管理体系程序文件汇编(2005c0版)

中国建筑第六工程局质量、环境、职业健康安全管理体系文件控制号：GB/T19001—2000idtISO9OO1：2000GB/T24001—2004idtISO14OO1：2004GB/T28001—2001管理体系程序文件汇编MANAGEMENTSYSTEMPROGRAMFILECOMPILATION中国建筑第六工程局文件编号：ZJLJZB/MS-B文件版本：2005C/02005年10月31日发布2005年10月31日实施目录文件控制程序zJLJZB/MS-B-01 1记录控制程序zJLJZB/MS-B-02 10内部审核控制程序zJLJZB/MS-B-03 17管理评审控制程序zJLJZB/MS-B-04 30不合格控制程序zJLJZB/MS-B-05 36纠正和预防措施控制程序zJLJZB/MS-B-06 47人力资源管理程序zJLJZB/MS-B-07 55信息处理和协商沟通管理程序zJLJZB/MS-B-08 68实施过程运行控制程序zJLJZB/MS-B-09 78与顾客有关过程控制程序zJLJZB/MS-B-10 101物资采购控制程序zJLJZB/MS-B-11 114分包方管理程序zJLJZB/MS-B-12 131施工设备管理程序zJLJZB/MS-B-13 148监视和测量装置管理程序zJLJZB/MS-B-14 161工程质量监视和测量控制程序zJLJZB/MS-B-15 175法律法规管理及合规性评价程序zJLJZB/MS-B-16 182环境因素、危险源辨识、评价和控制程序zJLJZB/MS-B-17 191绩效监视和测量控制程序zJLJZB/MS-B-18 206应急准备与响应控制程序zJLJZB/MS-B-19 214文件修改记录页 223中国建筑第六工程局文件控制程序第00PAGE9页共225页中国建筑第六工程局文件控制程序ZJLJZB/MS-B-01编制部门：局长办公室编制人：审核人：批准人：C版发布时间：2005年10月31日实施时间：2005年10月31日1．目的对质量、环境、职业健康安全管理体系所要求的文件进行控制，确保可获得适用文件的有效版本。2．适用范围本程序适用于局总部各职能部门、各分公司和项目经理部的质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件和资料控制及管理。3．职责3.1局长办公室负责本程序文件的编制、更改、实施和控制管理；负责外来文件包括国家、地方、上级和顾客与质量、环境、职业健康安全有关的文件和资料的识别、控制和管理。3.2企管部负责《管理手册》、《管理体系程序文件汇编》的编制、发放、更改和控制管理，负责各程序文件编制工作的指导、印制、发放、更改和控制管理。3.3科技部负责编制规范、标准和标准图等有效版本控制清单，下发到相关部门和单位，并组织对作废版本进行识别；负责重大工程项目施工组织设计编制工作；参与由局总部组织施工管理的工程竣工资料的审核验收工作。3.4项目管理部负责指导、组织由局总部组织施工管理的工程竣工资料的审核验收；参与重大工程项目施工组织设计编制工作。3.5法律事务部负责收集国家、地方政府及主管部门颁布的质量、环境、职业健康安全方面的法律法规，并进行有效的控制和管理。具体见《法律法规管理及合规性评价程序》。3.6各职能部门负责本部门所管辖的业务和相关的外来文件转发执行；以及内部文件资料的识别、控制与管理。3.7各分公司和项目经理部负责本单位与质量、环境、职业健康安全有关的文件和资料控制管理。4．工作程序4.1工作流程图：文件编制批准发布文件标识文件发放文件使用文件分类文件编制批准发布文件标识文件发放文件使用文件分类文件评审文件借阅作废文件评审文件借阅作废标识更改通知文件修改文件文件修改文件修订4.2文件分类(见下表)序号文件名称主要内容1法律法规国家和地方有关质量、环境、职业健康安全等方面的法律法规2工程局文件《管理手册》、《管理体系程序文件汇编》，与质量、环境、职业健康安全有关的规章制度及行政文件、管理方案等3标准类文件包括国家、地方、行业颁发的有关工程施工的各类技术规范、标准、标准图集、定额以及环境、职业健康安全方面的规定等4合同类文件承包合同、分包合同、物资采购合同、租赁合同、经济技术责任状、环境和职业健康安全协议等5图纸类文件各类施工图纸、设计变更、工程洽商记录等6外来文件包括当地政府或上级主管部门下发的与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件，还包括业主、分包方、供应商、相关方等方面有关这三个管理体系方面的往来文件7运行记录包括质量、环境、职业健康安全管理体系运行中的各类数据记录注：法律法规类文件以法律事务部发布的清单为准4.3文件的批准、发布和标识4.3.1《管理手册》由企管部编写，管理者代表审核，最高管理者批准发布。4.3.2《管理体系程序文件汇编》和三层次文件在企管部组织下由主管该程序的职能部门编写，部门负责人审核，管理者代表批准发布，由企管部负责编号、印发。4.3.3质量计划和施工技术指导性文件的编写、审核、批准，按照局《实施过程运行控制程序》、《区域公司管理手册》、《项目管理手册》执行，环境、职业健康安全策划按照国家颁布的环境和职业健康安全方面的法律法规进行编写。4.3.4其他管理文件由编写该文件的部门负责人审核，局主管领导批准。4.3.5《管理手册》和《程序文件》都应标识清楚文件的名称、编号、版本、制文时间、发布部门和日期等。4.3.6局内部行政文件的发文程序。文件编写部门在文件定稿以后，填写“中建六局发文审批单”，标明文件标题、主送、抄送、份数、主办单位、拟稿人，经部门领导审核签字后交局长办公室，局长办公室根据文件内容文审后送有关局领导会签及签发，由打字室填写发文编号打印后，加盖印章发出。4.3.7外来文件的管理程序。凡发到工程局的与质量、环境和职业健康安全有关的外来文件均由局长办公室负责签收、登记、分类，由局长办公室先送局有关领导阅批，再根据领导批示的内容，送有关部门阅办或转发基层单位，有关部门阅办或转发以后，其文件原件一律交回，由局长办每季度集中缴存档案室。外来文件的转发也应严格按照局内部行政文件的发文审批程序办理，要清楚标注文件发放范围和接收单位，同事做好文件发放登记。各部门收到的外来文件，应首先交局长办公室处理；凡地方有关部门、业主或顾客直接发到各分公司和项目经理部与质量、环境和职业健康安全有关的文件资料，分公司和项目经理部对照工程局外来文件管理程序进行文书处理，并做好文件原件的归档工作。4.4文件的收发管理及使用4.4.1局总部局长办公室设专职人员，各职能部门、分公司、项目经理部设兼职人员负责文件的收发、管理、更改和作废文件的处置。4.4.2文件发放时应确定发放范围，办理发放手续，建立发放台帐。4.4.3凡进入本单位、本部门的文件均要进行收文登记；凡发到下级单位或个人的文件均要妥善保管，严防丢失和污损，确保文件清晰，易于识别；凡需归档的文件，要按《记录控制程序》和《中建六局档案管理办法》（详见《中建六局管理制度汇编》P359）执行。4.4.4局长办公室根据局总部各部门报送的文件清单，负责汇总编制局总部有效文件总清单，由管理者代表审批，并下发局总部各部门、分公司遵照实行。原则上局总部文件资料控制总清单在每年一季度编制下发。4.4.5局总部各部门、分公司、项目经理部都要根据本部门、本单位的实际情况建立《文件和资料控制清单》（ZJLJZB/MS-B-01-04），以便对文件和资料进行动态的管理。4.4.6文件不得随意自行复印，如需要时使用者应办理复印审批手续，经文件主控部门批准后方可复印，复印的文件与原文同等发放管理。4.4.7文件使用者工作变动为与原岗位无关的岗位或调出本单位时，其使用的文件须办理交接，并填写《文件和资料交接单》（ZJLJZB/MS-B-01-03）。4.5文件评审和修改4.5.1在文件实施过程中，各部门、分公司和项目经理部应及时收集不适宜之处，及时上报主编单位，由原文件审批人决定是否进行更改。《管理手册》、《程序文件》每年在内审时由企管部组织有关部门进行文件的评审，必要时予以修订。4.5.2文件在评审中决定需要更改时，必须由该文件的编写单位填写审批单，经主管领导批准后下达《文件（复印、更改、作废）通知单》（ZJLJZB/MS-B-01-02），各级文件管理人员按通知要求进行更改，并将更改的情况写到《文件修改记录页》上，同时将“文件更改回执”交发出部门。文件的更改一般采取换版、换页、划改等方式。4.5.3文件清单中列出的文件应为有效文件，并确保文件的更改和修订状态得到识别。4.6文件的作废处置4.6.1文件作废时，由发文单位下发《文件（复印、更改、作废）通知单》（ZJLJZB/MS-B-01-02），持有文件的各部门、各单位和人员在接到作废通知单后，应及时撤出作废文件,标示后妥善保存或销毁，电子文件应在文件名后标注“作废”，防止作废文件的非预期使用。5．相关支持性文件5.1《记录管理程序》ZJLJZB/MS-B-025.2《区域公司管理手册》5.3《项目管理手册》5.4《中建六局档案管理办法》《中建六局管理制度汇编》P3596．记录6.1《文件(复印、更改、作废)审批单》ZJLJZB/MS-B-01-016.2《文件(复印、更改、作废)通知单》ZJLJZB/MS-B-01-026.3《文件和资料交接单》ZJLJZB/MS-B-01-036.4《文件和资料控制清单》ZJLJZB/MS-B-01-04文件（复印□更改□作废□）审批单单位（部门）：编号：ZJLJZB/MS－B-01-01文件名称文件编号份数文件（复印□更改□作废□）说明：审批人签字：批准人签字：主管部门：承办人：年月日文件（复印□更改□作废□）通知单单位：编号：ZJLJZB/MS－B-01-02文件名称份数更改方法划改□粘贴□换页□更改部位页数：章节号：更改内容：发出通知部门（盖章）发出时间年月日文件（复印□更改□作废□）回执文件名称份数完成情况：处置人签字：完成时间：回执单位（部门）（盖章）：文件和资料交接单单位（部门）：编号：ZJLJZB/MS－B-01-03序号文件和资料名称文件编号份数移交人接收人交接日期备注中国建筑第六工程局文件控制程序文件和资料控制清单单位（部门）：编号：ZJLJZB/MS－B-01-04序号文件名称文件编号执行版本制文时间印制份数受控状态备注更改次数复制数库存数中国建筑第六工程局质量、环境、职业健康安全管理体系文件第0PAGE77页共225页中国建筑第六工程局记录控制程序ZJLJZB/MS-B-02编制部门：局长办公室编制人：审核人：批准人：C版发布时间：2005年10月31日实施时间：2005年10月31日中国建筑第六工程局记录控制程序1．目的通过对质量、环境、职业健康安全管理体系运行和施工现场所提供的客观证据所形成的记录，确保体系运行的有效性和产品实现的符合性。2．适用范围本程序适用于局总部各职能部门、分公司、项目经理部所有涉及质量、环境和职业健康安全管理体系文件和行业标准规定中要求提供的记录。3．职责3.1局长办公室是记录控制的主管部门，负责监督、检查和指导本程序的实施，负责局总部各部门、分公司、项目经理部的质量、环境、职业健康安全记录的控制。3.2项目管理部和科技部：负责对分公司、项目经理部报送的工程竣工资料进行审核验收，局档案室负责已归档的工程质量，环境、职业健康安全记录（包括竣工资料）的登记、编目、保管、处置和利用。3.3局总部各职能部门：负责与本部门相关记录的编制、填写、收集、标识和检索。3.4分公司、项目经理部：负责与本单位相关的质量、环境、职业健康安全记录的填写、收集、整理、组卷、保管和移交。4．工作程序4.1记录的控制范围4.1.1管理体系运行中的各种记录，如管理评审、内部审核、外部审核过程中所要求的；4.1.2日常生产运行中为保证产品实现运行中的记录，包括业主、顾客和相关方的评价通知、意见和记录性文件等。4.2记录控制的形式和要求记录形式有书面、照片、录音录像带、软盘、光盘等。记录应保持清晰、真实、签章齐全、编号明确，应具有可查和可追溯性，应易于识别，方便检索。4.3记录的收集4.3.1局总部、分公司管理体系运行中内审、管理评审、外审中的记录由企管部负责收集、整理、组卷，局长办公室负责编制局总部的《记录清单》（ZJLJZB/MS-B-02-02）。4.3.2局总部管理体系运行中的记录由各职能部门、分公司负责收集、保存。4.3.3项目经理部管理体系运行记录由分公司、项目经理部按工程进度收集、整理、组卷。4.3.4分公司监控分包方，在分包合同中应规定分包方必须使用我局的记录格式，其记录形成后，由分公司负责收回保存。4.3.5来自供应商的产品检验报告、合格证等记录，由采购人员负责收集，由项目经理部和分公司负责收回保存。4.4记录的标识4.4.1管理体系运行记录采用如下标识：ZJLJZB/MS－记录的顺序号文件顺序号（A类为“管理手册”（A类为“管理手册”，B类为“程序文件”，C类为支持性文件。）管理体系中建六局总部4.4.2管理体系运行检查记录由执行文件的有关部门以标准相关条款为题，标识、造册、组卷，并填写记录汇编。4.4.3与过程和产品质量及服务质量、环境、职业健康安全有关的记录由各相关部门、分公司和项目经理部进行标识、造册、组卷，并填写记录汇编。4.5记录的归档档案室收到移交记录后，应按类别统一编目归档，具体执行《中建六局档案管理办法》（详见《中建六局管理制度汇编》P359）。4.6记录的保管4.6.1局总部各职能部门、分公司和项目经理部应妥善保管未移交的记录，根据记录的形式选择适宜的环境进行保管。4.6.2保管记录的环境应防火、防潮、防蛀、防鼠害，确保记录在保存期内的完好。4.6.3为了便于检索和查阅，档案管理人员应建立记录目录的索引。4.7监控检查职责4.7.1管理体系运行中的记录由企管部负责监控检查。4.7.2各相关部门负责本部门主控要素的记录和监控检查。4.7.3《管理体系运行检查记录表》（ZJLJZB/MS-B-02-01）由主控部门负责检查、编写。4.8记录的保存和查阅4.8.1管理体系运行记录保存三年，与工程质量有关的记录应长期保存，其它记录根据实际需要确定保存期。4.8.2因工作需要查阅有关记录，应有主管领导批准，并办理相关手续。4.9记录的处理记录保存期满，经主管领导批准后可自行销毁；保存期虽到但仍有参考价值的记录，要加以说明。5．相关支持性文件5.1《管理手册》ZJLJZB/MS-A5.2《文件控制程序》ZJLJZB/MS-B-015.3《中建六局档案管理办法》《中建六局管理制度汇编》P3596.记录6.1《管理体系运行检查记录表》ZJLJZB/MS-B-02-016.2《记录清单》ZJLJZB/MS-B-02-026.3《记录移交记录表》ZJLJZB/MS-B-02-03管理体系运行检查记录表编号：ZJLJZB/MS-B-02-01主控部门受检部门或单位标准（程序）条款号检查主要内容检查记录（运行情况、存在问题、建议措施及完成时间）：检查人：受检人：年月日纠正措施完成情况：年月日记录清单编号：ZJLJZB/MS－B-02-02序号记录名称编号保存单位保存期限备注编制单位：记录移交登记表编号：ZJLJZB/MS-B-02-03序号记录名称移交人接收人日期备注编制单位：中国建筑第六工程局质量、环境、职业健康安全管理体系文件中国建筑第六工程局内部审核控制程序ZJLJZB/MS-B-03编制部门：企管部编制人：审核人：批准人：C版发布时间：2005年10月31日实施时间：2005年10月31日中国建筑第六工程局内部审核控制程序内部审核控制程序流程图依据审核方案计划要求组织内审组制定审核实施计划依据审核方案计划要求组织内审组制定审核实施计划查阅文件编写审核检查记录表审核准备查阅文件编写审核检查记录表审核准备现场审核首次会议审核实施现场审核首次会议审核实施开具不合格报告末次会议开具不合格报告末次会议编制内部审核报告编制内部审核报告分发内部审核报告分发内部审核报告责任部门制定并实施纠正措施责任部门制定并实施纠正措施跟踪验证纠正措施提出管理评审跟踪验证纠正措施提出管理评审修订文件修订文件1．目的为了验证管理体系的运行是否符合标准的要求、法律法规的要求、管理体系文件的要求，并对审核结果进行跟踪，验证纠正和预防措施的有效性，为体系运行的适宜性、符合性、充分性提供依据，达到管理体系的持续改进。2．适用范围本程序适用于局总部各职能部门、分公司、项目经理部范围内的管理体系的内部审核。3．相关标准3.1GB/T19021.1－1993审核3.2GB/T19021.2－1993质量体系审核员的评定准则3.3GB/T19021.3－1993审核工作管理3.4引用GB/T24001－2004环境管理体系规范及使用指南3.5引用GB/T24004－2004环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南3.6引用GB/T28001－2001职业健康安全管理体系规范3.7GB/T19011-2003/ISO19011:2002《质量和(或)环境管理体系审核指南》4．职责4.1管理者代表4.1.1负责主持局总部审核工作。包括：确定审核目的、范围、措施，批准审核计划、成立审核组、确定审核组长。4.1.2审阅审核报告，处理对内审不合格项的纠正措施理解不一致的问题，必要时召开会议。4.1.3负责对审核结果进行评审，并提交管理评审会议。4.2企管部4.2.1负责本程序的编制、修改，指导和实施。4.2.2负责内审的日常工作。包括编制审核方案和策划的安排，经管理者代表批准后组织实施，并对审核中发现的不合格及观察项进行纠正措施或预防措施的实施并进行验证，保存内审记录。4.2.3组织迎接第三方审核的准备工作。4.3审核组组长4.3.1编制审核策划安排，组织审核实施，对受审核方客观的做出审核评价。4.3.2起草审核报告，并对审核报告的准确性、全面性负责。保持体系运行的有效性、符合性。4.4审核员4.4.1由认证机构经过培训具备内审员资格的人员担任，并确定审核能力。负责按审核内容、目的、分工编写审核检查表。4.4.2在审核组长的领导下开展工作，要求客观、公正的审核，收集证据、记录、分析、评价要准确，做好审核记录，根据不符合事项开具不合格报告或问题清单。4.4.3审核验证不合格，建议采取相应的纠正和预防措施。4.4.4不应审核自已职责内的工作。4.5受审核方4.5.1组织自查和迎审工作，配合审核员做好审核工作。4.5.2实施审核策划，提供审核过程中所需的人力、物力、财力资源。4.5.3针对审核中发现的问题提出的不合格，制定纠正措施并组织实施，按规定的时间将纠正措施和实施情况反馈给主管部门。4.5.4负责保存措施实施后的有关记录，以便审核员验证。5．工作程序5.1内部审核流程图：详见流程图5.2工作过程表：过程名称责任者过程输入工作内容过程输出审核方案管理者代表体系运行状况确定审核范围、时间及审核员审核安排审核安排企管部年度审核安排编制审核安排通知受审方受审核方自查审核开始审核员首次会议（审核计划）审核员按照审核范围时间进行审核编制审核检查表审核实施审核员审核职能部门、分公司、施工项目管理体系运行的有效性、施工全过程的产品符合性客观审核记录（填写审核检查表）审核结果审核员末次会议（审核结论）汇总、分析主要问题和潜在不合格因素提出观察项和不合格项报告审核措施受审核方观察项、不合格报告对不合格报告进行整改，制定并实施纠正措施，观察项自行组织整改按纠正措施、预防措施整改审核验证审核员整改、纠正措施预防措施完成情况书面验证和现场验证验证记录（必要时后附认证资料）审核报告审核组长管理者代表整改及纠正措施完成情况对体系和产品的有效性进行评价持续改进提交管理评审管理者代表审核报告将审核结果及总体评价、主要问题、改进建议向管理评审作报告管理评审报告5.3审核方案5.3.1审核方案的目的：a)验证局本部GB/T19001－2000idtISO9001：2000、GB/T24001－2004idtISO14000:2004、GB/T28001-2001“结合审核”的有效性和适宜性。b)满足第二方、第三方管理体系标准认证的要求。c)验证法律法规遵循情况合规性的评价。d)有助于逐步完善管理体系的改进。5.3.2审核方案的范围与程度：a)管理体系审核策划由管理者代表负责组织，策划年度审核工作，拟定审核方案。b)审核质量、环境、职业健康安全管理体系运行的适宜性、充分性、有效性，与体系过程有关的局总部各职能部门、分公司、项目经理部（所有的直营项目以及联营的大型项目）都覆盖在范围内。c)管理体系的内部审核每年至少一次（必要时也可两次），审核时间不超过十二个月，可采取集中审核和滚动式审核两种形式。当出现以下情况认为必要时，可由管理者代表决定增加内部审核频次：a.组织结构、产品范围、资源配置发生重大变化；b.管理体系发生重大变化；c.质量、环境、职业健康安全发生重大变化；d.顾客及相关方有重大投诉时；e.市场形势、法律法规发生重大变化；f.最高管理者、代表者代表认为必要时。d)审核包括标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则。5.3.3审核方案的职责、资源和程序：a）审核方案的职责见5.4条款b）审核方案资源，组织、实施、管理和改进所必要物力资源；实现并保持审核员能力以及改进审核员表现过程的人力资源。审核方案程序祥见《年度内审工作安排》的策划和日程安排。5.4审核方案的职责和审核安排5.4.1年度审核安排由企管部编制，报管理者代表批准后执行。5.4.2审核安排内容包括：审核目的、范围、依据、时间安排及审核组成员。5.4.3审核产品范围：房屋建筑工程、公路工程、钢结构工程、桥梁工程和公路路面工程、市政公用工程、地基与基础、机电设备安装施工过程。5.4.4通知受审方做好自查，明确自已职责，按程序执行；使用有效版本管理手册、程序文件、标准、规范、制度、作业指导书、技术交底等文件和资料；运行记录准确齐全。5.4.5审核员按照审核目的、内容和分工，编制《审核检查记录表》（ZJLJZB/MS-B-03-01），报审核组长审批。5.5审核方案的开始5.5.1召开首次会。由管理者代表主持，受审核方的部门领导、体系运行各职能部门、部分分公司领导参加。5.5.2确定审核的日程安排及审核员的内部分工，介绍本次审核的目的、范围、内容、审核准则和方法。5.6审核方案的实施5.6.1与受审核单位沟通审核方案，由管理者代表审批并下发《内部管理体系审核通知书》，落实审核时间安排、食宿和其他与审核有关的需求。5.6.2审核方法：个别或集体交谈、提问、查阅文件和资料、观察现场、适当时抽样进行公正的、客观的审核，用事实与数据分析审核的客观性。5.6.3审核员按照《审核检查记录表》（ZJLJZB/MS-B-03-01）进行现场审核，收集客观证据，做好记录。对发现的客观事实、不合格事实，应得到受审核部门（单位）人员的认可。5.6.4内审中发现的不合格按性质分：体系性不合格、产品性不合格。按程度分：严重不合格、一般不合格、问题清单（详见《不合格控制程序》4.3.c条款）。5.6.5审核方案的记录：包括审核计划、审核记录、审核报告、不符合报告；审核员能力的评价等。5.7审核结束5.7.1审核结束，召开审核组会议，对审核情况进行汇总、分析，对管理体系进行符合性判定，找出主要问题和潜在的不合格因素，提出纠正措施和预防措施。5.7.2针对直接原因、就事论事，采取措施即可纠正的不符合项，审核员适当时可直接向受审方开具《问题清单》。5.7.3针对发生一般或严重的不合格，审核员应向受审方开具《不合格报告》（ZJLJZB/MS-B-03-02）一式两份，提出纠正和整改要求。5.7.4针对潜在的不合格因素，审核员应向受审部门（单位）提出预防措施要求，参照《纠正和预防措施控制程序》执行。5.7.5召开末次会。审核组长宣布《审核报告》、《不合格报告》（ZJLJZB/MS-B-03-02），提出“观察项问题清单”、布置不合格项的整改和验证。5.8审核方案的监视和审核评价5.8.1监视审核方案的实施，寻找管理体系的薄弱环节，识别改进的机会，向最高管理者汇报管理体系运行情况。5.8.2监视审核方案的结果和趋势；与程序文件的符合性；审核方案记录的客观事实以及审核方案评审的结果可能导致采取纠正和预防措施的改进。5.8.3审核结束10日内受审核部门或单位将“中建六局管理体系内部审核人员评价意见反馈表”传递到企管部。5.8.4企管部根据评价意见反馈表进行综合统计并以客观、公正的态度上报管理者代表，作为评价审核员的业绩和能力。5.9整改和验证5.9.1企管部组织内审员对纠正措施实施情况及效果进行跟踪检查，根据不符合项的具体情况通知审核组复查，也可委托受审核方自查，检查结果应予以具体、详实记录，必要时后附认证资料，具有可追溯性。5.9.2不合格项报告受审部门（单位）应在10天内完成整改，报审核员跟踪验证，直到整改验证合格为止。封闭后的审核报告上交存放于企管部（保管期限参见《中建六局管理制度汇编》“档案管理办法”的有关规定执行）。如发现严重不合格项的原因则需要制定系统性纠正预防措施，经管理者代表批准后，通知有关部门。系统性纠正预防措施的跟踪验证按《纠正和预防措施控制程序》执行。5.10审核报告5.10.1审核组对管理体系的符合性、审核效果、不合格项的整改及纠正、预防措施实施效果进行总体评价，编写管理体系《内部审核报告》。5.10.2审核报告内容：a.审核的目的、范围、时间b.所依据的文件c.审核组成员及受审核部门名称d.不合格项统计以及分析结果e.采取的纠正和预防措施f.审核结论g.上次审核中有关纠正和预防措施完成情况及效果。5.10.3审核报告经管理者代表批准后，由企管部保存并发放有关单位。5.11提交管理评审管理者代表负责把内审结果及总体评价、存在主要问题、改进建议等在管理评审中报告。6．相关文件6.1《管理评审控制程序》ZJLJZB/MS-B-046.2《不合格控制程序》ZJLJZB/MS-B-056.3《纠正和预防措施控制程序》ZJLJZB/MS-B-066.4《工程质量监视和测量控制程序》ZJLJZB/MS-B-157．记录7.1《审核检查记录表》ZJLJZB/MS-B-03-017.2《不合格报告》ZJLJZB/MS-B-03-027.3《内部管理体系审核通知书》ZJLJZB/MS-B-03-037.4《内部审核不合格项统计表》ZJLJZB/MS-B-03-047.5《中建六局管理体系内部审核人员评价意见反馈表》ZJLJZB/MS-B-03-05审核检查记录表编号：ZJLJZB/MS-B-03-01受审核单位受审核单位负责人审核日期标准及条款号检查方法和内容检查记录符合不符合审核员审核组长不合格报告编号：ZJLJZB/MS-B-03-02受审核方受审核部门审核依据ISO9001:2000ISO14001:2004GB/T28001管理手册条款号程序文件条款号其他文件条款号不合格事实的描述：不合格类型：□严重；□一般审核员签名：日期：受审核部门确认：日期：不合格原因分析：部门负责人：日期：纠正措施及预防措施完成日期：制订人签名：日期：单位负责人：日期：纠正措施有效性验证结论：实际完成日期：年月日(有关证据可附后)审核员签名/日期：内部管理体系审核通知书编号：ZJLJZB/MS-B-03-03：局本部内部管理体系审核组拟于年月日至月日对你方进行内部审核（审核计划附后），现将有关事项通知如下：1、要求涉及到的所有人员（第一管理者或其授权负责人、部门负责人、资料保管人员）不要外出，保证在岗，接受审核。2、审核期间，你方主管领导必须参加，请安排有关人员参加首/末次会议。3、配合审核组工作，按规定提交资料和有关证据性材料4、请为审核组提供以下方便：a.提供首/末次会议地点；b.审核组临时办公场所；c.提供电话及复印方便；d.安排工作餐及住宿；e.安排审核期间的交通工具；f.其它。如有异议，请及时与企管部联系。工程局管理者代表：受审核单位：年月日年月日内部审核不合格统计表编号：ZJLJZB/MS-B-03-04受审核方内部管理体系审核不合格分布表受审核方 小计合计说明：中国建筑第六工程局内部审核控制程序中建六局管理体系内部审核人员评价意见反馈表主管领导：年月日编号：ZJLJZB/MS-B-03-05受审核部门或单位审核时间审核编号QES评价内容组长：组员：组员：组员：组员：组员：好良中差好良中差好良中差好良中差好良中差好良中差基本能力对认证标准理解的准确性对认证标准使用的合理性审核的条理性口头表达能力书面表达能力客观、友善处理矛盾的能力合作的能力审核技巧审核的气氛审核取样的代表性不符合报告的合理性审核结论的说服力评审的效率专业能力对技术标准解释的合理性对技术过程的熟悉程度对相关法规的熟悉程度理解和运用技术语言的能力专业知识的时效性行为规范礼貌和礼仪管理能力与受审核方关系的处理能力评价全局情况的掌握能力首末次会议的控制能力突发事件的处理能力审核结论的恰当性填表说明：1.此表中的评价栏目由受审核部门或单位填写，填好后请主管领导签字；2.管理能力一栏仅适用于审核组长；3.请受审核方于审核结束后10日内将此表上报到企管部刘津芝收。电话中国建筑第六工程局质量、环境、职业健康安全管理体系文件中国建筑第六工程局管理评审控制程序ZJLJZB/MS-B-04编制部门：企管部编制人：审核人：批准人：C版发布时间：2005年10月31日实施时间：2005年10月31日中国建筑第六工程局管理评审控制程序管理评审控制程序流程图评审计划与准备评审计划与准备方针、目标的实现情况方针、目标的实现情况评审输入评审输入体系审核及体系运行情况体系审核及体系运行情况质量、环境和职业健康安全管理体系及过程的改进质量、环境和职业健康安全管理体系及过程的改进过程的业绩、工程/服务的符合性评审过程的业绩、工程/服务的符合性评审改进、纠正措施和预防措施实施的监控结果评审输出改进、纠正措施和预防措施实施的监控结果评审输出与顾客有关要求的工程质量和服务质量的改进与顾客有关要求的工程质量和服务质量的改进资源配置情况改进措施及验证资源配置情况改进措施及验证顾客及相关方信息顾客及相关方信息文件修改与优化资源要求文件修改与优化资源要求其它可能影响管理体系因素的变化其它可能影响管理体系因素的变化管理评审资料的整理归档管理评审资料的整理归档1．目的通过对管理体系的评审，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性，确保企业持续改进，实现局本部的管理方针和目标。2．适用范围局本部管理层对质量、环境、职业安全健康管理体系的评审。3．职责3.1最高管理者决定管理评审的内容和频次；主持管理评审活动；批准管理评审报告；评审管理体系运行的有效性、充分性和适宜性。3.2管理者代表向最高管理者报告质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况，提出改进建议；审核各部门、各单位管理评审所需输入的信息；审核管理评审报告。3.3企管部：负责编制、实施和保持本程序，策划管理评审活动，收集并提供管理评审所需资料，组织好管理评审准备工作，做好评审记录并编写管理评审报告，负责管理评审后改进措施实施的检查、监督和验证。3.4局总部各职能部门、分公司、项目经理部准备和提供与本部门有关的资料，实施评审结果提出的相关纠正和预防措施，确保管理体系所确定的改进措施。4．工作程序4.1管理评审的工作流程：详见流程图4.2管理评审准备：4.2.1管理评审每年至少进行一次，时间间隔不超过十二个月，可根据需要进行安排。4.2.2企管部编制管理评审计划，上报管理者代表审核，最高管理者批准后下发到局总部各职能部门、分公司。4.2.3管理评审计划的内容包括：a.评审目的；b.评审时间、地点；c.评审范围及重点；d.参加评审的部门和人员；e.评审依据；f.评审输入；g.评审内容：包括系统分析和系统评价现行质量、环境、职业健康安全管理体系是否适宜、充分和有效，组织机构、资源、质量、环境、职业健康安全管理体系的管理结构、内部沟通状态、工程质量、服务质量、工作质量、顾客满意度及相关方意见，环境问题、职业健康安全情况以及质量、环境、职业健康安全方针和目标的实现情况，国家行业有关法律法规的贯彻实施情况等。4.2.4当出现下列情况之一时，可适当增加评审频次。a.组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化；b.管理体系发生重大变化时；c.质量、环境、职业健康安全发生重大事故或审核中发现严重不合格；d.顾客及其他相关方严重投诉时；e.局长认为有必要时。4.2.5追加评审的范围，可以是整个管理体系，也可以是其中的某一过程。4.3管理评审输入管理评审的输入应考虑以下方面的内容：4.3.1由企管部提出《质量、环境、职业健康安全管理体系审核报告》；内部、外部质量、环境、职业健康安全体系审核的结果，审核中发现的不符合项及其分布情况，纠正和纠正措施的执行情况以及以前管理评审的后续措施。4.3.2项目管理部提出《工程质量情况报告》，包括局本部工程质量状况、单位工程和分部工程的合格率、工程创优的情况、回访维修情况、顾客、相关方满意率情况以及工程项目质量改进的情况等；提出质量、环境、职业健康安全方面目标、指标实现情况，准备调整的重要环境因素清单、重大危险清单以及重要环境因素、重大危险源的控制情况。4.3.3由法律事务部综合评价局本部法律、法规以及其它要求的遵循情况和合规性评价。4.3.4由社管部牵头，项目管理部配合对环境绩效、运行控制实施情况进行分析，提出建议（包括外部相关方的投诉或交流）。4.3.5由局总部工会牵头，项目管理部配合对职业健康安全运行控制实施情况进行分析，提出建议。4.3.6由人力资源部提供《人力资源需求及培训情况报告》。4.3.7由企业管理部提出组织机构的变化，企业战略思想的调整即企业的持续改进、中长期发展的规划。4.3.8各分公司提供管理体系运行中存在的问题，需要的改进的建议。4.3.9项目经理部提供“物资采购和工程分包管理情况报告”。4.3.10管理者代表认为必要时提出管理评审的输入。4.4评审会准备4.4.1评审前，局总部各职能部门、分公司将评审输入有关问题以书面形式提交企管部。a.管理方案的执行情况、管理承诺和管理目标、指标的实现程度；b.管理体系文件的符合性、适宜性和运行效果；c.面对市场环境、条件的变化，管理体系持续的适宜性；d.纠正/预防措施的实施效果和上次管理评审改进决议的有效性；e.市场定位、顾客反馈、相关方的意见；f.组织结构、资源配置的适宜性（包括人员、设备的配置、工作环境、资金落实等）；g.是否要调整管理方式、目标、指标及其调整后的适宜性、可行性，以及测量顾客满意率的状态；h.识别出为及时纠正不足应采取的措施。由企管部进行分类、整理、汇总，提交管理评审的问题和建议，报管理者代表审核、由最高管理者批准。4.4.2企管部应使收集的信息符合管理体系标准的要求，为评价体系的适宜性、充分性和有效性提供证据。4.5评审会议4.5.1管理评审采取会议或其它方式进行，由最高管理者主持。会议应对评审输入做出评价，对存在的问题和潜在的不合格/不符合提出纠正和预防措施。4.5.2最高管理者对评审内容做出结论（包括进一步调查验证等）。4.5.3企管部应做好评审会议的记录。4.6评审输出管理评审输出应包括以下方面的内容：4.6.1对管理体系的适宜性、充分性、有效性等方面的评价；4.6.2管理体系方针、目标和措施的调整；4.6.3管理体系需要持续改进的措施；4.6.4与顾客要求有关的产品的改进措施；环境管理体系过程控制的改进；职业安全健康生产过程、管理过程、设施的改进；4.6.5资源需求与配置；4.6.6组织结构和职责权限的调整；4.6.7纠正与预防措施的要求；4.6.8评审议题中其他议题的结论。评审会议结束后，企管部根据管理评审输出要求进行总结，编制《管理评审报告》经管理者代表审核，最高管理者批准，发至局总部各职能部门和有关单位。本次管理评审的输出可作为下次评审的输入。4.7改进、纠正和预防措施的实施和验证相关部门按照管理评审输出的要求，实施改进、纠正和预防措施，执行《纠正和预防措施控制程序》。4.8评审记录保存保存管理评审记录，按《记录控制程序》造册、组卷、保存三年。5．相关文件5.1《管理手册》ZJLJZB/MS-A5.4《文件控制程序》ZJLJZB/MS-B-015.5《记录控制程序》ZJLJZB/MS-B-025.2《内部审核控制程序》ZJLJZB/MS-B-035.3《纠正和预防措施控制程序》ZJLJZB/MS-B-06中国建筑第六工程局质量、环境、职业健康安全管理体系文件中国建筑第六工程局不合格控制程序ZJLJZB/MS-B-05编制部门：项目管理部编制人：审核人：批准人：C版发布时间：2005年10月31日实施时间：2005年10月31日中国建筑第六工程局不合格控制程序工程不合格或不符合控制程序流程图识别不合格或不符合通知采购人对供方评审通知记录标识拒收识别不合格或不符合通知采购人对供方评审通知记录标识拒收进货检验和试验最终检验和试验施工过程检验和试验进货检验和试验最终检验和试验施工过程检验和试验按职责和权限规定不合格或不符合控制按职责和权限规定不合格或不符合控制防止误用或转序防止误用或转序上报不合格信息不合格或不符合评审上报不合格信息不合格或不符合评审确定不合格或不符合处置办法经验算能够满足设计要求确定不合格或不符合处置办法经验算能够满足设计要求处置及验证处置及验证采取措施禁止非预期使用及消除隐患保护环境消除已发现的不合格、不符合项采取措施禁止非预期使用及消除隐患保护环境消除已发现的不合格、不符合项经批准的让步接收经批准的让步接收返工处置退货报废返工处置退货报废达到设计要求达到设计要求处置过程监控处置过程监控处置结果验证处置结果验证信息沟通及总结信息沟通及总结持续改进持续改进1．目的在工程施工的全过程中，确保质量、环境、职业健康安全管理体系运行过程中出现的不合格或不符合得到识别、控制和妥善的处置，以防止其非预期使用、运行或交付，保持与顾客和相关方的沟通，履行质量承诺，增强顾客满意。2．适用范围本程序适用于局总部、分公司、项目经理部与工程质量有关的未满足质量要求的投入品、中间产品和竣工工程的辨识、控制、评审、处置和验证；职业安全健康和环境管理中出现的不符合进行辨识、控制和验证。3．职责3.1管理者代表：负责组织制定目标管理考核办法。3.2总工程师：主持生产实施过程中出现的严重不合格的评审会议，批准对严重不合格、事故的评审和处置的决定。3.3项目管理部：负责本程序的编制、修订和监督实施。负责组织生产实施过程中出现的严重不合格的评审、处置和验证；负责对项目经理部质量、职业健康安全文明施工与环境保护工作中不符合进行不定期抽查，是不合格、事故、事件的调查、处理归口工作。3.4各职能部门分别负责对本部门、本系统发生及管辖工作的不合格、不符合、事故、事件的纠正预防，并进行评审、处置和验证。3.5局科技部：负责有关检测仪器、设备的计量管理工作，负责不合格、不符合、事故、事件的纠正和预防措施的审核批准工作。3.6分公司：在工程局的领导下，负责本程序的组织实施工作。负责对一般不合格的评审、处置和验证，负责对严重不合格和不符合的处置的组织实施工作。3.7项目经理部：在分公司的领导下，负责在工程建设的全过程实施不合格品、不符合项控制，按各岗位职责范围及时识别不合格和不符合，并采取有效的控制措施防止误用或转序；进行不合格品评审；按职责权限规定确定不合格品处置办法。实施处置验证；保持不合格品所采取的任何措施记录，包括所批准的让步接收记录；向分公司报告不合格品或不符合信息，并对产生原因进行分析，提出改进措施。负责本项目健康安全文明施工与环境保护的自查自改工作，对本项目发生的事故、事件及时地进行保护和向上级领导报告。4．工作程序4.1工作流程图：详见流程图4.2不合格品的识别a．进场物资设备验收发现的不合格；b．材料复验中发现的不合格；c．材料试验和施工试验发现的不合格；d．现场生产制作半成品产生的质量不合格或职业健康安全、环境不符合；e．工程施工工序中产生的质量不合格或职业健康安全、环境不符合；f．工程交付时和开始使用后发现的不合格；g．各级检查发现的和顾客、访问者或其它人员指出的不合格或不符合；h．内部及外部审核过程中发现的不合格。4.3产品不合格的界定a．不合格物资的划分物资分为：合格物资和不合格物资二类，判定见表5-1。物资合格与不合格判定表表5-1等级判定条件不合格物资部分尺寸偏差超出规范要求，质量存有缺陷，使用后对结构安全性有影响。或超出国家规定的质量标准。合格物资外观、型号、尺寸、物理和化学性能或其他质量特性符合国家有关标准的规定，经现场抽样检验及试验合格的物资或设备。b．不合格工序的划分不合格工序分为：不合格工序和质量事故二类，判定见表5-2。工序合格与不合格判定表表5-2等级判定条件不合格工序未达到国家质量、安全检验评定标准中所规定的标准值，对结构安全性和安全施工有影响，数量较多或面积较大且返工或返修影响工期（经济损失5000元以下）。质量事故发生的质量不合格，造成经济损失5000元以上的、影响结构安全性和使用功能的、影响关键工序2天以上的。c．体系运行不合格的划分体系运行不合格分为：问题清单\一般不合格和严重不合格三类，等级判定见表5-3。体系运行不合格项判定表表5-3等级判定条件问题清单指偶尔发生、孤立的、后果不严重的易于纠正的不合格。一般不合格指对体系运行影响不严重，可以制定纠正计划限期整改的不合格。严重不合格指体系的适宜性、充分性、系统性、区域性失效，或对体系运行产生严重后果的不合格。d．职业健康安全和环境不符合、事件、事故的划分是指在项目施工生产中发生的不符合安全生产要求和国家强制性标准要求的以及影响环境的问题。具体化分为不符合、事件、事故三类，等级判定见表5-4。表5－4等级判定条件不符合指任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。事件指导致和可能导致事故的情况。事故指造成死亡、疾病、伤害、损害或环境破坏或其他的意外情况。4.4不合格的控制工程局各职能部门、分公司各职能部门和项目经理部发现不合格时，应根据不合格或不符合的分类，进行辨识，并签发整改通知单。对其隔离、标识、评审、处置和验证，并及时传递有关信息，防止不合格的非预期使用、不符合的运行或转入下道工序，防止不合格的再发生及不符合产生不良后果。4.4a.不合格物资控制工作内容及工作流程表表5-4类别隔离与标识评审处置验证不合格物资项目经理部材料组负责清点、隔离与标识，填写《不合格、不符合记录表》报分公司物资设备管理部门。分公司物资设备管理部门组织评审提出处置方法，分公司总工批准后实施。由材料采购负责人负责处置，并填写处置记录。由分公司物资设备部门负责进行验证，并填写验证记录。合格物资项目经理部材料组记录并标识，通知使用材料人员领用。b.不合格工序控制工作内容及工作流程表表5-4类别隔离与标识评审及措施处置验证不合格工序在检查中发现的不合格，由项目质检员进行标识（标识可采用资料标识和现场标识，现场标识可采用画圈或打叉的方式）并填写《整改通知单》下发给班组及工长和技术负责人。并填写《不合格、不符合记录表》报项目经理部技术负责人和分公司工程部。分公司工程部组织评审提出处置方法，分公司总工批准后实施。由项目经理部技术负责人组织实施处置，并填写处置记录。由分公司工程部负责进行验证，并填写验证记录。质量事故由项目质检员进行标识（必须同时进行资料标识和现场标识），项目经理部并应在12－24小时内及时上报相关单位和上级主管领导。（执行国家1989年发布的工程建设重大事故报告和调查程序规定）局市场与项目管理部组织评审，分公司技术负责人编制整改措施分公司技术负责人组织整改措施的落实，由项目经理部技术负责人组织实施处置，并填写处置记录。由分公司技术负责人进行验证，并填写验证记录上报局市场与项目管理部4.4a．顾客提供物资出现的不合格，由项目材料人员进行隔离和标识，项目经理部要及时以书面形式向顾客通报，由顾客提出处置意见并进行处置。项目经理部作好相应记录并经顾客签认。b．对判定为可让步接收的物资，项目经理部要向顾客提出让步申请，只有在得到顾客同意后才能发放使用，项目经理部要保存让步申请及顾客的批复记录。c．判定为经返修或不经返修可作让步接收的工序，项目经理部要向顾客提出让步申请，只有在得到顾客的同意才能放行，项目经理部要保存让步申请及顾客的批复记录。d．对不合格工序的标识、评审、处置、验证既适用于施工过程，也适用于在交付时和开始使用后发现的不合格。e．供方出现的不合格工序，执行上述隔离、标识、评审、处置、验证工作程序，并按合同规定进行管理。f．不合格工序处置方案需要顾客、设计单位或有关方认可时，必须经有关人员签认后，才能实施。体系运行不合格的评审、处置、验证及所使用的记录,按《内部审核控制程序》执行。4.5职业健康安全和环境不符合、事故报告、调查和处理4.5.1事故的报告a.当事故发生后，现场人员应立即逐级报告，并应在报告时限内报上级有关部门和单位。同时，现场人员应立即保护好现场，及时抢救伤员。b．发生轻伤事故和造成财产损失2万元(含2万元)以下的事故，应立即报告班组长、工长、安全员，并向项目经理和部门负责人汇报，填写《伤亡事故登记表》。发生重伤死亡事故和造成财产损失10万元(含10万元)以下的事故，应立即报告项目经理和分公司经理及相关部门、项目管理部、工会、主管领导。工程局应在24小时内报告上级机关和当地安全生产监督管理部门及公安机关。同时填写《伤亡事故登记表》(津建安表15)。当重大、特大人员伤亡和财产损失事故发生后，在迅速上报的同时，应按照《应急准备和响应控制程序》要求，立即开展援救工作，防止事故损失的扩大。c.当发生火灾、爆炸事故，事故单位应立即向外部消防、公安部门报警。d.当发生急性中毒事故，事故单位应立即报告分公司办公室、主管经理和上级单位，同时应将中毒员工送往医院抢救。4.5.2事故调查和处理a.轻伤事故及一般事故，由项目经理和分公司负责组织人员调查和分析，确定责任人员和责任部门，提出整改意见和纠正预防措施，同时上报分公司相关部门。b.重伤事故和死亡事故，应报市安全生产监督管理局，并按有关规定，组成事故调查组。按《企业职工伤亡事故报告和处理规定》进行调查处理，并提出调查报告和处理意见。c.非伤亡的安全事故，由主管经理负责组织有关安全、生产、设备、技术、工会、保卫部门和事故单位的员工代表组成事故调查组进行调查，并应在15日内写出《事故、事件报告》，并在本企业内进行通报。d.对中毒事故，由办公室牵头组成调查组，对中毒和发病起因、病情、防范和应急措施提出书面报告，报管理者代表和上级主管部门备案e.对于重伤、死亡或非伤亡的重大事故，分公司生产经理应主持召开事故现场会，对事故原因、整改措施、责任分析和责任人员的处理情况报项目管理部审批，并向各分公司、项目经理、及有关部门进行通报。f.对于患有职业病的职工和职业病中毒事故，按《企业职工工伤保险试行办法》执行。对于职业病患者，劳动人事部门应按有关文件，安排合适的工作岗位，并办理相关手续。4.6不符合信息的来源、原因调查、预防纠正措施和验证4.6.1不符合信息的来源a.安全管理人员在巡视中发现；b.各部门、项目经理部专(兼)职安全员在日常巡视中发现；c.上级主管部门、公司领导在安全大检查中发现；d.内部及外部审核中发现；e.相关方的合理抱怨、投诉及职工在生产中发现；f.各职能部门在绩效测量和监视中发现；。g.职业健康安全和环境的法律、法规和其他要求的变更引起的不符合；h.事故及未遂事故调查时发现的不符合。各级管理部门对管理职责范围内认定的不符合应予以记录，填写《检查记录》，并跟踪管理。内部审核发现的不符合执行《内部审核控制程序》。4.6.2不符合原因的调查a.施工现场发生的不符合由分公司、项目经理部负责组织调查，分析原因并采取纠正预防措施，并予以记录。b.对发生的严重不符合项，由管理者代表组织责任单位和分公司相关部门、工程项目管理部、项目经理部进行联合调查，并由分公司相关部门提出调查分析报告，管理者代表审批并予以处置。4.6.3不符合项的纠正预防措施和验证a.各级管理部门在管理职责范围内认定的不符合项，对责任单位要提出纠正要求，属安全隐患的应下达《隐患整改通知单》(津建安表4)，责任单位按要求制定纠正和预防措施，其内容与存在问题的严重性和危险性相适应，明确职责、权限、方法及完成时间，进行整改，并将整改情况填写《隐患整改反馈表》(津建安表15)，报检查单位及安全管理部门跟踪验证。b.对工程局各部门、分公司相关部门及建设(监理)单位提出的不符合，由相关部门负责制定纠正和预防措施，经相关部门领导审批，责任单位组织实施，其措施的有效性由主管部门进行跟踪验证，应做好记录予以保存。c.责任单位未采取纠正和预防措施的，由工程项目管理部根据验证情况，重新下达《隐患整改通知单》，并向主管领导汇报，由主管领导指令其立即停工整改，直至问题得以解决。5．纠正和改进5.1在对不合格、不符合进行评审时，若本工程后续施工中仍有同样的过程或工序，则必须在评审意见中要求制定纠正措施，防止同样的不合格在本工程中的再度发生。纠正措施的制定和实施按《纠正和预防措施控制程序》执行。5.2若同样的不合格、不符合连续发生，则发生不合格的部门或单位应按照《纠正和预防措施控制程序》制定纠正措施并组织实施，以免局部失控。5.3相应部门和单位要按照《信息处理和协商沟通管理程序》对不合格信息进行传递。定期对不合格的信息按《纠正和预防措施控制程序》中4.2.5条款进行分析，有针对性地制定系统性预防措施，并加以实施。6．不合格、不符合的管理6.1项目管理部、分公司工程管理部门、项目经理部技术、质量、安全、材料组是本控制工作程序的三级主管部门。6.2项目管理部、分公司工程管理部门、项目经理部技术、质量、材料组都要建立《不合格、不符合信息汇总表》（ZJLJZB/MS-B-05-02）。6.3项目经理部技术质量、安全组应在每月25日前向分公司工程部报送本月不合格品和不符合情况；每季首月10日前向项目管理部报送上季度《不合格、不符合信息汇总表》（ZJLJZB/MS-C-05-02），并要注明填报人和填报日期，加盖单位印章。6.4项目管理部汇总分公司的报表后，及时反馈给局科技术部一份。6.5记录的保存和管理执行《记录控制程序》。7．相关文件7.1《记录控制程序》ZJLJZB/MS-B-027.2《内部审核控制程序》ZJLJZB/MS-B-037.3《纠正和预防措施控制程序》ZJLJZB/MS-B-067.4《信息处理和协商沟通管理程序》ZJLJZB/MS-B-087.5《应急预防与响应控制程序》ZJLJZB/MS-B-198．记录8.1《不合格、不符合记录表》ZJLJZB/MS-B-05-018.2《不合格、不符合信息汇总表》ZJLJZB/MS-B-05-028.3《隐患整改通知单》(津建安表4)8.4《隐患整改反馈表》(津建安表15)不合格、不符合记录表编号：ZJLJZB/MS-B-05-01工程名称施工单位发现部位日期判定依据类别不合格事实描述：责任人：日期：标识和隔离情况：责任人：日期：评审情况及处置方法：责任人：日期：主管领导审批：签字：日期：处置执行情况：责任人：日期：验证情况：责任人：日期：.中国建筑第六工程局不合格控制程序不合格不符合信息汇总表汇总单位：编号：ZJLJZB/MS-B-05-02序号发生地点责任单位不合格情况发生日期处置方法验证情况备注填报人：填报日期:中国建筑第六工程局质量、环境、职业健康安全管理体系文件中国建筑第六工程局纠正和预防措施控制程序ZJLJZB/MS-B-06编制部门：科技部编制人：审核人：批准人：C版发布时间：2005年10月31日实施时间：2005年10月31日中国建筑第六工程局纠正和预防措施控制程序1．目的为消除质量、环境、职业健康安全管理体系运行和施工过程中发生的不合格、事故、事件、不符合（以下均称不符合）或潜在的不合格、不符合（以下均称潜在不符合）的原因，制定和实施纠正/预防措施，防止不符合的发生或再发生，确保管理体系得到持续改进。2．适用范围适用于局总部职能部门、分公司和项目经理部在质量、环境、职业健康安全管理体系运行和施工生产全过程中纠正和预防措施的制定、实施和验证管理。3．职责3.1科技部负责监督、指导本程序的实施；负责制定产品质量方面的系统性预防措施，并对措施实施效果跟踪验证、评价；参与重大质量事故的调查和处理。3.2企管部负责组织对管理体系运行监督检查中发生的不合格项制定纠正预防措施，并对措施实施效果跟踪验证；负责管理体系运行发生的不符合信息的收集、分析，组织制定和实施系统性预防措施。3.3项目管理部负责对产品实现过程中发生的或潜在的不符合信息进行收集，对职业健康安全和环境方面的数据进行分析，制定系统性预防措施，并对措施实施效果跟踪验证、评价；负责对产品实现过程中产品质量、环境以及职业健康安全不符合的纠正和预防措施的实施情况进行监督检查和验证；负责组织或参加重大质量事故、安全事故和环境不符合的调查和处理，组织事故责任单位制定纠正和预防措施，并监督实施验证，评价措施的有效性。3.4其他各职能部门负责本部门纠正和预防措施的制定和实施，对本部门在监督检查中要求制定的纠正和预防措施的实施效果进行验证。3.5分公司负责本单位纠正预防措施控制程序运行情况的监督检查；负责具体执行工程局制定的预防措施；负责本单位不符合的信息收集，通过数据分析，制定本单位的预防措施，并组织实施、验证和评价；负责对重大以下事故的调查和处理，组织项目经理部制定的纠正和预防措施，并监督实施验证，评价措施的有效性；协助重大事故或事件调查和处理，具体制定纠正和预防措施，并参与其有效性的评审。3.6项目经理部具体负责对本项目在产品质量、职业健康安全、环境体系管理方面已发生或潜在的不符合纠正和预防措施的制定、实施和验证，并评审其有效性。4．工作程序4.1工作流程4.1.1纠正措施工作流程持续改进验证措施评审措施的有效性实施措施制定措施原因分析