GJB9001C内部审核检查表

受审部门公司管理层审核时间编号ZB90301审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定4.3确定质量管理体系的范围1.公司基本情况（主要产品、建筑面积、生产条件、人员组成、组织情况等）主要产品：微波传输设备、信息处理主机、光电探测载荷总成等产品的科研、生产、修理和服务。公司建筑面积：XX余平米；共有员工XX人，其中技术人员XX人；公司设8个部门：总经理办公室、综合计划部、质量管理部、研发部、生产部、物资供应部、财务管理部、保密办2.质量管理体系的范围是否确定确定了质量管理体系范围是：微波传输设备、信息机处理主机、光电探测载荷总成的科研、生产、修理和服务3.GJB9001C标准的全部要求是否适用GJB9001C标准的全部要求适用于公司确定的质量管理体系范围，未删减标准要求。4.可获得并保持、保留以质量管理体系为范围的成文信息保持的成文信息：管理手册、程序文件、三层次管理文件、标准库、产品规范、产品图样等；保留的成文信息：检验记录、试验报告等4.4质量管理体系及其过程是否明确质量管理体系的总要求公司建立GJB9001C质量管理体系的主要目的在于证实公司能够通过质量管理体系的有效实施，提高顾客的满意程度，持续改进，以确保能够提供符合顾客要求和法律、法规要求的产品。通过贯标促进了公司的持续发展和市场竞争能力。根据公司实际情况和产品特点确定了体系涉及的全过程如：质量管理体系过程图、职能分配表、管理手册和程序文件，确保体系得到有效实施和保持为实现质量目标，是否进行了质量管理体系策划，以满足质量目标要求公司质量目标进行分解，并进行了质量目标完成情况汇总表，统计时间为XX，汇总人XX，审核人XX，审批人XX5.1领导作用和承诺5.1.1总则总经理以何种方式向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性总经理在与员工的沟通和会议中均传达满足顾客和法律法规要求的重要性总经理是否组织制定质量方针总经理规定根据公司实际运作情况在管理评审中决定是否修订质量方针和目标。查管理手册有总经理批准的公司质量方针总经理是否组织管理评审活动在管理手册、程序文件中规定定期组织开展管理评审，以评价质量管理体系的有效性、适宜性，决策是否需调整体系运行相关内容。2018年计划管理评审时间为X月X日总经理是否确保提供质量管理体系所需的资源总经理提供了质量管理体系所需的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，详细的资源配备情况见内审检查表是否建立诚信管理制度建立了诚信管理制度，有程序文件5.1.2以顾客为关注以顾客为关注焦点的质量管理原则体现公司质量目标有：顾客满意度≥90分，公司时刻以顾客为关注焦点通过何种方式确保顾客要求得到确定、满足通过评审、技术能力、经济实力确保顾客要求得到确定、满足。相关记录有销售合同、合同评审表、顾客满意度调查表注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门公司管理层审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定5.2方针5.2.1制定质量方针1.是否制定质量方针质量方针：质量第一、顾客满意、持续改进、追求卓越2.质量管理体系文件编写是否适宜、适用体系文件：管理手册、程序文件、三层次管理制度汇编、表格和记录；质量管理体系文件根据公司实际情况编写，适用于公司，具有可操作性3.质量管理体系文件有哪些媒体形式和类型，是否适当有效以书面文字形式发放，适当、有效。查《管理手册》分发号01的签收人为XX4.质量方针是否与公司的宗旨、环境、战略方向相适应5.质量方针是否包含满足顾客要求和持续改进的承诺6.质量方针是否为制定和评审质量目标提供了框架质量目标：1、军检一次交验合格率≥98%；2、顾客满意度≥90分；3、合同履约率100%5.2.2沟通质量方针1.质量方针及其含义是否在组织内得到沟通，以何种方式沟通，是否被全体员工所理解，并坚持贯彻执行，如何执行2.是否对质量方针的持续适宜性进行评审注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门公司管理层审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定5.3组织的岗位、职责和权限1.是否编制了各类人员岗位的质量职责权限在管理手册、三层次管理文件中对总经理及分管质量副总经理、部门负责人、各人员类岗位的职责与权限作了相应规定2.各类人员岗位的质量职责权限是否进行了沟通和协调通过培训及部门负责人与员工的沟通，各类人员均了解并认同了自己岗位的质量职责权限3.总经理是否能及时获得产品质量信息并对最终产品和服务质量负责管理手册中明确总经理应及时获得产品质量信息并对最终产品和服务质量负责4.确保在最高管理层中有一名成员分管质量管理体系工作总经理指定了宋亮（副总经理）分管质量工作，明确了职责和权限5.分管质量副总经理是否清楚自己的职责、权限并有效地履行，是否确保体系所需的过程得到建立、实施和保持，是否向总经理报告体系的绩效和改进的需求，是否确保在公司内提高满足顾客要求的意识分管质量副总经理清楚自己的职责权限并有效地履行，组织开展了体系的建立、实施和保持，并时刻在公司内提高满足顾客要求的意识，并实时向总经理报告体系的绩效和改进需求。查2018年内部审核报告6.1应对风险和机遇的措施6.1.11.是否在经营策划活动中识别了风险和机遇6.1.21.是否对已识别的风险和机遇加以评估、分析并采取相应措施2.如何在质量管理体系过程中整合实施应对风险和机遇的措施及对其有效性进行评价注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门公司管理层审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定7.5成文信息7.5.1总则1.管理手册内容是否覆盖标准，对标准要求有无删减管理手册已覆盖标准全条款，无删减。2.程序文件是否覆盖质量体系过程，有无缺项查程序文件清单和内容，覆盖了质量管理体系过程，无缺项3.管理手册、程序文件是否受控均印有“受控”章，并查有受控文件签收记录4.三层次管理制度、表单记录是否齐全、完整有三层次管理制度汇编、表单记录，齐全完整注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门质量管理部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定6.2质量目标及其实现的策划6.2.11.公司针对相关职能、层次和质量管理体系所需的过程是否建立了质量目标，是否对质量目标进行分解公司在总经理的主持下，策划确立了与质量方针一致、可测量、适用的公司年度质量目标，明确由质量管理部落实考核规定和要求，公司质量目标：军检一次交验合格率≥98%，顾客满意度≥90分，合同履约率100%；各部门围绕公司质量目标制定了部门质量目标产品一次交验合格率95%顾客满意度≥95%，每年提高0.5%公司策划并确定了各部门质量目标分解指标。2.质量目标是否进行了测量并达到目标值质量目标已进行了测量，均达到目标值。抽查XX部质量分解目标值为：1、顾客满意度≥95%，2、合同或订单履约率100%，3质量问题处理及时率为100%，三项分解目标均达到目标值3.部门质量目标的实现情况6.2.21.公司采取了何措施实现质量目标结合人、机、料、法、环及4W1H等方法采取措施，开展、实施相关工作，保证公司和部门的质量目标的实现2.对质量目标的测量结果是否进行了评价公司通过内部审核、管理评审评价质量目标的测量结果，寻求改进机会6.3变更的策划1.公司的质量管理体系有无发生过变更，如有，对变更如何进行策划2.变更后公司的质量管理体系职责和权限是否发生了变化3.变更的原因和潜在的后果4.变更后为保证质量管理体系正常运行配备的资源是否充分合理，完整性是否得到保证注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门质量管理部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定7.1资源7.1.1总则1.公司是否确定并提供所需的资源以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系公司在管理手册、程序文件、三层次管理制度中对人力资源、基础设施、过程运行环境、监视和测量设备、研制和生产设备设施、知识管理作了相应规定，并贯彻实施2.对资源的确定、提供和使用是否进行了管理，提高了资源的利用率建立了办公用品、设备设施台帐等多种台帐及统计表格，对资源的确定、提供和使用均进行了有效的管理，充分提高了资源的利用率。7.1.2人员1.公司是否配备所需的人员以满足质量管理体系的运行7.1.3基础设施1.公司基础设施是否满足过程的要求公司办公环境整洁，主要基础设施为研制和生产设备、计算机、打印机、传真机等2.对基础设施是否进行了有效管理编制《办公用品登记表》、《研制和生产设备台帐》、《计算机及信息设备台账》等加以管理3.公司具备了怎样的办公环境，是否满足要求公司办公家具、用品、成品、工具、仪器、屏柜、装置均摆放整齐；厂房、大厅及库房干净整洁；文件资料标识清楚；消防设施齐全，无安全隐患4.对工作环境是否进行了检查和管理定期对工作环境进行检查和管理，并记录7.1.4过程运行环境1.公司是如何确定、提供并维护所需的环境，以运行过程，并获得合格产品和服务结合社会、心理和物理因素进行分析，识别出所需的环境并实施，做好维护工作，查相关记录2.对于环境物理因素，是如何控制的查库房、生产现场、研制现场的环境物理因素控制记录注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门质量管理部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定7.1.5监视和测量资源7.1.5.1总则1.公司为获得合格产品和服务，是否充分配备了监视和测量设备以满足需求查研制方案、产品规范、鉴定试验大纲中的监视和测量资源配备，结合提供的清单2.是否编制了监视和测量设备台帐提供了《监视和测量设备台帐》1份3.监视和测量设备的日常管理及维护提供了《监视和测量设备台帐》1份4.是否保留监视和测量设备相关的成文信息检定和校准证书、周检计划、检定校准确认表、台账、标识等7.1.5.2测量溯源1.是否编制了年度监视和测量设备周期检定计划表并按时送检，检定部门是否具有相关资质《监视和测量设备检定计划表》，抽查游标卡尺0-150mm校准记录已按时送检，万用表、数字信号源、示波器、频谱仪均有检定证书2.是否对检定合格证进行了管理检定合格证由质量管理部进行保管并记录3.现场是否有超周期的监视和测量设备在使用，是否有检定校准相关证据现场使用监视和测量设备均贴有检定校准标签，无超周期使用情况4.是否对用于监视和测量的计算机软件进行确认暂未使用用于监视和测量的计算机软件5.是否有生产和检验共用的设备，标识管理现状公司无生产和检验共用的设备，标识齐全，清晰准确注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门质量管理部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定7.4沟通1.介绍质量管理体系相关的内部和外部沟通情况沟通的内容、时机、人员、方式，形成的沟通记录2.管理层、各部门之间是否开展有效、充分的沟通管理层、各部门之间已进行有效充分的沟通。询问总经理：沟通方式主要为当面或会议的形式讨论、布置工作，或以板报和书面文件、联络单的形式等3.有哪些沟通方式，是否实施问询分管质量副总经理：有传真、文字、电话、邮件、QQ等沟通方式并已实施4.内、外部沟通是否存在障碍？内、外部沟通无障碍，各部门在接到信息后，能完成相应工作7.5成文信息7.5.2创建和更新1.成文信息的管理规则情况介绍由标准化师进行标准化管理，结合程序文件、三层管理规定针对标题、日起、文件编号、成文信息的形式（文件、记录、软件、数据图表等）、载体形式、评审和批准、技术文件和图样的审签、工艺和质量会签、标准化检查有相应规定7.5.3成文信息的控制1.文件发布前是否得到批准，必要时，是否对文件进行评审与更新并再次评审所有文件在发布前均经过审核，查见《程序文件》分发号02审核人XX，批准人XX。《管理手册》、程序文件规定了对文件进行评审。2.文件是否按规定进行了编号标识，并编制相关管理制度，文件的更改和现行修改状态是否易于识别编制《文件控制程序》，文件均已按规定进行编号标识、更改和现行修改状态易于识别3.是否对外来文件进行了控制提供《外来文件清单》对外来文件进行了有效控制注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门质量管理部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定7.5成文信息7.5.3成文信息的控制4.受控文件是否发至使用场所，是否盖了“受控”章，是否有受控号、版本号、拟制、审核、批准及发布、实施日期等已发放，有受控号、版本号、拟制、审核、批准及发布、实施日期。查三层管理文件汇编总经理办公室受控号03，审核XX、批准XX5.作废的保留文件是否有适当标识公司暂无作废文件6.文件发放是否进行了签收提供《文件和资料发放及回收记录表》，记录中文件发放均有签收。查《程序文件》受控号02的签收人为XX。7.技术文件和图样是否进行审签、工艺和质量会签、标准化检查技术文件和图样均进行了审签、工艺和质量会签、标准化检查8.图样和技术文件是否协调一致，现行有效现行有效。查《工艺流程卡》和技术文件规定一致9.成套技术文件是否归档已由研发部归档、齐套10.是否按标准要求编制了质量记录，记录内容是否真实、及时、清楚、正确已按标准要求编制了质量记录，并编制了《质量记录清单》，记录内容真实、及时、清楚、正确，并保管良好，便于检索11.质量记录是否都进行了编号标识，是否规定了保存期质量记录均按《记录控制程序》进行了编号，并在相关文件中规定了保存期12.质量记录是否确定了保管部门、保存期限、保存环境是否适宜《质量记录清单》确定了保管部门、保存期限、保管环境良好注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门质量管理部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定7.5成文信息7.5.3成文信息的控制13.对失效的质量记录是否按规定进行了处置《质量记录管理程序》规定作了销毁处理方式。目前无销毁记录14.是否能够提供产品实现过程的完整质量记录，并能清楚地证明产品满足规定要求的程度公司质量记录覆盖策划、研制、采购、生产、检验和试验、销售、服务各过程检查记录，记录填写完整15.记录的保持时间是否满足顾客要求和法律法规要求查《质量记录清单》质量记录保存期限最少为4年，满足要求。能够满足顾客和法律法规要求。与产品寿命周期一致7.6质量信息1.是否建立了质量信息管理制度以确保满足相关法律法规和顾客的需求建立了《质量信息管理制度》，满足相关法律法规和顾客的需求2.是否建立了质量信息系统建立了质量信息系统，通过分析质量信息（内外部反馈和收集、产品和服务的质量数据等）形成成文信息进行发布、传递、分析、落实措施、验证和改进、闭环3.是否规定了质量信息的收集、传递和处理查《数据分析管理程序》，该制度中对质量管理过程中质量信息的收集、传递和处理进行了规定4.产品质量信息是否满足顾客需要综合计划部传递顾客的需求，质量管理部对重大质量信息组织召开质量分析会，顾客要求时提供相关产品质量信息，测量顾客满意的程度，及时处理顾客反映的质量问题8.6产品和服务的放行1.是否明确对产品实现过程的哪些阶段进行监视和测量（如进料、过程和最终产品）对产品实现过程的检验进行了监视和测量，抽查了X月X日的原材料检验记录，XX日的过程和产品检验记录，符合要求2.质量检验员是否经过授权质量检验员经过公司的授权，并受过外部培训，取证注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门质量管理部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定8.6产品和服务的放行3.是否保持各个阶段监视和测量的有关记录，并有授权人签字提供各阶段产品检验记录，能保持各阶段监视和测量结果的记录，有检验员签字4.在监视测量活动没有完成之前，如需放行产品或交付服务，是否得到授权人批准无紧急放行产品5.有无对检验印章实施控制《检验印章管理制度》中对检验印章使用权限和保管做出了规定8.7不合格输出的控制8.7.1对不合格品的控制是否做到了标识、记录、隔离、评审和处置，形成文件提供《不合格品控制程序》，查《不合格品报告》1份，不合格品均贴有标签并放置在不合格品区域。对不合格品的控制做到了标识、记录、隔离、评审和处置公司是否建立不合格品审理系统，是否独立行驶职权，审理人员的资格是否经确认，是否征得顾客同意公司建立了不合格品审理系统，独立行驶职权，不合格品审理人员资格已经过总经理批准并得到顾客同意。提供不合格品审理系统的相关文件是否对不合格品的处置单作了相关记录，对让步处理是否经授权人批准《不合格品XX报告》顺序号001对不合格品进行了报废处理，并经授权人批准有无让步使用的情况，查相关记录公司无让步使用记录8.7.2是否保留了不合格品相关的成文信息不合格品报告单、处置单注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门质量管理部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则是否策划并实施了以下方面所需监视、测量、分析和评价过程公司策划了为落实体系运行的监视、测量、分析和评价过程，在管理手册、程序文件、三层管理文件中对监视、测量、分析和评价要求作了规定。9.1.3分析与评价对通过监视和测量获得的数据和信息是否分析和评价查产品的各阶段检验、测试调试、试验，各类评审、验证、确认，顾客满意度测量、质量目标考核、内审和管理评审、供方考核记录、风险和机遇识别及措施表、质量经济性分析报告等9.2内部审核9.2.1公司是否策划了内部审核的时间间隔公司策划每年进行一次内部审核9.2.2内部审核策划、开展和实施是否满足要求查上一年度内外部审核报告、今年的审核计划、审核检查记录、不符合项的整改、验证和闭环记录、内部审核报告，内审员证书9.3管理评审9.3.1总则总经理是否按计划进行管理评审，具体评审时间间隔是否恰当；有无重大质量事故、质量管理体系发生重大变化总经理组织每年进行一次管理评审，评审时间为X月X日，时间间隔恰当。当年没有发生重大质量事故和质量管理体系重大变化9.3.2管理评审输入管理评审规定的输入内容是否符合标准要求公司通过管理评审掌握质量管理体系运行和各过程控制的现状，发现不足，采取纠正措施，实现持续改进的目标，保证体系的适宜性、有效性。提供上一年度管评报告及其验证记录、内外部审核记录、质量管理体系变更、质量目标测算记录、顾客满意测算记录、过程、产品和服务的监视和测量结果、供方的考评记录、风险和机遇识别及措施、质量经济性报告、质量问题归零等9.3.3管理评审输出管理评审规定的输出内容是否符合标准要求查管理评审报告，识别的改进机会、质量管理体系有无变更需求、资源需求、顾客提出的要求；查落实的情况，提供跟踪、验证的记录注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门质量管理部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定10.1总则组织是否规定了改进要求《管理手册》、程序文件中对改进的策划、识别、纠正及纠正措施、持续改进活动均有明确要求10.2不合格和纠正措施1.是否验证了采取纠正措施的有效性对所采取的纠正措施，由相关人员进行检查验证其实施的有效性2.重大的纠正措施是否成为管理评审的输入无重大纠正措施。3.是否编制相关程序文件，确定潜在不合格及其原因，评价防止不合格发生的措施需求；确定并实施所需的措施；记录所采取措施的结果评审所采取的预防措施的有效性。编制了《纠正措施控制程序》，规定了检查要求，如发生过纠正措施，提供相关记录4.是否对潜在不合格进行分析，并针对原因制订了纠正措施，是否实施并验证了所制定的措施对内外部审核检查出的不合格项制定纠正措施5.有无发生质量问题归零案列，如何实施6.有无发生要求供方采取纠正和纠正措施的案列，如何实施7.是否建立了FRACAS故障报告分析和纠正措施系统，有无案列，如何实施。是否将质量问题和纠正措施及其落实情况向顾客通报10.3持续改进是否通过内部审核、管理评审等活动持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。是否制定、实施质量管理体系年度改进计划，并对完成情况进行评价注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门总经理办公室审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定4.1理解组织及其环境1.是否充分识别各种外、内部因素使用SWTO或PEST分析法结合外部因素（经济环境、政治环境、技术环境、自然环境，国际、国内、当地法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会）和内部因素（公司使命、资源、文化等）2.针对与所承担装备任务相关的法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素有无定期进行监控及评审管理手册、程序文件有明确规定，提供分析和评审记录4.2理解相关方的需求和期望1.是否充分识别与公司质量管理体系有关的相关方公司全体员工、顾客、供方、合作伙伴、相对独立的资质认可、检验检测机构、竞争对手2.是否充分识别、掌握、满足与公司质量管理体系有关的相关方的要求7.1资源7.1.6组织的知识1.公司是否获取了必要的知识以运行过程，获得合格产品和服务2.公司是否识别了获取知识的渠道和方法3.公司是否定期对已获取的知识进行更新7.2能力1.适当时是否提供了培训或其他措施以获得各岗位人员的能力，是否制订了培训管理制度及年度培训计划，是否按计划实施并有相应的培训记录公司策划在管理手册和程序文件中对人力资源要求作了相应规定，并贯彻实施。制定有《年度员工培训计划》，并有相关培训记录。通过培训使员工获得并加强各方面工作技能，培训工作得到了很好的实施2.人员的能力是否经过充分识别以满足岗位要求，对于从事内审、特殊工种、关键过程人员是否进行了资格培训，持证上岗制定了招聘制度及岗位说明书，充分识别人员的能力，满足岗位要求。对内审、特殊工种、关键过程人员均进行了培训并通过考核，持证工作。查3名内审员证书为认证中心颁发；1名特殊工种人员经过培训并通过考核、取证注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门总经理办公室审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定7.2能力3.通过培训等措施，是否确保了各岗位人员认识到了所从事活动的相关性和重要性，为实现质量目标作出贡献通过培训并经过考核，所有人员均清楚的认识了自己岗位的职责，并认识到了所从事活动的相关性和重要性4.对管理层和影响产品和服务质量的人员是否进行了培训考核并持证上岗总经理、分管质量副总经理及管理层均受过质量管理体系培训，查3名内审员证书为认证中心颁发；特殊工种、关键过程人员经过培训并通过考核、取证7.3意识1.公司的质量文化是否丰富、充足，公司全体员工是否知晓质量方针、质量目标及分解目标、如何实现质量目标、过程、产品和服务不符合质量管理体系要求的后果、所从事的岗位的重要性和相关性、道德行为的重要性公司围绕质量方针、质量目标营造了丰富充足的质量文化，开展质量月、改进活动、质量奖惩等活动。抽查管理层、员工知晓方针、总目标及分解目标，通过科学的工作方法实现质量目标，通过各种培训全员均具有高度的质量意识及质量工作道德行为2.公司各岗位的质量职责是否明确查管理手册、程序文件、三层次管理文件、岗位说明书均对各部门、岗位的质量职责作了明确规定，接口清晰，流程清楚6.2质量目标部门质量目标的实现情况注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门综合计划部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定8.1运行的策划和控制1.公司是否识别产品和服务的要求，是否建立过程、产品和服务的接受准则并实施、保持成文信息，资源配备是否满足要求研制总要求、合同、技术协议、产品规范、试验大纲、检验记录，基础设施、研制和生产设备设施、监视和测量设备的配备满足运行的要求2.标准化工作是否开展、健全，通用质量特性分析是否全面标准库的建立、标准化大纲、标准化检查、依据GJB开展特性分析3.软件开发管理工作是否符合要求4.技术状态管理工作是否符合要求识别技术状态项对其标识、技术状态纪实、技术状态审核5.风险和机遇的分析及措施是否覆盖研制和生产过程研制和生产过程各阶段的风险和机遇分析及措施并对其评审6.对已收集质量信息是否进行传递、分析及应用内外部的质量信息的主动、被动收集、汇总、传递、分析加以利用7.是否充分识别研制和生产过程的输入输出输出清单，组织相关部门、人员完成成文信息8.策划的变更控制如何开展识别、评审、实施、评价9.外包过程识别是否充分，是否得到控制并满足要求注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门综合计划部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定8.2产品和服务的要求8.2.1顾客沟通1.关产品信息、问询、合同或合同修改、顾客意见，质量体系的变化等方面是如何与顾客沟通的，作了那些安排顾客的相关意见、信息通过来电、来函、与现场服务人员面对面交流等方式沟通。提供有1份销售合同、《合同评审表》记录2.客沟通的安排是否得到了实施，顾客财产的处置是否得当生产部人员随时通报顾客产品的生产情况；来电来函及时反馈顾客意见，并根据记录作出了安排。公司顾客财产3.客要求的理解是否正确，实施的效果如何能有效的收集顾客信息并作出安排，同时也积极采纳顾客的有效意见，为我公司产品功能改进及公司的可持续性发展提供了有效帮助8.2.2产品和服务要求的确定1.顾客规定的要求，公司是否已确定并充分理解签订的销售合同中均明确了顾客要求，同时通过电话、面谈与顾客作了有效沟通2.查阅产品要求相关文件，确定产品要求是否覆盖顾客明确规定的要求、隐含要求、法律法规的要求以及公司附加要求抽查X年X月订货合同1份。合同中均明确规定了顾客要求，公司提供了该合同评审记录，批准人XX8.2.3产品和服务要求的评审1.产品要求相关文件是否经过评审，检查其规定内容是否符合标准的要求抽查X年X月已签订的销售合同（批准人:XX）及其评审表，对产品的型号、规格、数量、价格、风险等方面均作了详细评审并经总经理确认，规定内容符合产品标准要求2.接受订单前，是否对产品要求进行了评审；是否具有满足订单要求的能力；评审的结果是否得到了落实，评审是否有效在《合同评审表》中对所有订单均进行了详细评审，确保了各项要求均明确的情况下，方可签订合同并下发《采购计划》开始进行产品采购3.查看顾客投诉，确认：有无因产品要求评审不当造成的问题无顾客投诉8.2.4产品和服务要求的更改1.产品和服务要求发生更改影响到顾客要求、合同变更时，公司是否经过顾客同意公司暂无合同变更注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门综合计划部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定6.2质量目标部门质量目标的实现情况8.3.1总则是否建立、实施和保持适当的设计和开发工作流程及其各阶段的职责分工和活动安排，并确定和提供所需的资源查科研流程是否满足标准要求，转阶段是否评审，项目组成员配置是否合理，是否成立三师系统，科研所需的资源（人机料法环）配备是否满足8.3.4设计和开发控制1.是否依据策划在适宜的阶段对设计和开发（包括技术状态、通用质量特性和计算机软件）进行系统的评审（包括转阶段风险评估），评审结果是否有记录均对设计开发进行了系统的评审,评审阶段包括：设计开发策划评审、设计开发输入评审、设计开发输出评审等。设计评审均有相关部门代表（评审记录表中）参加，评审结果通过2.对评审后所识别的问题是否提出了措施并跟踪，是否将评审结论和跟踪的结果向顾客通报经过评审后如发现问题，即填写《设计更改通知单》并根据评审结果进行更改。查微波传输设备、光电探测载荷总成设计更改，设计开发确认后的文件无更改3.顾客要求时，是否邀请顾客参加评审、验证和确认评审和验证活动尚无顾客提出此要求。确认活动以顾客试用报告为依据4.是否对设计和开发（包括技术状态、通用质量特性和计算机软件）进行验证设计开发产品均进行了验证，保存有设计开发产品《产品测试记录》5.是否对产品交付或实施之前、技术状态、通用质量特性和计算机软件进行确认，需定型（鉴定）的产品，有无按规定完成定型的准备工作在交付和实施前均进行了设计确认，确认方式以会议的方式进行，顾客试用通过。保存了相关确认结果和记录。公司目前尚无产品有定型（鉴定）要求8.3.6设计和开发更改1.是否对设计和开发的更改进行适当的评审、验证并在实施前得到确认设计开发需要更改时填写《设计更改通知单》，并经过评审、验证和确认后方可实施2.对设计和开发更改的评审是否包括更改对产品组成部分和已交付产品的影响《设计控制程序》中明确评审应包括对产品组成部分和已交付产品的影响注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门综合计划部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定8.5生产和服务提供8.5.2标识和可追溯性1.对进料、过程和最终产品是否进行了标识，有哪些标识外购件有包装标识，外协件：产品检验有生产令号、件号、外协单位、数量等相关记录；过程中有型号、版本号、时间等，成品有编号、名称、规格型号、参数、调试人员编号等，能得到标识和可追溯性2.原材料、零部件是否合理管理原材料、零部件摆放整齐，不合格品有明显标识并隔离，易燃、易爆及危险品均单独存放，属安标管理的部件有安全标志，并存有有效期内的安全标志证书复印件，符合要求3.半成品、成品是否合理管理半成品、成品均摆放整齐，分类存放；成品贴有铭牌，铭牌材质符合要求；成品箱中装箱单、合格证、产品使用说明书及备件、工具齐全4.对生产服务提供的全过程是否进行了检验状态的标识和服务标识有待检区、合格品、不合格品等标识5.当有可追溯性要求时，是否有唯一性标识并进行了记录有装备出厂编号、调试人员编号等，具有可追溯性8.5.3顾客财产公司是如何管理顾客财产公司目前尚无顾客财产8.5.4防护在内部处理和交付到预定地点期间，是否按规定对产品实施了防护（包括标识、搬运、包装、贮存、保护），具体是如何实施防护的对进货物料进行妥善保管，物料在使用前不予拆封；查《库房管理规定》及《产品搬运、包装和运输规范》和相关记录8.5.5交付后的活动1.交付前是否进行检验、试验及确认交付前产品均经过检验、试验及确认，提供相关记录2.产品交付是否开具合格证，顾客有无要求提供检验和试验文件，有无对最终产品技术状态更改各批次产品均开具合格证，顾客未要求提供检验和试验文件，最终产品技术状态未进行更改，提供相关记录注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门综合计划部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定8.5生产和服务提供8.5.6更改的控制1.是否对生产和服务提供的更改（包括对供方生产和服务过程的更改）进行适当的评审、验证生产和服务提供的需要更改时填写《更改通知单》，并经过评审经批准后方可实施2.对生产和服务提供的更改的评审是否包括更改对产品组成部分和已交付产品的影响《生产和服务提供控制程序》中明确评审应包括对产品组成部分和已交付产品的影响9.1监视、测量、分析和评价9.1.2顾客满意是否对顾客反馈做出适当的安排，并将处理结果及时通报顾客查有顾客满意度调查表2份，顾客满意度都达90分以上注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门研发部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定8.3产品和服务的设计和开发8.3.2设计和开发策划1.是否确定了设计和开发的阶段，是否明确了持续时间和复杂程度，是否规定了各阶段的评审活动，提出了所需配备的资源查微波传输设备产品《研制计划》明确了设计开发阶段、持续时间和复杂程度、评审节点、资源需求2.是否确定了适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动抽查记录：信息机处理主机产品《设计评审报告》、《设计开发验证报告》等，对设计和开发的各个阶段均进行了评审、验证和确认活动3.是否确定了设计和开发涉及的职责和权限，是否确定了设计和开发过程参与人员之间接口的控制；设计、生产和服务人员是否共同参与在进行设计开发之前，《研制计划》明确了负责人、项目组成员及其合理的结构搭配；明确了相关涉及设计和开发过程的部门、岗位与项目组的接口流转程序；查该项目组成员名单：XX（研发部）、XX（生产部）、XX（售后支持保障）、XX（质量）4.顾客要求时，有无邀请顾客参与设计和开发过程目前尚无顾客提此要求5.是否识别设计开发的关键因素和薄弱环节，并制定相应措施查光电探测载荷总成产品《研制方案》对关键因素和薄弱环节进行了识别，在《设计评审》中提出了控制建议，并在试制过程中进行验证6.是否确定设计和开发的标准及规范查见外来文件GJB1362A-2007军工产品定型程序及要求标准，依据此标准7.是否对产品特性进行分析查《特性分析报告》中规定了微波传输设备、信息机处理主机、光电探测载荷总成的重要指标是信号处理模块8.是否采用新技术、新工艺、新材料在《核心技术和关键技术》中体现9.交付时的保障资源向顾客提供产品使用和维护说明书（三型产品）注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门研发部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定8.3产品和服务的设计和开发8.3.2设计和开发策划10.是否提出技术状态管理计划的措施并落实查技术状态文件清单11.运用产品优化设计、通用质量特性设计、人因工程开展设计和开发查立项论证报告，是否体现12.监视与测量的需求13.对元器件的选用、采购、监制、验收、筛选、复验以及失效分析进行策划14.软件开发控制如何进行15.信息传递、数据转换、技术状态如何控制查采用方式8.3.3设计和开发输入1.是否确定与产品要求有关的输入并保持纪录提供有相关国家标准、行业标准、产品标准、外部接口和数据、工艺要求等输入文件，详见《外来文件清单》，在进行可行性调研时确定了产品功能和性能要求及其他相关要求2.是否对输入的充分性和适宜性进行了评审，要求应完整、清楚且无自相矛盾查三型产品《研制任务书》，综合计划部对设计和开发输入的充分性和适宜性进行了确认8.3.5设计开发输出1.设计开发输出是否满足输入的要求信息机处理主机产品设计和开发输出均按照输入的要求进行注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门研发部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定8.3产品和服务的设计和开发8.3.5设计和开发输出2.是否为采购、销售和服务提供适当信息提供有产品《检验规范》、产品使用要求等，为采购、销售和服务提供了适当信息3.是否包含和引用了产品接收准则设计和开发输出包含和引用了产品接收准则4.是否规定了对产品的安全性和正常使用所必需的产品特性规定了对产品的安全性和正常使用所必需的产品特性。查见《研制任务书》5.设计开发输出的方式是否在放行前得到批准放行前均经过批准。6.输出文件是否齐全，符合标准要求产品规范、工艺总方案、工艺规程、使用手册、培训教材、交互式电子技术手册、通用质量特性设计报告、风险分析报告（含风险控制措施）7.是否制定关重件（特性）项目明细表，有无在设计文件和工艺文件上作相应标识查《关重件明细表》、工艺文件等8.是否规定了产品使用所必需的保障方案和保障资源要求8.3.7新产品试制1.有无形成程序文件以保证新产品试制查程序文件《新产品试制控制程序》明确了本公司产品的可靠性、保障性和环境适应性的相关要求2.是否有产品的鉴定，评审节点是否完整查产品《鉴定报告》，提供试制准备状态检查单、工艺评审、质量评审、首件鉴定记录注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门研发部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定8.3产品和服务的设计和开发8.3.7新产品试制3.试制记录是否保存完整产品试制及检验记录保存完整4.顾客是否要求参加产品试制顾客未要求5.顾客要求时，是否邀请顾客参加评审尚无顾客提出此要求8.3.8设计和开发的试验控制1.是否编制有试验大纲，并按试验大纲进行试验公司产品执行相关标准中的技术要求；体现产品的可靠性、保障性和环境适应性的相关要求2.是否保存试验的原始数据,试验过程和结果提供试验报告1份，试验数据填写完整3.是否对发现的故障和缺陷，采取有效的措施；措施有无记录在试制过程中未出现不合格品4.试验大纲有无经过顾客同意，试验结果有无向顾客通报公司执行国家军用标准中关于试验项目的技术要求。试验大纲经顾客确认，试验结果为顾客方所知8.5生产和服务提供8.5.7关键过程1.是否识别关键过程，并实施控制关键过程在《关键过程管理规定》中体现控制要求，2015年研制过程中经过识别，无关键过程2.关键过程的资源是否充分适宜2015年研制过程中经过识别，无关键过程注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门研发部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定8.5生产和服务提供8.5.7关键过程3.是否对关键过程进行规定编制了《关键过程管理规定》4.是否设置控制点并进行有效测量和控制相关文件规定设置有生产过程控制点5.是否建立有测量分析记录查2017年X月生产及服务记录1份，检验记录中有测量分析记录6.对重要特性是否进行百分之百检验《检验规范》中规定产品重要特性的检验规则，要求符合GJB179A-20057.是否运用统计技术通过培训、对质量数据收集统计分析并加以应用8.是否填写记录并保持可溯源性提供了关键过程检查记录空表单6.2质量目标部门质量目标的实现情况注（判定）：√为符合；×为不符合，见不合格报告。受审部门物资供应部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定8.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.4.1总则1.是否制定了合格供方评价准则并进行了评价，是否有效地识别并控制风险制定了合格供方评价准则，并进行了评价。建立有合格供方名单，符合要求2.是否根据评价结果编制了合格供方名录，是否在合格供方中进行采购，是否获得顾客的批准提供《合格供方名单》，批准人：XX3.是否记录了供方的日常业绩并评价查《供方日常业绩管理表》中对供应商均记录了供方供货业绩，并对服务情况进行了评价8.4.2控制类型和程