竞争法学（第四版）课件 第一讲 竞争与竞争法的若干基本问题

竞争法教学内容与目标竞争法是经济法的典型和核心的组成部分（“高级的市场经济之法”），竞争法学已成为法学中的一门“显学”。本课程讲授和研讨竞争和竞争法的基本原理，着重围绕中国《反垄断法》和《反不正当竞争法》的基本制度和实施中的热点难点问题展开专题研讨。课程主要包含三大板块，即竞争法总论、反垄断法和反不正当竞争法，每个板块又分为若干部分。通过学习本课程，了解市场机制通过竞争发挥作用的基本原理，掌握竞争法和竞争政策的基本理论和制度，并能够实际运用。教学与考核方式本课程教学采取理论讲授、案例研讨和论文写作相结合的方式，具体的安排根据教学的内容来定。根据需要和时机，适当安排校外专家的专题讲座作为补充。在课程学习中，通过对竞争法理论和制度较为系统的讲授，并围绕相关学术热点和经典案例的研讨交流，培养竞争法思维方式和案件分析能力，并在此基础上提高论文写作水平。课程考核：课堂参与、口头报告和大作业（小论文）占50%，期末考试（开卷）占50%。自主学习和研讨交流研究生阶段的学习主要靠自主学习和学术研究。建议同学们在每次课堂之前预习以及课后复习，并积极参加课堂讨论；充分利用传统的和电子的文献资源，包括学校课程网站Canvas上的学习资料进行自主学习，并相互交流。建议同学们结合当前的理论和实务中的热点问题，深入思考问题，认真撰写论文，并积极投稿，参加校内外的各种学术交流活动。为有效开展课堂讨论，请同学们自行组合三人小组，轮流对相关研讨主题进行书面准备（制作PPT）并口头报告交流。参考教材王先林著：《竞争法学》（第四版），中国人民大学出版社2023年版。其他参考文献（之一）王晓晔：《反垄断法》，法律出版社2011年版。于立、吴绪亮：《产业组织与反垄断法》，东北财经大学出版社2008年版。[美]赫伯特·霍温坎普：《联邦反托拉斯政策——竞争法律及其实践》，许光耀等译，法律出版社2009年版。[美]欧内斯特·盖尔霍恩、威廉姆·科瓦契奇、斯蒂芬·卡尔金斯：《反垄断法与经济学》（第5版），法律出版社2009年版。[美]赫伯特·霍文坎普著：《美国反垄断法：原理与案例》（第2版），陈文煊、杨力译，中国人民大学出版社2023年版。[美]赫伯特·霍温坎：《数字平台企业反垄断救济新论》，李中衡译，商务印书馆2023年版。[美]罗伯特·皮托夫斯基等：《超越芝加哥学派——保守经济分析对美国反托拉斯法的影响》，林平、臧旭恒等译，经济科学出版社2013年版。[美]戴维·格伯尔：《全球竞争：法律、市场与全球化》，陈若鸿译，中国法制出版社2012年版。其他参考文献（之二）陈秀山著：《现代竞争理论与竞争政策》，商务印书馆1998年版。徐士英著：《竞争政策研究——国际比较与中国选择》，法律出版社2013年版。应品广著：《法治视角下的竞争政策》，法律出版社2013年版。黄勇、董灵著：《反垄断法经典判例解析》，人民法院出版社2002年版。尚明主编：《反垄断法理论与中外案例评析》，北京大学出版社2008年版。孔祥俊著：《反不正当竞争法的创新性适用》，中国法制出版社2014年版。孔祥俊著：《反不正当竞争法新原理·原论+分论+总论》，法律出版社2019年版。其他参考文献（之三）李剑著：《搭售的经济效果与法律规制》，中国检察出版社2007年版。李剑著：《反垄断法核心设施理论研究》，上海交通大学出版社2015年版。李剑著：《中国反垄断法的移植与本土化》，法律出版社2022年版。侯利阳著：《市场地位的反垄断剖析》，中国书籍出版社2019年版。侯利阳著：《我国电信行业的竞争与规制》，法律出版社2022年版。王先林著：《知识产权与反垄断法——知识产权滥用的反垄断问题研究》（第三版），法律出版社2020年版。王先林著：《WTO竞争政策与中国反垄断立法》，北京大学出版社2005年版。王先林等著：《知识产权滥用及其法律规制》，中国法制出版社2008年版。王先林主编：《中国反垄断法实施热点问题研究》，法律出版社2011年版。王先林等著：《经济全球化背景下中国反垄断战略研究》，经济科学出版社2022年版。王先林著：《竞争法律与政策前沿问题研究》，法律出版社2022年版。其他参考文献（之四）王先林主编：《竞争法律与政策评论》第1-9卷，法律出版社（辑刊）。LiyangHOU,

CompetitionLawandRegulationintheEUElectronicCommunicationsSector:Acomparativelegalapproach,KluwerLawInternational，2012.ErnestGellhorn,WillianE.Kovacic,StCalkins,AntitrustLawandEconomicsinaNutshell,WestPublishingCo.2004.PhilipE.Areeda,HerbertHovenkamp,FundamentalsofAntitrustLaw(4rdedition),AspenPublishers,2017.Ezrachi,EUCompetitionLaw:AnAnalyticalGuidetotheLeadingCases,Hart,2014.HerbertHovenkamp，MarkD．Janis&MarkA．Lemley,IPandAntitrust：AnAnalysisofAntitrustPrinciplesAppliedtoIntellectualPropertyLaw(2vols.)，AspenPublishers，2017.相关法律、法规、指南和案例《反垄断法》《反不正当竞争法》《消费者权益保护法》《广告法》《价格法》《招标投标法》《电子商务法》等法律；《国务院关于经营者集中申报标准的规定》等相关行政法规；国务院反垄断委员会《关于相关市场界定的指南》等9部反垄断指南；国家市场监管总局相关部门规章（其中反垄断规章6部）；最高人民法院的相关司法解释；反垄断和反不正当竞争的行政执法和司法案例（特别是最高人民法院的指导性案例）。相关网站中国竞争法律与政策网/

中国竞争法网/

国家市场监管总局/美国律师协会反托拉斯部/legalpractice/Antitrust_.cfm

国际竞争网络/

美国司法部反托拉斯局/atr/美国联邦贸易委员会/bc/index.shtml欧盟委员会竞争总司http://ec.europa.eu/comm/competition/index_en.html

近十年中国竞争法相关热点案例最高法院终审判决腾讯诉奇虎不正当竞争案最高法院终审判决奇虎360诉腾讯垄断案上海高院二审判决强生纵向垄断协议案商务部禁止马士基等三家航运巨头设立网络中心案国家发改委查处河北省交通厅等三部门行政垄断案国家发改委查处高通公司垄断案罚款60.88亿元国家工商总局查处利乐公司垄断案罚款6.77亿元国家市场监管总局查处阿里巴巴、美团“二选一”垄断案虎牙公司与斗鱼国际控股有限公司合并被禁止案国家市场监管总局查处中国知网垄断案上海市市场监管局查处的4家药企垄断案

第一讲竞争与竞争法的若干基本问题一、竞争的基本问题二、竞争的基本理论三、竞争政策的基本问题四、竞争法的基本问题五、竞争法与知识产权问题研讨和思考题一、竞争的基本问题（一）竞争的基本概念竞争自然界和人类社会的普遍现象和基本规律。社会领域的竞争两个以上的社会主体为了自身生存或发展而与其他主体进行某种形式的角逐和较量的活动或过程。经济领域的竞争现代社会的主要和基本的竞争形式，主要表现为经营者在市场上的竞争。竞争法所调整的是经济竞争，即两个或者两个以上的经济活动的主体在特定的市场上通过提供有利的价格、数量、质量、服务或其他条件，争取交易机会以获得更大经济利益的行为。（市场竞争）竞争的主体竞争的范围或者领域竞争的动因和目标竞争的手段

（二）经济竞争的基本条件与属性

竞争是商品经济的产物，商品经济是经济竞争产生的基本条件。引起竞争的三方面因素：主体人格平等；主体利益独立；有较高程度的专业化和固定的分工。竞争的内因：使用价值与价值的矛盾；生产商品的个别劳动时间与社会必要劳动时间的矛盾。竞争外因：商品供求状况及其变化。

（三）经济竞争的积极作用竞争使稀缺资源得到有效配置竞争推动经济技术进步竞争促进收入的合理分配竞争使消费者利益得到充分的保障：相关实例竞争还有利于保障人们的经济自由，创造社会平等的经济基础，维护政治民主的经济基础。（近期超级平台的表现）“无限制的竞争力的相互作用将产生最佳的经济资源分配、最低的价格、最高的质量和最大的物质进步。由此所提供的环境将有助于保持民主的政治和社会制度。”（布莱克法官）（四）竞争的消极影响优胜劣汰带来的社会问题；自发性与盲目性带来的资源浪费问题；竞争过程带来的垄断和不正当竞争问题。这使得竞争法成为必要。二、竞争的基本理论竞争理论的主要发展阶段：亚当·斯密的古典自由竞争理论马克思的竞争理论新古典竞争理论（完全竞争理论、不完全竞争理论）现代竞争理论现代竞争理论的主要流派创新理论与动态竞争理论有效竞争理论哈佛学派的竞争理论芝加哥学派的竞争理论新奥地利学派的竞争理论可竞争市场理论后芝加哥学派的竞争理论近年来异军突起的新布兰代斯学派的竞争理论三、竞争政策的基本问题竞争政策是市场经济国家为保护和促进市场竞争而实施的一项基本的经济政策。竞争政策有狭义和广义之分。竞争政策通过保护和促进市场竞争，确保竞争机制积极作用的发挥，从而提高生产效率和资源配置效率，增进消费者福利。竞争政策在不同类型国家经历的发展路径是不完全相同的。（一）竞争政策的应然地位竞争是市场经济的普遍现象和基本的运行机制，市场经济本质上是一种竞争性经济。（“促进和保护竞争应当是政府首要的经济职能”）相对于其他经济政策，竞争政策应是市场经济条件下的一项基础甚至是优先的经济政策，这是由市场经济本身的特点所决定的。竞争政策典型地体现了“使市场在资源配置中起决定性作用”和“更好发挥政府作用”两个方面的要求。（有效市场与有为政府的结合）（二）竞争政策在中国的实然地位长期以来中国在经济的发展中非常重视其他经济政策特别是产业政策的作用，而往往忽视了竞争政策的作用。尽管2007年出台的《反垄断法》在第9条（现为第12条）规定国务院反垄断委员会的职责时提到了“研究拟定有关竞争政策”，但之后的几年竞争政策仍然没有得到应有的重视。十八大以来，党中央、国务院有关资源配置方式的选择、政府与市场关系的优化等问题所作的阐述，对于确立竞争政策的基础地位有着非同寻常的现实指导意义。进入2015年以来，中共中央、国务院的一系列文件都提到竞争政策并提出逐步确立和强化竞争政策的基础性地位，这意味着竞争政策在我国社会主义市场经济发展中将会发挥越来越重要的作用。2015年3月13日，《中共中央、国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》提到“强化竞争政策和产业政策对创新的引导”。2015年10月12日，《中共中央、国务院关于推进价格机制改革的若干意见》更进一步提出“逐步确立竞争政策的基础性地位”，同时“加快建立竞争政策与产业、投资等政策的协调机制”，意义重大。2016年4月18日，中央全面深化改革领导小组第23次会议审议通过了《关于建立公平竞争审查制度的意见》。2016年6月14日，国务院印发《关于在市场体系建设中建立公平竞争审查制度的意见》（国发［2016］34号），这是确立我国竞争政策基础性地位的关键一步。2017年1月17日国务院《“十三五”市场监管规划》则提出“强化竞争政策基础性地位”。2018年底召开的中央经济工作会议进一步提出要强化竞争政策的基础性地位。特别值得注意的是，2019年10月31日《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》强调“强化竞争政策基础地位，落实公平竞争审查制度，加强和改进反垄断和反不正当竞争执法。”基础性地位VS.基础地位；逐步确立VS.强化这种顶层设计为中国基于广义竞争政策的要求去构建和完善相关的法律制度创造了有利条件，也提出了明确要求。

（三）竞争政策的主要实现路径竞争政策需要通过相应的路径，主要有：确立竞争中性（中立）原则实施公平竞争审查制度制定和实施竞争法（反垄断法和反不正当竞争法）积极进行竞争倡导和培育竞争文化四、竞争法的基本问题竞争法是以规范市场竞争行为，维护市场竞争秩序为基本内容的法律规范的总称。广义上的竞争法包括反垄断法和反不正当竞争法两部分；而狭义上的竞争法则仅指反垄断法。多数国家和地区是在广义上使用竞争法。竞争法在不同的国家、不同的时期有不同的称谓。竞争法是现代经济法中最早发展起来的部分，也是其核心部分。作为竞争法的两个基本组成部分，反垄断法和反不正当竞争法存在不少共性：两者在竞争保护上有着共同的取向和积极作用，都对市场竞争行为进行规制，都有利于维护竞争者和消费者的合法利益。对维护自由公平的市场竞争来说，两者都是必不可少的。两者在功能上是相互补充的，并且在内容上有相互交叉的部分（特别是滥用市场支配地位行为）。在一些国家或地区甚至采取合并立法，并由同一的执法机构负责执行。（如澳大利亚和中国台湾地区）但是，两者在作用机制和实体内容方面又存在重要的差别。第一，产生的背景与法律渊源不同。第二，规制的目的与侧重点不同。第三，规制对象的性质和违法的构成不同。第四，规制方法与责任形式不同。相对来说，反不正当竞争法侧重维护公平竞争和微观、静态的利益，反垄断法侧重维护自由竞争和宏观、动态的利益。

总体来说，竞争法是以公法为主，兼有私法性质的。但反不正当竞争法和反垄断法在体现公法和私法的性质上的程度是不相同的。具体说来，反不正当竞争法相较于反垄断法来说更多地体现了私法性质（中国的情况不完全相同）。竞争法在市场经济国家法律体系中都占有非常重要的地位，特别是其中的反垄断在一些西方国家甚至被视为“经济宪法”“市场经济的基石”和“自由企业大宪章”。五、竞争法与知识产权（一）知识产权与竞争的基本关系知识产权在形式、微观和静态上表现为一种合法的垄断权。知识产权在本质、宏观和动态上体现为对竞争的促进。（二）反不正当竞争法与知识产权的补充保护“要理解法律为什么建立特定的知识产权(intellectualpropertyrights)，就必须首先理解法律怎样规定构成一个商业上的不公平行为（acommercialwrong）。从历史的和概念的两个方面来看，知识产权法是不公平竞争法的产物（outgrowth）。”可以说，保护知识产权是反不正当竞争法与知识产权法为实现它们共同使命的一个具体的和直接的表现，是两者功能的交叉领域。“如果把专利法、商标法、版权法这类知识产权单行法比作冰山，那么反不正当竞争法就如冰山下使其赖以漂浮的海洋。”反不正当竞争法对知识产权的保护具有兜底和补充的性质。两者是否为一般法与特别法的关系？专门的知识产权法对知识产权提供基本的、专门的和静态的保护；反不正当竞争法对知识产权提供补充的、兜底的和动态的保护。前者作为权利保护法，以法定专有权为核心来对知识产权进行直接的、积极的、细致的保护。后者作为行为规制法，以维护市场公平竞争秩序为核心来进行间接的、消极的、通常为原则性的保护。由于两者的出发点、调整角度和价值取向不同，它们之间既不能等同，也不能相互代替，而是相互配合、相互补充的关系，共同对知识产权进行全方位和更充分的保护，可以说是殊途同归，都是为保护知识产权所必不可少的。反不正当竞争法对知识产权的保护既具有补充性，又具有某种过渡性。具有不确定性的反不正当竞争法在总体上具有兜底保护知识产权的功能，但其主要体现在反不正当竞争法中包括公平、诚实信用等内容的一般条款中。

（三）反垄断法与知识产权滥用的法律规制反垄断法与知识产权之间的关系比较复杂，它们既具有某些方面的一致性，又可能存在潜在的冲突。一方面，知识产权法与反垄断法在基本目标与功能上具有一致性，拥有和正当行使知识产权的行为不存在违反反垄断法的问题。虽然主