2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试卷C卷含答案

第第1页共23页号证考准名姓>区市号证考准名姓>区市1省2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试卷C卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。|得分|评卷人|III一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可分为（ ）。A.宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系B.第一性法律关系、第二性法律关系C.横向法律关系、纵向法律关系0.双边法律关系、多边法律关系2、按照《证券法》的规定，满足下列（ ）情形，属于公开发行证券。A.向特定对象发行证券累计未超过200人的B.向特定对象发行证券累计超过200人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让3、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程4、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意5、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.206、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（ ）。A.人格B.人身C.天然物D.生产物7、根据公司法的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是（ ）。A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让B.公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%8、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。第第2页:101520309、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（ ）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价10、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（ ）。A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让C.发行对象不得超过200人D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售n、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。1万元以上5万元以下1万元以上10万元以下3万元以上30万元以下5万元以上50万元以下12、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。25%30%共共23页35%75%13、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。0%70%90%80%14、证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管理业务的应当（ ）。A,将客户账户内的全部资产交托客户自行管理B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同C.注销资产管理专用账户D.停止资产管理活动15、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。A.直接从事业务经营活动的相关人员B.董事会C.监事会D.经理人员16、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（ ）。A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作第第#页共23页B.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV18、微软雅黑证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是（ ）。.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管.负责客户资料的管理.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项.按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.III.IV19、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。.在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作.持有发行人股份.未参加辅导工作W.协助发行人干扰发审委的审核工作A.I、IIB.II、Wc.n、mD.m、w20、开立资金账户时，客户须按要求如实（ ）。.填写开户申请表I.提交身份证明m.提交银行结算账户w.签署授权委托书A.i、n、mB.i、m、wc.n、m、wD.i、n、m、w21、下列选项中，属于设立股份有限公司必须具备的条件的是（ ）。I.建立符合股份有限公司要求的组织机构I.符合最低注册资本要求m.发起人符合法定人数w.股份发行、筹办事项符合法律规定A.i、n、mb.i、i、wc.i、m、wD.n、m、w22、下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（ ）。.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准.证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还证券，并用于证券买卖.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、投信、保证金收取等事项.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.III23、下列普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任.普通合伙企业的投资人数为2人以上；有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV24、微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（ ）。.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV25、发行人在持续督导期间出现下列（ ）之一，情节严重的，可撤销相关人员的保荐代表人资格。.实际盈利低于盈利预测达50%以上.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV26、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（ ）。.内幕交易.私募基金管理.市场操纵.证券投资咨询A.I.IIIB.II.IIIC.I.IVD.II.IV27、下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（ ）。.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券.中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务A.I.IIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV28、微软雅黑基金公开募集与非公开募集的区别表现在（ ）。.募集方式不同.基金管理人的类型及产生方式不同.募集对象不同.信息披露要求不同A.I.III.IVB.I.IIC.II.IIID.I.II.III.IV29、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性.证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任.证券经纪商的权利之一是要为客户保密A.I.IIIB.II.IVC.III.IVD.I.II30、下列选项中，属于控股股东的有（ ）。.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东.出资额的比例虽然不足50%,但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东.持有股份的比例虽然不足50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV31、《证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。I.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定W.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚I、I、mI、mi、wI、mi、wD.I、I、w32、下列关于证券公司推广集合资产管理计划的表述，正确的是（ ）。.证券公司可以自行推广集合资产管理计划.证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划.证券公司可以委托其他证券公司推广集合资产管理计划.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广A.I.II.III.IVB.I.II.IVC.II.III.IVD.II.III33、微软雅黑根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（ ）。.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元.公司有重大违法行为.公司最近3年连续亏损司未按规定公开其财务状况A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.II.III.IV34、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（ ）。I代理投资人从事证券、期货买卖II向投资人承诺证券、期货投资收益III与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失“为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货A.i、n、m、wB.i、n、mc.i、n、wD.n、m、w35、营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行（ ）。.审核.征信m.评估w.授信审批A.i、n、mB.I、I、Wc.i、m、wD.n、m、w36、下列（ ）属于证券公司章程中的重要条款。.证券公司的名称、住所.证券公司股东出资份额.证券公司对外投资.证券公司专业人员数量A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III37、微软雅黑下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。i.客户进行证券的申购I.客户提款m.客户支付与证券交易有关的佣金W.客户支付企业所得税款A.inniB.inwc.nmwD.nm38、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（ ）.由普通合伙人组成.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV39、微软雅黑非公开募集基金的基金管理人由（ ）担任。.依法设立的公司.合伙企业.个人.社团A.I.III.IVB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III40、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。.谨慎.诚实.勤勉尽责W.稳健A.I、IIB.n、mc.i、n、mD.i、mi、w41、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）。.配合查处违法行为有立功表现的.主动消除或者减轻违法行为危害后果的.受他人指使，拒不交代违法行为的.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIID.I.III.IV42、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有（ ）。I.公司名称I.公司住所m.公司经营范围W.公司法定代表人姓名A.inmwB.inmc.mwD.inw43、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知（ ）.公司所在地中国证监会派出机构.中国证券业协会.客户.资产托管机构A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIID.III.IV44、下列的审查期限，说法正确的有（ ）.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。A.I.II.III.、VB.I.II.IV.VC.I.II.III.IV.VD.I.II.III.IV45、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。.经营方式创新.业务或者产品创新.组织创新W.激励约束机制创新A.i、n、mB.i、m、wc.n、mi、wD.i、n、m、w46、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（ ）。I最近24个月内存在违反诚信的不良记录II最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分m最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查W最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.i、n、mB.n、mc.i、n、wd.ii、w47、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。i.代理投资人从事证券、期货买卖I.向投资人承诺证券、期货投资收益m.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易w.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A.i、n、mB.i、I、Wc.i、m、wD.i、n、m、w48、根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（ ）。.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定.《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV49、在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有（ ）.《客户交易结算资金管理办法》.《证券公司开立客户账户规范》.《证券公司融资融券业务管理办法》.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV50、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。.订立章程.发起人认购股份.募股程序.召开创立大会A.I.III.IVB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV参考答案一、单项选择题(共50小题，每题1分，共50分)1、【答案】B【解析】考察法律关系的分类。按不同法律关系之间的因果关系划分为第一性、第二性法律关系；按法律关系的主体数量划分为双边、多边法律关系；按法律主体在法律关系中的地位不同划分为横向、纵向法律关系；按法律关系发生的方式划分为确认性、创设性法律关系；按不同法律部门划分宪法、民商事、行政、劳动、诉讼法律关系。2、【答案】B【解析】符合下列情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券的；(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。3、【答案】C【解析】证券公司应当茌其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围；(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(4)客户开户和交易流程、出入金流程；(5)交易结算结果查询方式；(6)中国证监会规定的其他信息。4、【答案】B【解析】本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。根据《合伙企业法》规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。选项B说法错误。5、【答案】C【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第31条规定，根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。6、【答案】B【解析】考察法律关系的客体。人身与人格分别对应以物质形态表现的人体及各个生理器官，以及以抽象形态表现的人的精神利益。人身：生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体；人格：姓名权、名誉权、荣誉权等权利所指向的客体。7、【答案】B【解析】考察股份有限公司的股权转让。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员离职后“半年内”，不得转让其所持有的本公司股份。因此选项B的说法是错误的。8、【答案】B【解析】收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。9、【答案】C【解析】股份有限公司的股份发行应遵循公平、公正、同股同价的原则。10、【答案】D【解析】考察非公开发行股票。《上市公司证券发行管理办法》第37条规定：非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：(一)特定对象符合股东大会决议规定的条件；(二)发行对象不超过十名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。11、【答案】D【解析】考察另立会计账簿的法律责任。违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。12、【答案】D【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。13、【答案】D【解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润末达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。14、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第60条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照相关规定处理合同终止事宜。15、【答案】A【解析】直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。16、【答案】D【解析】A项，保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；B项，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任；C项，保荐代表人本人及其配偶持有发行人的股份，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。17、【答案】A【解析】金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的银行和非银行金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。这些金融机构法人（即发行主体）包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。18、【答案】C【解析】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案。合同应约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。19、【答案】A【解析】根据《期货交易管理条例》第24条，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向不得在经纪业务中与客户约定分享利益或共担风险。20、【答案】C【解析】中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。21、【答案】A【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的，A不正确；（2）无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力，B正确。22、【答案】B【解析】《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式。23、【答案】C【解析】略24、【答案】B【解析】自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。25、【答案】D【解析】有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列事项：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；②执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；③执行事务合伙人权限与违约处理办法；④执行事务合伙人的除名条件和更换程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互转换程序。26、【答案】A【解析】根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。27、【答案】B【解析】B项，基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行。28、【答案】C【解析】上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。29、【答案】D【解析】自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。30、【答案】C【解析】根据《证券法》，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。31、【答案】A【解析】根据《证券投资基金法》第89条，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。32、【答案】A【解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期量内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。33、【答案】B【解析】从事证券投资咨询业务的人员分为两类：①在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。②向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。同人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。34、【答案】B【解析】在间接收购中，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告;中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。35、【答案】C【解析】考察另类子公司的设立要求。最近6个月内各项风险控制指标符合证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。36、【答案】D【解析】证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③其他违反证券承销业务规定的行为。37、【答案】C【解析】在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。38、【答案】C【解析】《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。39、【答案】A【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的重大事件包括公司的经营方针和经营范围的重大变化，因此公司的经营范围是可以更改的。40、【答案】B【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。41、【答案】A【解析】根据《公司法》第37条的规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会的报告；④审议批准监事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑧对发行公司债券作出决议；⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；⑩修改公司章程；公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。42、【答案】B【解析】创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求包括提示如下内容：①本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。②创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。③投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出投资决定。④创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。43、【答案】B【解析】考察有限责任公司的概念。有限责任公司是指股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其“全部财产”对公司的债务承担责任。44、【答案】D【解析】融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。45、【答案】D【解析】依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。46、【答案】C【解析】根据《公司债券发行与交易管理办法》第46条，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。47、【答案】C【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。证券公司的合规应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。48、【答案】D【解析】考察公司的分类。1、依股东人数和股份流动性，可分为有限责任公司和股份有限公司；2、依相互之间的组织关系，可分为母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业等；3、依公司注册地，可分为中国公司和外国公司；4、依股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市公司和非上市公司；5、依公司是否有国有资本及其所占比重，可分为国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司等。49、【答案】B【解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①风险覆盖率不得低于100%；②资本杠杆率不得低于8%；③流动性覆盖率不得低于100%；④净稳定资金率不得低于100%。50、【答案】C【解析】协会以外主体做出的、符合法律法规条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体是特殊主体，主要包括两方面：①证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；②证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。2、【答案】C【解析】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可采取出具警示函、责令参加培训、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。3、【答案】A【解析】存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%,或选派代表担任上市公司董事；2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事；3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；4、【答案】D【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。5、【答案】C【解析】公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人；设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人；设立股份有限公司应由董事会作为申请人。6、【答案】A【解析】财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。7、【答案】A【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。8、【答案】B【解析】根据《刑法》第一百九十二条，集资诈骗罪的处罚措施包括：①以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；②数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；③数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。9、【答案】C【解析】III项，客户维持担保比例不得低于130%,当该比例低于130%时，证券公司应通知客户在约定的期限内追加担保物。10、【答案】B【解析】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十五条，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。11、【答案】C【解析】根据《公司法》第五十四条的规定，①监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。②监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。12、【答案】B【解析】考察股东会、董事会的职权。董事会负责制订公司的年度财务预算方案、决算方案、公司的利润分配方案和弥补亏损方案、公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案、公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案。13、【答案】C【解析】考察证券公司与股东之间关系的特别规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有以下行为发生：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外；（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司资产；（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。14、【答案】B【解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。15、【答案】B【解析】对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称“系统”），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m0l2,第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“l”）。16、【答案】B【解析】证券公司与客户关系的基本原则包括：1、证券公司对客户负有诚信义务2、不得挪用、侵占客户资金3、保守客户秘密4、履行法定信息披露义务5、完善客户沟通、投诉处理机制6、信息披露17、【答案】D【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第2条：私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。18、【答案】D【解析】依据《证券公司监督管理条例》第21条，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。19、【答案】A【解析】保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。②通过从事保荐业务谋取不正当利益。③本人及其配偶持有发行人的股份。④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。20、【答案】D【解析】办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法律文件。21、【答案】C【解析】本题主要考查设立股份有限公司应具备的条件。我国《公司法》第七十六条规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件⑴发起人符合法定人数。（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。（4）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。（6）有公司住所。我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为500万元，但可以分期缴纳，而不必一次性缴足，只是要求全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，而其余部分必须在2年内缴足，其中投资公司可以在5年内缴足。故第H项错误。22、【答案】D【解析】II项，融券专用证券账户是用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。IV项，证券公司分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。23、【答案】C【解析】在合伙人对企业债务的责任方面，普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。24、【答案】A【解析】I项，证券公司应事先明确告知客户所提供服务或销售产品的风险特征。II项，证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或无法判断适当性的，应将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。25、【答案】C【解析】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：1、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；2、公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；3、首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；26、【答案】A【解析】考察证券投资咨询业务的禁止性行为。I、III选项明显错误。27、【答案】A【解析】III项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管；W项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，被责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。28、【答案】D【解析】公募基金和私募基金的不同点：1、募集方式和对象不同2、基金管理人的类型及产生方式不同3、投资范围不同4、信息披露要求不同29、【答案】A【解析】证券经纪业务具有如下特点：①业务对象的广泛性。②证券经纪商的中介性。③客户指令的权威性。证券经纪商的首要义务是严格按照委托人的要求办理委托事务。委托人的指令具有权威性。如果证券经纪商无故违反委托人的指令和要求，在处理委托事务时使委托人的资产遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。④客户资料的保密性。在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。30、【答案】C【解析】考察控股股东的概念。控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；或者出资额或持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。31、【答案】B【解析】II项，《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。32、【答案】A【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第26条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。33、【答案】D【解析】考察暂停股票上市的条件。选项A：股本总额只要不少于3000万元即可。34、【答案】A【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。35、【答案】D【解析】营业部受理客户申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估和授信审批。36、【答案】D【解析】证券公司章程中的重要条款是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所；(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；(3)证券公司对外投资、对外提供