚款。

A、500万

B、300万

C、30万

D、IOOO万

参考答案：D

125.深交所规定股东可通过互联网投票系统网站查询最近（）的网络

投票结果。

A、一年内

B、三年内

C、五年内

D、两年内

参考答案：A

126.对于中小投资者而言，投资单个ETF比投资单个股票的个股集中

风险Oo

A、更高

B、更低

参考答案：B

127.关于证券组合业绩评估，下列说法正确的是O

A、既要考虑组合收益也要考虑组合所承担风险

B、收益水平仅与管理者的技能有关

参考答案：A

128.年报披露后，面临终止上市情形的公司，应单独披露（）。

A、退市情况专项报告

B、投资风险情况说明

C、导致退市风险警示的原因

D、公司拟采取的应对措施

参考答案：A

129.发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，投资者可获取到发

行人的O

A、采购情况

B、资源要素的构成

C、销售情况

D、以上三项

参考答案：D

130.沪市上市公司应报送内幕信息知情人信息的事项包括O

A、高比例送转股份

B、导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动

C、合并

D、以上三项

参考答案：D

131.ETF由于实时套利机制的存在,二级市场价格与净值的偏离度（）

A、较大

B、较小

C、不确定

参考答案：B

132.对于一个固定成本较高的行业的企业，其贝塔值一般（）。

A、大于1

B、等于1

C、小于1但大于O

D＞小于O

参考答案：A

133.公开发行证券，必须依法报经证监会或国务院授权的部门O

A、审核

B、审批

C、注册

D、核准

参考答案：C

134.证券交易活动中，涉及发行人O的尚未公开的信息，为内幕信

息。

A、经营

B、财务

C、对该发行人证券的市场价格有重大影响

D、以上三项

参考答案：D

135.对于重大的股权投资，上市公司应在年报中披露被投资方的O

等信息。

A、预计收益

B、本次投资盈亏

C、是否涉诉

D、以上三项

参考答案：D

136.我国现行《证券投资基金法》最新修正于（）。

A、2002年

B、2003年

C、2004年

D、2015年

参考答案：D

137.基金管理人和托管人不应以O原则来运作基金。

A、最大诚信

B、投资人利益至上

C、自己利益最大化

参考答案：C

138.全国投资者保护宣传日是O

A、1212122022年3月15日

B、1212122022年4月15日

C、1212122022年5月15日

参考答案：C

139.以下属于科创板交易方式的为O

A、竞价交易

B、盘后固定价格交易

C、大宗交易

D、以上三项

参考答案：D

140.证券代表人诉讼中权利人可在O申请补登记。

A、一审开庭前

B、一审结束前

C、二审开庭前

D、二审结束前

参考答案：A

141.北交所可以设立()，负责为发行上市审核提供专业咨询和政策

建议。

A、上市委员会

B、行业咨询委员会

参考答案：B

142.可能对上市交易公司债券价格产生较大影响的重大事件包括()

A、生产经营状况发生重大变化

B、重大资产质押

C、发生超过上年末净资产10%的重大损失

D、以上三项

参考答案：D

143.兼有债权和股权的双重性质的公司债是O

A、优先股

B、可转换公司债

C、信用公司债

D、收益公司债

参考答案：B

144.特别代表人诉讼中投资者的加入原则是（）

A、默示加入

B、明示加入

参考答案：A

145.普通交易者与期货经营机构发生纠纷时，O应当证明其行为合

法。

A、普通交易者

B、期货经营机构

参考答案：B

146.用来描述经济增长的指标是O

A、失业率

B、国内生产总值增长率

C、市场利率

D、通胀率

参考答案：B

147.应对在新三板公开转让股票的相关信息披露义务人披露信息进

行自律监督。

A、证监会

B、全国股转系统

C、证监局

D、中国证券业协会

参考答案：B

148.按照载体和形式划分，投教基地分为实体和什么类型？

A、实体

B、互联网

C、国家级

D、省级

参考答案：B

149.退市整理期股票未在累计停牌期满前申请复牌的，上交所于（）

恢复交易。

A、累计停牌期满当个交易日

B、累计停牌期满后下个交易日

C、累计停牌期满后3个交易日内

D、累计停牌期满后5个交易日内

参考答案：B

150.注册资本五亿元且满足相关要求的证券公司可以经营O业务。

A、与证券投资活动有关的财务顾问

B、与证券交易有关的财务顾问

C、证券经纪

D、以上三项

参考答案：D

151.期货公司O互相持有次级债务。

A、可以

B、不得

参考答案：B

152.义务人在信披文件中记载不存在的事实的，属于O行为。

A、内幕交易

B、操纵市场

C、虚假陈述

D、欺诈客户

参考答案：C

153.基金的运作方式由O约定。

A、基金托管协议

B、基金招募说明书

C、基金合同

参考答案：C

154.上市公司分拆应当就O等事项作出充分说明并披露。

A、拆分有利于上市公司突出主业、增强独立性

B、分拆后，上市公司与拟分拆所属子公司均符合有关同业竞争的规

定

C、以上两项

参考答案：C

155.金融期货的标的物包括（）

A、股票

B、外汇

C、利率

D、以上三项

参考答案：D

156.根据上交所规定，1年净利润为负且营收低于1亿元的上市公司

将被O

A、ST

B、=J=ST

参考答案：B

157.下列各项不属于金融期货交易制度的是O

A、每月结算制度

B、盯市制度

C、强行平仓制度

D、保证金制度

参考答案：A

158.只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方

式是（）

A、平价发行

B、溢价发行

C、折价发行

D、等价发行

参考答案：B

159.普通代表人诉讼中，向人民法院提交制作调解书的申请书中应包

括()

A、诉讼费的分摊及理由

B、合理的公告费、通知费的分摊及理由

C、合理的律师费的分摊及理由

D、以上三项

参考答案：D

160.下列属于不法分子诱导参与非法投资交易的是()。

A、拉人加入荐股交流群

B、诱导参与新品种投资

C、后台操控实行虚拟交易

D、以上三项

参考答案：D

161.如果债券的票面利率固定，则当市场利率O时，债券的市场价

格下降。

A、上升

B、下降

C、不确定

D、不变

参考答案：A

162.委托指令根据（），分为整数委托和零数委托。

A、委托时效限制

B、买卖证券的方向

C、委托价格限制

D、委托订单的数量

参考答案：D

163.O应当协助试点仲裁委员会聘任证券期货专业仲裁员。

A、证券期货行业协会

B、证券交易所

C、以上两项

参考答案：C

164.证券经营机构在向投资者销售产品时一，做法错误的是O

A、应当向投资者充分揭示产品的信用风险

B、充分说明具体产品或服务的特别风险，并由投资者签署确认

C、证券经营机构对产品的信息应当有所保留

D、应当与普通投资者确认其风险承受能力等级结果

参考答案：C

165.企业经营失败导致破产对股票投资者来说属于（）风险。

A、低度

B、中度

C、高度

D、无

参考答案：C

166.稳健型、保守型ETF投资者适用于以下哪类投资策略？

A、波段操作

B、买入并持有策略

参考答案：B

167.深市上市公司最近一个会计年度经审计的净利润为负且营收低

于1亿，将被O

A、ST

B、*ST

C、SST

D、S*ST

参考答案：B

168.上市交易的证券，有终止上市情形的，由O终止其上市。

A、证券交易所

B、证监会

C、证监局

D、证券业协会

参考答案：A

169.沪市房地产上市公司结合（）分析公司的市场地位、竞争优势等

情况。

A、所处行业

B、业务分布区域

C、经营业态特征

D、以上三项

参考答案：D

170.（）可依规转换成上市公司普通股票。

A、可转换优先股票

B、可转债回售

C、可转换公司债券

D、债券回转

参考答案：C

171.沪市上市公司填写知情人档案应满足的要求不包括（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、快速

参考答案：D

172.不属于首次公开发行新股应当满足的条件。

A、具备健全的组织机构

B、具有持续盈利能力

C、具有持续经营能力

D、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

参考答案：B

173.不属于法律规定禁止参与股票交易的人员的禁止行为是（）。

A、直接持有具有股权性质的证券

B、通过银行网点购买经批准发行的公募证券投资基金

C、借他人名义购买具有股权性质的证券

D、以化名持有股票

参考答案：B

174.投资者应当正确行使投资者权利，下列行为不正确的是O

A、向证券公司投资顾问进行一般性的投资咨询

B、要求证券公司提供具体的投资操作建议并承诺收益

C、参与走进上市公司活动

参考答案：B

175.公开发行证券，必须依法报经O或者国务院授权的部门注册。

A、证监会

B、证券交易所

C、证券业协会

D、银保监会

参考答案：A

176.下列哪项属于《证券期货投资者适当性管理办法》规定的金融资

产的范畴？

A、银行存款

B、股票

C、期货

D、以上三项

参考答案：D

177.证券收益的不确定性，表明了证券具有O

A、期限性

B、风险性

C、流动性

D、收益性

参考答案：B

178.公司净资产是全体股东的权益，是决定O的重要基准。

A、现金流量

B、股票投资价值

C、存款利率

D、股票价格

参考答案：B

179.证券经营机构可将普通投资者按其风险承受能力等级至少划分

为O级。

A、2

B、3

C、4

D、5

参考答案：D

180.上市公司股东可以行使股东大会决议撤销诉讼权的事由包括O

A、股东大会召集程序、表决方式违反法律规定

B、股东大会召集程序、表决方式违反公司章程

C、股东大会决议内容违反公司章程

D、以上三项

参考答案：D

181.期货合约类型包括()

A、商品期货合约

B、金融期货合约

C、以上两项

参考答案：C

182.投资者可通过()进行投诉。

A、证监会

B、证监会派出机构

C、沪深交易所

D、以上三项

参考答案：D

183.资管计划改变投向和比例应先取得O同意。

A、国务院证券监督管理机构

B、证券行业协会

C、证券期货经营机构

D、投资者

参考答案：D

184.以会员卡、优惠卡等向公众吸收资金，并许诺还本付息是否构成

非法集资？

A、构成

B、不构成

参考答案：B

185.沪市上市公司筹划不需证监会核准注册的重大资产重组的提示

性公告可按照（）。

A、分阶段披露原则披露

B、分批次披露原则披露

参考答案：A

186.证券公司可以为O提供场外期权服务。

A、配资公司

B、专业机构投资者

C、荐股平台

D、P2P平台

参考答案：B

187.出现O等情形的，科创板上市公司应及时披露重大事项。

A、董事会已就该重大事项形成决议

B、有关各方已就该重大事项签署意向书

C、董监高已知悉该重大事项

D、以上三项

参考答案：D

188.在中国发行的外国债券也被称为（）

A、扬基债券

B、熊猫债券

C、武士债券

D、猛犬债券

参考答案：B

189.()指通过跟踪复制指数样本构建组合进而实现复制指数收益的

投资管理方式。

A、主动投资

B、指数化投资

参考答案：B

190.()年中国投资者网微信公众号正式上线。

A、2019

B、2022

参考答案：A

191.科创板上市公司()有助于投资者及时了解公司的生产经营情况。

A、定期披露业务运营数据

B、定期披露生产债务数据

参考答案：A

192.沪市上市公司应当于退市整理期交易O发布风险提示公告。

A、首日

B、次日

C、3个交易日内

参考答案：A

193.上市公司应当在O起两个月内将半年度报告全文披露。

A、每个会计年度的上半年结束之日

B、每个财务年度的上半年结束之日

参考答案：A

194.投资者与（）发生纠纷的，双方可向证监会设立的投资者保护机

构申请调解。

A、发行人

B、上市公司

C、证券公司

D、以上三项

参考答案：D

195.（）承担证券交易的清算和交收职能。

A、证券监督管理机构

B、证券经营机构

C、证券交易场所

D、证券登记结算机构

参考答案：D

196.沪市房地产上市公司应披露（）等反映行业发展状况与公司行业

地位的信息。

A、房地产土地购置面积、房地产新开工面积

B、施工（在建）面积、竣工面积、房地产销售面积

C、房地产库存去化周期

D、以上三项

参考答案：D

197.以下哪项不是ETF的主要风险？O

A、量化金融模型风险

B、管理风险

C、市场风险

参考答案：A

198.申请在科创板上市,公司股本总额超过4亿元，公开发行股份的

比例最低为（）。

A、10%以上

B、70%以上

参考答案：A

199.新三板挂牌公司股东大会应当O

A、设置会场

B、保证股东大会会议合法、有效

C、为股东参加会议提供便利

D、以上三项

参考答案：D

200.买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益率为O

A、持有期收益率

B、直接收益率

C、到期收益率

D、赎回收益率

参考答案：A

201.认购ETF产品时，需使用什么类型账户？（）

A、基金账户

B、深圳A股账户

C、上海A股账户

D、以上都可能用到

参考答案：D

202.下列选项中，属于衍生证券投资基金的是O

A、期货基金

B、期权基金

C、认股权证基金

D、以上三项

参考答案：D

203.一般不属于基本分析或基本面分析的是（）。

A、国际金融市场发展状况

B、宏观经济和证券市场运行状况

C、行业前景

D、公司经营状况

参考答案：A

204.科创板上市公司在技术研发方面应在年报中披露的内容不包括（）

A、核心技术及其先进性

B、科研实力和成果

C、主要资金需求

参考答案：C

205.在沪深交易所债券现券交易中，报价是指每（）面额债券的价格。

A、1元

B、10元

C、100元

D、1000元

参考答案：C

206.交易所可对出现重大异常交易的证券账户的投资者限制交易，并

及时报告（）。

A、证监会

B、证券公司

C、上市公司

D、投资者

参考答案：A

207.股东未超过200人的非上市公众公司申请其股票公开转让，应由

Oo

A、中国银保监会进行审查

B、全国中小企业股份转让系统进行审查

C、行业协会进行审查

D、证券交易所进行审查

参考答案：B

208.科创板上市公司出现O等重大风险事项的，应及时披露具体情

况及其影响。

A、主要业务陷入停顿

B、董事会会议无法正常召开并形成决议

C、控股股东受到重大行政处罚

D、以上三项

参考答案：D

209.交易所等参与审核公开发行证券申请注册的人员，不得O

A、与发行申请人有利害关系

B、直接接受发行申请人的馈赠

C、持有所注册的发行申请的证券

D、以上三项

参考答案：D

210.参与期货交易时一，交易者有权查询O相关信息。

A、委托记录

B、交易记录

C、保证金余额

D、以上三项

参考答案：D

211.金融衍生工具的特性有O等。

A、跨期性

B、联动性

C、高风险性

D、以上三项

参考答案：D

212.上市公司股东权利中，没有持股比例或持股期限限制的是（）。

A、召开临时股东大会请求权

B、表决权

C、股东大会临时提案权

D、股东大会召集和主持权

参考答案：B

213.科创板上市公司审计委员会每年至少召开（）与外部审计机构的

单独沟通会议。

A、一次

B、二次

C、三次

D、四次

参考答案：A

214.发行人存在以下O情形时，公安机关应以欺诈发行股票、债券

罪立案追诉。

A、发行数额达到200万元

B、伪造国家机关公文

C、利用募集资金开展正常经营活动

D、经决议，将募集资金转至公司开立的其他银行账户

参考答案：B

215.股票具有O等特征。

A、收益性、偿还性、风险性

B、收益性、安全性、非返还性

C、收益性、流动性、风险性

D、期限性、收益性、风险性

参考答案：C

216.我国资本市场产生的证券期货纠纷仲裁由O专门处理。

A、证券期货仲裁院（中心）

B、证券期货行业协会

C、证券交易所

参考答案：A

217.股东可以前往O查询公司登记事项。

A、中国证券业协会

B、公司登记机关

C、中国证监会

D、证券交易所

参考答案：B

218.根据金融资产状况等因素，投资者可以分为（）和（）

A、一般投资者、专门投资者

B、普通投资者、专业投资者

C、个性投资者、一般投资者

D、股票投资者、基金投资者

参考答案：B

219.下列()属于投服中心纠纷调解具有的特点。

A、中立性

B、公益性

C、专业性

D、以上三项

参考答案：D

220.操纵证券市场，没有违法所得的，最高处以O的罚款。

A、50万元

B、IOo万元

C、500万元

D、IoOo万元

参考答案：D

221.科创板上市公司以自筹资金先投入募投项目，可在募集资金到账

O进行置换。

A>11个月内

B、19个月内

C、6个月内

参考答案：C

222.投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级匹配，证券经营

机构与其（）。

A、签署确认适当性匹配结果

B、签署确认适当性不匹配结果

参考答案：A

223.下列（）可能成为触犯内幕交易高压线的行为主体。

A、内幕信息知情人

B、骗取、套取、窃听、刺探获取内幕信息的人

C、利诱、私下交易获取内幕信息的人

D、以上三项

参考答案：D

224.不追求取得超越市场表现的基金是（）。

A、公募基金

B、被动型基金

C、积极成长基金

D、灵活配置基金

参考答案：B

225.在投服中心特别代表人诉讼中，未声明退出的投资者应履行的义

务包括（）

A、自愿承担诉讼风险

B、依法依规承担案件诉讼相关费用

C、应履行的其他义务

D、以上三项

参考答案：D

226.普通代表人诉讼中代表人O诉讼请求的，应向人民法院提交书

面申请。

A、变更

B、放弃

C、以上两项

参考答案：C

227.用来衡量企业特定时期内业绩的财务报表是（）。

A、资产负债表

B、现金流量表

C、所有者权益表

D、利润表

参考答案：D

228.投资者在二级市场交易ETF时应通过什么机构委托下单？

A、基金公司

B、证券公司

C、保险公司

参考答案：B

229.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，（）提出调解请求的，

（）拒绝。

A、普通投资者,证券公司不得

B、证券公司，普通投资者不得

C、普通投资者，证券公司可以

D、投资者保护机构，证券公司不得

参考答案：A

230.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人简称O

A、基金当事人

B、基金代理人

参考答案：A

231.2021年9月3日，证监会宣布设立O并试点注册制。

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、北京证券交易所

参考答案：C

232.上市公司违反对外担保决议程序订立O合同，应在年报中详细

披露相关信息。

A、委托

B、担保

C、借款

D、承揽

参考答案：B

233.北交所上市公司应披露本次定向发行优先股的基本情况（）票面

金额。

A、不包括

B、包括

参考答案：A

234.投资者适当性管理办法于（）年7月1日起施行。

A、2020

B、2017

C、2018

D、2019

参考答案：B

235.可能导致ETF流动性风险的情形有（）。

A、人为因素如内幕交易等

B、巨额赎回的情形

参考答案：B

236.下列交易中，投资者不受保护的交易是（）

A、全权委托证券公司股票买卖

B、委托授权代理人进行委托买卖

C、非交易过户

D、遗产继承

参考答案：A

237.（）是指信披义务人须把影响投资者证券投资判断的情况全部公

开。

A、真实性原则

B、完整性原则

C、准确性原则

D、及时性原则

参考答案：B

238.筹建信托公司，应当由出资比例最大的出资人作为申请人向O

提交申请。

A、拟设地工商局

B、信托业协会

C、拟设地证监局

D、拟设地银保监局

参考答案：D

239.证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分揭示产品

或服务的O

A、信用风险

B、市场风险

C、流动性风险

D、以上三项

参考答案：D

240.上市公司应当保持现金分红政策的（）。

A、一致性

B、合理性

C、稳定性

D、以上三项

参考答案：D

241.以下关于证券结算风险基金的表述正确的是O

A、从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

B、可由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳

C、应存入指定银行的专门账户，实行专项管理

D、以上三项

参考答案：D

242.在证券民事诉讼中，下列哪项不是一审程序的必经环节?

A、受理

B、保全

C、开庭

D、起诉

参考答案：B

243.境内上市外资股采取O股票形式。

A、记名

B、不记名

参考答案：A

244.私募集合资管计划的投资者不得少于（）。

A、200人

B、2人

C、3人

D、4人

参考答案：B

245.基金业协会对创业投资基金提供区别于其他私募基金的O会员

服务。

A、差异化

B、无差异

参考答案：A

246.沪市交易日盘后非直通公告的披露时段O

A、15:30-17:00

B、7:30-8:30

C、11:30-12:30

D、13:00-17:00

参考答案：A

247.上市公司应在年报中介绍其召开的重要会议的有关情况，不包括

Oo

A、董事会会议

B、高级管理人员会议

C、临时股东大会

D、股东大会

参考答案：B

248.在投资者关系管理工作中，上市公司应及时关注媒体报道，（）

A、不予回应

B、必要时适当回应

C、积极、充分回应

参考答案：B

249.普通代表人诉讼中，权利人进行登记时应按照权利登记公告要求

填写（）等。

A、诉讼请求金额

B、收款方式

C、电子送达地址

D、以上三项

参考答案：D

250.投资者经交易持有某上市公司已发行股份5%时，应在规定时间

内向（）报告。

A、证券公司

B、中国结算

C、证券业协会

D、中国证监会、证券交易所

参考答案：D

251.沪市上市公司独立董事应对O等重大事项发表独立意见。

A、需要披露的关联交易

B、重大资产重组方案

C、管理层收购方案

D、以上三项

参考答案：D

252.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A、董事会和监事的任免及其报酬和支付方法

B、减少公司注册资本

C、公司年度预算方案、决算方案

D、公司年度报告

参考答案：B

253.发生可能对股价产生较大影响的事件时一，非上市公众公司应（）。

A、报送季报

B、报送临时报告

C、报送月报

D、报送年报

参考答案：B

254.中国投资者网可以查询到O等信息。

A、会计师事务所名录

B、基金托管人名录

C、基金销售机构名录

D、以上三项

参考答案：D

255.投服中心首次以股东身份提起海利生物诉讼案，O的描述不恰

当。

A、有利于增强广大中小投资者的股东权利意识

B、有利于消除上市公司章程中的自治条款乱象

C、表明监管当局对所有股东权利一律优先保护

D、体现法律保护合法正当的收购行为

参考答案：C

256.基金定投的好处有哪些？

A、分散风险

B、平均成本

C、定期投资

D、以上三项

参考答案：D

257.投资者可以利用O资金买卖证券。

A、自有

B、银行提供的经营贷

C、银行提供的消费贷

参考答案：A

258.()不可办理基金份额的发售。

A、基金管理人

B、基金托管人

参考答案：B

259.义务人未将应当记载的事项完全记载的，属于()行为。

A、内幕交易

B、操纵市场

C、虚假陈述

D、欺诈客户

参考答案：C

260.债券具有O等特征。

A、流动性

B、偿还性

C、安全性

D、以上三项

参考答案：D

261.我国台湾地区证券团体诉讼中，证券投资人或期货交易人参与诉

讼的方式是（）。

A、明示加入

B、默示加入，明示退出

参考答案：A

262.投资者接受服务时,应按证券公司明示的要求提供（）等的真实

信息。

A、金融资产状况

B、投资经验

C、基本情况

D、以上三项

参考答案：D

263.上交所要求上市公司申请停复牌，上市公司未按要求申请的（）。

A、上交所可以实施强制停复牌

B、上交所不得实施强制停复牌

参考答案：A

264.属于融资融券的风险是O

A、强行平仓

B、亏损放大

C、成本增加

D、以上三项

参考答案：D

265.2021年11月15日，O正式开市交易。

A、上交所

B、北交所

C、深交所

D、全国股转系统

参考答案：B

266.证券投资风险包括()。

A、系统风险

B、非系统风险

C、以上两项

参考答案：C

267.()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。

A、30%

B、50%

C、80%

D、100%

参考答案：C

268.股票指数不可以用来（）

A、表征市场

B、业绩评价基准

C、跟踪标的

D、反映债券市场

参考答案：D

269.上市公司投资者关系管理的基本原则是O

A、合规性原则

B、平等性原则

C、主动性原则

D、以上三项

参考答案：D

270.上市公司股东大会可不可以表决股东大会通知中未列明的提案?

A、可以

B、不可以

参考答案：B

271.划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑（）等因素。

A、流动性

B、结构复杂性

C、募集方式

D、以上三项

参考答案：D

272.创业板股票竞价交易的涨跌幅限制比例是多少？

A、5%

B、10%

C、20%

D、30%

参考答案：C

273.普通投资者申请转化为专业投资者是否需要承担相应风险？

A、需要

B、不需要

参考答案：A

274.信访人捏造歪曲事实尚不构成犯罪的，由O依法给予治安管理

处罚。

A、信访部门

B、公安机关

C、检察机关

D、人民法院

参考答案：B

275.投资者在二级市场中，T日买入A股股票ETF,()日可以卖出。

A、T+l

B、T+0

参考答案：A

276.沪市上市公司不具备商业实质的收入包括（）

A、不具有真实业务的交易产生的收入

B、交易价格显失公允的业务产生的收入

C、审计意见中非标准审计意见涉及的收入

D、以上三项

参考答案：D

277.关于私募基金，以下说法错误的是（）

A、允许采用公开方式进行宣传推介

B、需采用非公开方式进行宣传推介

参考答案：A

278.股票依法发行后，发行人经营变化引致的投资风险，由（）自行

负责。

A、发行人

B、投资者

参考答案：B

279.科创板上市公司出现O等情形的，上交所可以视情况决定公司

股票的停复牌。

A、严重违规且在规定期限内拒不按要求改正

B、年报存在重大遗漏，且拒不按要求解释或补充

C、拒不履行信息披露义务

D、以上三项

参考答案：D

280.当市场情绪悲观，卖盘较多时，ETF往往出现（）。

A、溢价

B、折价

参考答案：B

281.出现O等情形的，科创板上市公司应及时披露重大事项。

A、董监高已知悉该重大事项

B、监事会已就该重大事项形成决议

C、有关各方已就该重大事项签署协议

D、以上三项

参考答案：D

282.证券期货纠纷有O等特征。

A、案情复杂

B、行业特点明显

C、解决难度大

D、以上三项

参考答案：D

283.金融期权交易是指以O为对象进行的流通转让活动。

A、金融期货合约

B、金融期权合约

C、金融远期合约

D、金融期货

参考答案：B

284.债券受托管理人受托管理公司债券时，（）

A、应勤勉尽责

B、应公正履行受托管理职责

C、不得损害债券持有人利益

D、以上三项

参考答案：D

285.黄金ETF的价格会受到国际汇率的影响吗？O

A、会

B、不会

参考答案：A

286.以下O是契约型基金与公司型基金的主要区别。

A、法律主体资格

B、投资者地位

C、营运依据

D、以上三项

参考答案：D

287.发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，投资者可获取到发

行人的O

A、保持技术不断创新的机制

B、技术储备安排

C、技术创新安排

D、以上三项

参考答案：D

288.下列O不属于操纵证券市场的做法。

A、与他人串通相互进行证券交易

B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C、利用公开信息买入证券

D、单独或者通过合谋，集中优势连续买卖

参考答案：C

289.申请科创板发行上市的发行人，其招股说明书引用第三方数据的,

应（）

A、注明资料来源

B、确保有权威、客观、独立的依据

C、确保符合时效性要求

D、以上三项

参考答案：D

290.证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当（）。

A、充分了解投资者的金融资产状况

B、充分了解投资者的投资经验

C、充分揭示投资风险

D、以上三项

参考答案：D

291.公开发行公司债券，应报送O

A、公司营业执照

B、公司章程

C、公司债券募集办法

D、以上三项

参考答案：D

292.上市公司回购股份后拟予以注销的，应当（）。

A、依照《公司法》有关规定通知债权人

B、依照《公司法》有关规定通知债务人

参考答案：A

293.投资者为追求低风险和稳定收益可以选择（）。

A、增长型证券组合

B、指数化型证券组合

C、国际型证券组合

D、收入型证券组合

参考答案：D

294.兼顾风险与收益，为中小投资者拓宽了投资渠道的投资工具是（）

A、基金

B、股票

C、存款

D、债券

参考答案：A

295.下列属于证券交易内幕信息的是（）。

A、涉及发行人经营的公开信息

B、涉及发行人财务的公开信息

C、对发行人证券的市场价格有重大影响的未公开信息

D、对发行人证券的市场价格有重大影响的公开信息

参考答案：C

296.科创板上市公司审计委员会认为必要时，可以邀请O等列席委

员会会议。

A、外部审计机构代表

B、监事

C、内部审计人员

D、以上三项

参考答案：D

297.投资者参加投服中心支持诉讼需要准备的证据材料不包括（）。

A、交易账户信息

B、身份证明文件

C、起诉书

D、合同或交易凭证等损失证明材料

参考答案：C

298.上交所规定上市公司控股股东、实际控制人不得滥用股东权利、

控制地位，（）

A、损害上市公司的合法权益

B、损害其他股东的合法权益

C、利用对公司的控制地位牟取非法利益

D、以上三项

参考答案：D

299.证券交易价格由双方公开竞价确定，其竞价成交原则是O

A、时间优先、价格优先

B、价格优先

C、价格优先、时间优先

D、时间优先

参考答案：C

300.私募基金管理人依法解散的，应在O内向基金业协会报告。

A、4个工作日

B、11个工作日

C、14个工作日

D、20个工作日

参考答案：D

301.证券公司任免董监高，应当报证监会（）。

A、备案

B、注册

C、审批

D、验证

参考答案：A

302.普通代表人诉讼中O作为原告参与诉讼的，人民法院可指定该

机构为代表人。

A、投资者保护机构

B、行政监管机构

C、社会团体

参考答案：A

303.下列不会造成ETF跟踪误差的原因是O

A、基金分红

B、抽样复制

C、基金费用

D、股市休市

参考答案：D

304.代表上市公司至少O以上表决权的股东，可提议召开董事会临

时会议。

A、十分之一

B、二十分之一

C、二分之一

D、三分之二

参考答案：A

305.证券交易所的设立、变更、解散由（）决定。

A、证监会

B、中国人民银行

C、商务部

D、国务院

参考答案：D

306.我国首家合资基金公司是（）。

A、华商基金管理公司

B、泰达宏利基金管理公司

C、招商基金管理公司

参考答案：C

307.发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，投资者可获取到发

行人的（）

A、所属行业主管部门

B、发行人产品或服务的市场地位

C、所属行业内的主要企业

D、以上三项

参考答案：D

308.证券投资者损失的赔偿范围不包括（）。

A、投资者预期取得的投资收益

B、投资差额损失

C、投资差额损失部分的佣金

D、投资差额损失部分的印花税

参考答案：A

309.()指科创板上市公司披露获得科技奖项、参与行业重要标准编

制等。

A、获得资质公告

B、科研实力证明公告

参考答案：B

310.科创板上市公司提出主动终止上市申请的，一定要提交()文件。

A、主动终止上市申请书

B、主动终止上市的方案

C、异议股东保护的专项说明

D、以上三项

参考答案：D

311.O年()月，中国金融期货交易所成立。

A、2021/9/1

B、2006/9/1

参考答案：B

312.下列属于非法集资主要特征的是O

A、未经有关部门依法批准吸收资金

B、以合法形式掩盖非法集资目的

C、承诺在一定期限内给予出资人货币等形式的投资回报

D、以上三项

参考答案：D

313.()对证券交易中发现的禁止的交易行为，应及时向证监会报告。

A、证券交易场所

B、证券公司、证券服务机构

C、证券登记结算机构

D、以上三项

参考答案：D

314.注册制下提高招股说明书信息披露质量原则不包括（）

A、坚持以发行人需求为导向

B、坚持问题导向

C、坚持归位尽责

D、坚持综合施策

参考答案：A

315.决定调整基金托管人报酬标准是（）的职权。

A、基金管理人

B、基金份额持有人大会

C、国务院证券监督管理机构

参考答案：B

316.对于重大的股权投资，上市公司应在年报中披露被投资方的（）

等信息。

A、投资期限

B、合作方的履约能力

C、产品类型

D、以上三项

参考答案：D

317.12386中国证监会热线于()年9月6日开通试运行。

A、2013年

B、2014年

参考答案：A

318.科创板上市公司应结合所属行业特点，充分披露O等，便于投

资者合理决策。

A、行业经营信息

B、反映行业竞争力的信息

C、核心技术人员任职及持股情况

D、以上三项

参考答案：D

319.()应对上市公司内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署

书面确认意见。

A、仅董事长

B、仅董事会秘书

C、仅独立董事

D、董事长与董事会秘书

参考答案：D

320.沪市上市公司不得使用募集资金从事O

A、证券投资与衍生品交易

B、发展主营业务

参考答案：A

321.不属于证券发行申请文件内容的要求是（）。

A、充分披露投资者作出价值判断和投资决策必需的信息

B、真实

C、创新

D、准确

参考答案：C

322.以下为具备证券市场信息披露条件的媒体的是O

A、中国证券报

B、证券日报、证券时报

C、上海证券报

D、以上三项

参考答案：D

323.公开发行公司债券，报证监会履行发行（）程序。

A、审核

B、审批

C、核准

D、注册

参考答案：D

324.下列O属于小额速调机制的特点优势。

A、能大幅提高纠纷化解的效率

B、有利于增强调解公信力及权威性

C、能充分体现对中小投资者的倾斜保护

D、以上三项

参考答案：D

325.针对同一特别代表人诉讼，原则上O投资者保护机构作为代表

人参加诉讼。

A、应当由一个

B、可以由两个

C、可以由多个

参考答案：A

326.上市公司可以收购本公司股份的情形包括O

A、减少公司注册资本

B、与持有本公司股份的其他公司合并

C、将股份用于员工持股计划或者股权激励

D、以上三项

参考答案：D

327.普通代表人诉讼中，人民法院应综合考虑（）等因素后决定是否

制作调解书。

A、当事人赞成和反对意见

B、本案所涉法律和事实情况

C、调解协议草案的合法性、适当性和可行性

D、以上三项

参考答案：D

328.()是微观市场经济活动的主体，是股票市场上的主要筹资者。

A、金融机构

B、中央银行

C、企业

D、居民

参考答案：C

329.申请基金托管资格要求申请人净资产不低于人民币()。

A、400亿元

B、200亿元

C、500亿元

D、IOOO亿元

参考答案：B

330.从事证券投资咨询的证券服务机构提供证券服务时，应O

A、勤勉尽责

B、恪尽职守

C、按照相关业务规则提供服务

D、以上三项

参考答案：D

331.对从事非法集资活动构成犯罪的，要依法追究O

A、责任

B、经济责任

C、刑事责任

D、民事责任

参考答案：C

332.非上市公众公司的O负责监督董事履行信息披露职责。

A、信息披露事务负责人

B、监事

参考答案：B

333.如果一个公司的存货周转率很高，那么该公司的O

A、经营效率高

B、获利能力强

C、负债能力强

D、融资能力强

参考答案：A

334.代表上市公司至少（）表决权的股东，可提议召开临时股东大会。

A、1/10以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、2/3以上

参考答案：A

335.市盈率是什么？

A、股价/每股净资产

B、每股收益

C、股价/每股收益

D、市值/现金流

参考答案：C

336.我国实施非上市公众公司()的信息披露制度。

A、统一化

B、差异化

参考答案：B

337.公司改变公开发行股票所募集资金用途，须经()作出决议。

A、总经理

B、董事会

C、职工代表监事

D、股东大会

参考答案：D

338.净资产O的单位有望成为私募基金合格投资者。

A、不低于IOOO万元

B、不高于800万元

C、不高于500万元

D、不高于300万元

参考答案：A

339.ETF套利是利用ETF在一二级市场的价差获取()稳健收益的过

程。

A、高风险

B、中风险

C、低风险

参考答案：C

340.债券流通市场可进一步分为场内交易市场和场外交易市场，是依

据O形式。

A、债券发行规模

B、交易规则

C、市场远近

D、市场组织

参考答案：D

341.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据其O划分的。

A、发行流通性质

B、金融资产到期期限

C、交易工具

D、交割方式

参考答案：A

342.期货合约是（）

A、由期货交易场所统一制定的

B、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物

C、标准化的合约

D、以上三项

参考答案：D

343.混合基金的风险O股票基金，预期收益则要O债券基金。

A、低于，高于

B、高于，低于

C、低于，低于

D、高于，高于

参考答案：A

344.市净率指的是每股股价与O的比例。

A、每股净资产

B、每股收益

C、每股销售收入

D、每股股息

参考答案：A

345.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A、