2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试卷A卷附解析

第第1页共22页号证考准名姓>区市号证考准名姓>区市1省2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试卷A卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。|得分|评卷人|III一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平2、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（ ）提出申请并经核准。A.国务院B.中国证监会C.证交所D.中国证券业协会3、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述4、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（ ）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊5、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。A.24至36B.12至36C.12至24D.6至126、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（ ）。A.合规负责人不是证券公司高级管理人员B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务7、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。A.直接从事业务经营活动的相关人员B.董事会C.监事会D.经理人员8、期货公司（ ）期货自营业务。A.不得从事或变相从事B.在获得许可的情况下可从事C.可以从事D.可绕道从事9、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（ ）。A.最近3年个人年均收入超过30万的个人第第#页共22页II/擅自披露公司秘密 II.在境内设立，经中国证监会批准从事证券资产管理业务A.I.II.III III.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人民D.II.III.IV.V13、客户向期货公司下达交易指令的方式有（ ）。.电话.书面.互联网.QQA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV14、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚有（ ）。.给予警告.并处3万元以上30万元以下的罚款.责令改正处30万元以上60万元以下的罚款A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II15、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（ ）。.挪用公司资金.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储.接受他人与公司交易的佣金归为己有B.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV16、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。内部控制制度I.合规制度I.人力资源状况财务状况A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IVD.I.II.III17、证券公司同时有以下（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力.需要动用证券投资者保护基金W.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务I、I、mI、mi、wI、mi、wD.I、I、w18、合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，投资顾问应当具备下列（ ）条件。.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务币IV.有治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构、司法部门、监管机构的立案调查A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II19、微软雅黑甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有（）。I.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资.乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁.乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV20、关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是（ ）。I使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资II为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务III使用自有资金或设立直接投资基金W经中国证监会认可开展的其他业务a.i、ii、mb.i、ii、mi、wc.i、mi、wd.i、i、m21、证券公司开展资产管理业务，应当向客户技露的内容包括（ ）。.客户资产管理业务资质.管理能力和业绩.市场风险W、法律风险A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV22、资产管理业务的禁止行为有（ ）。.向客户提示风险认知，引导客户审慎作出投资决定.将资产管理业务与其他业务混合操作.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV23、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（ ）等信息。.受托从事的介绍业务范围.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片.客户开户和交易流程、出入金流程.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV24、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在（ ）。.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额m.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项W.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理A.i、n、mmi、wc.n、m、wD.i、n、m、w25、保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（ ）。I.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏W、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV26、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有（ ）。公司名称I.公司住所m.公司经营范围W.公司法定代表人姓名A.inmwB.inmc.mwd.iiiw27、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员的处罚有（ ）。.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款.并处以3万元以上30万元以下的罚款.责令改正.给予警告A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III28、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。.法律、行政法规.监管部门规章及规范性文件.行业规范律规则A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV29、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。.收费相关法规.客户相关资料.收费项目W.收费标准A.IWb.iimwc.mwD.III30、微软雅黑按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意不得有（ ）行为发生。.证券公司持有股东的股权.股东违规占用证券公司资产.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.VD.II.III.V31、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。I.融资融券业务管理制度I.决策与授权体系m.风险识别、评估与控制体系w.操作流程A.n、m、wB.i、n、mC.I、II、WD.i、n、m、w32、下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（ ）。I.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用【擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股m.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议w.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议A.I、n、mB.I、I、Wc.I、m、wD.I、n、m、w33、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.II.IIIB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.IV34、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）的行为。.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失.预测和承诺本机构服务的股票收益.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息.代理委托人从事证券投资A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IIID.I.II.IV35、微软雅黑证券公司发行与承销业务的主要法律法规主要包括（ ）。.《中华人民共和国公司法》.《中华人民共和国证券法》.《上市公司证券发行管理办法》证券发行上市保荐业务管理办法》A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV36、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。公开I.平等I.自愿诚实信用A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV37、微软雅黑根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（ ）。.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元.公司有重大违法行为.公司最近3年连续亏损.公司未按规定公开其财务状况A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.II.III.IV38、营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行（ ）.审核.征信.评估W.授信审批a.I、I、mB.I、II、WI、mi、wI、mi、w39、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。.证券经纪商的中介性.业务对象的针对性.客户指令的权威性.客户资料的保密性A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV40、微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（ ）。.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV41、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV2、证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产（ ）。.独立建账.统一管理.分账管理.独立核算A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III43、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。.未按规定划分产品或者服务风险等级的.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的.未按规定制定或落实适当性内部管理制度和相关制度机制的.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的.未按规定展开适当性自查的.未按规定妥善保存相关信息资料的A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.I.II.III.V.VID.II.III.IV.V.VI44、下列说法中，正确的是（ ）。I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式m.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式W.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销I、IIIIRIVIKIVIKIII45、开立资金账户时，客户须按要求如实（ ）。I.填写开户申请表H.提交身份证明.提交银行结算账户.签署授权委托书I、II、IIII、IIRIVII、IIRIVI、II、IIRIV46、下列属于基金托管人违规操作的是（ ）。.单独为基金设立资金和证券账户.为托管的所有基金设立一个账户m.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产.垫付基金管理人20%的注册资本II.III.IVI.III.IVI.II.IVI.II.III47、开放式基金的特征包括（ ）。.基金份额总额在基金合同期限内固定不变.基金份额持有人不得申请赎回m.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回IV.基金份额总额不固定I.IIII.II.IIIIII.IVI.II48、下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。I.商业银行n.证券交易所m.期货经纪公司IV.律师事务所I.II.IVI.III.IVII.III.IVI.II.III49、公开发行证券信息披露的方式主要包括（ ）。.刊登在中国证监会指定的网站H.刊登在中国证监会指定的报刊.置备于中国证监会指定的场所.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料I.II.IIII.II.IVII.III.IVI.III.IV50、下列说法正确的有（ ）。.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历H.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产第15页共22页.将资产管理业务与其他业务混合操作.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力I.II.IVI.II.III.IVI.III.IVII.III.IV第16页共22页第第17页共22页参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】根据《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。2、【答案】B【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会（即中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。3、【答案】B【解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。4、【答案】C【解析】期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的保证金制度。期货交易需要交纳一定的保证金。5、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第39条，证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第190条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。6、【答案】B【解析】考察证券公司合规负责人。证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。7、【答案】A【解析】直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。8、【答案】A【解析】期货公司的禁止性业务：（1）期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外；（2）期货公司不得从事或变相从事期货自营业务；（3）期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资，不得对外担保。9、【答案】C【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》：合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。下列投资者也视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。10、【答案】C【解析】根据《公司法》第二百零五条，公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得。11、【答案】B【解析】《证券公司监督管理条例》第七条，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。12、【答案】C【解析】经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见。如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介。经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：以书面形式进行特别风险警示，如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。13、【答案】A【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。14、【答案】A【解析】中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的有：3至5年的证券市场禁入措施、5至10年的证券市场禁入措施、终身的证券市场禁入措施15、【答案】D【解析】根据《上市公司收购管理办法》第五十一条，公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。16、【答案】C【解析】根据《证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。17、【答案】A【解析】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。18、【答案】D【解析】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；⑤采取其他紧急措施。19、【答案】D【解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。20、【答案】A【解析】本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。21、【答案】D【解析】证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。22、【答案】D【解析】从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。23、【答案】B【解析】考察第二类专业投资者的范围。同时符合下列条件的法人或者其他组织：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。24、【答案】B【解析】B选项，配备开展经纪业务必要人员，属于证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。25、【答案】A【解析】证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。26、【答案】C【解析】下列信息皆属内幕信息：（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市公司收购的有关方案。（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。27、【答案】C【解析】根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第4条：证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。28、【答案】C【解析】证监会责令改正的财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。29、【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第68条，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。30、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第57条，证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。31、【答案】A【解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。32、【答案】B【解析】违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。33、【答案】A【解析】科创板转融通证券出借：证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。科创板转融券业务：证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人，供其办理融券的业务。34、【答案】A【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。35、【答案】D【解析】债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。36、【答案】D【解析】赎回金额=赎回总额-赎回费用;赎回总额二赎回数量X赎回日基金份额净值;赎回费用二赎回总额X赎回费率。本题中，赎回总额=10000X1.05=10500（元），赎回费用二10500X0.5%=52.5（元），赎回金额=10500-52.5=10447.5（元）。37、【答案】C【解析】证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。38、【答案】C【解析】证券公司大集合资产管理计划是证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划。通过专项资产管理计划形式设立的大集合产品亦属于上述范围。39、【答案】D【解析】D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。40、【答案】D【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。41、【答案】B【解析】基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于5万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。42、【答案】C【解析】C项，根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》第四条，证券公司从事资产管理业务应当遵守资格管理原则，即应当按本办法的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。43、【答案】B【解析】符合下列情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。44、【答案】C【解析】证券（股票类）发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括：《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》45、【答案】D【解析】证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③其他违反证券承销业务规定的行为。46、【答案】B【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。47、【答案】A【解析】从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；48、【答案】C【解析】基金管理公司的设立条件：1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；3、主要股东应具有经营金融业务或管理金融机构的良好业绩、财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；5、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与其他设施；7、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控、风险控制制度。49、【答案】B【解析】根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第3条，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。50、【答案】A【解析】基金份额持有人在享有一定的权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括:①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定的费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；⑤在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】D【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件。2、【答案】C【解析】董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管；二是负责公司股权管理（包括股东资料管理等）；三是办理信息披露事务等事宜。3、【答案】A【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第2条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾同业务。4、【答案】A【解析】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。5、【答案】C【解析】《中华人民共和国刑法》第160条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。6、【答案】B【解析】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：①发行数额在500万元以上的；②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；③利用募集的资金进行违法活动的；④转移或者隐瞒所募集资金的；⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。7、【答案】D【解析】公募基金和私募基金的不同点：1、募集方式和对象不同2、基金管理人的类型及产生方式不同3、投资范围不同4、信息披露要求不同8、【答案】D【解析】背信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理财特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯罪主体是单位。9、【答案】C【解析】从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等10、【答案】C【解析】发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。11、【答案】B【解析】直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。12、【答案】C【解析】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可采取出具警示函、责令参加培训、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。13、【答案】A【解析】客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。14、【答案】D【解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。15、【答案】D【解析】董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金。（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有。（7）擅自披露公司秘密。（8）违反对公司忠实义务的其他行为。16、【答案】A【解析】证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。17、【答案】A【解析】撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，证监会可以直接撤销该证券公司。18、【答案】C【解析】境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：①在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；19、【答案】B【解析】考察有限责任公司的股权转让。有限责任公司的股东向股东以外的人转让出资时，必须经其他股东过半数同意，不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让。20、【答案】B【解析】在股票直接投资业务中，直授予公司可以开展以下业务：（1）使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。（2）为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。（3）经中国证监会认可开展的其他业务。21、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第36条，证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。22、【答案】C【解析】I选项，向客户提示风险认知，引导客户审慎作出投资决定不属于禁止性行为。23、【答案】D【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第17条，证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。24、【答案】D【解析】除I、II、m、W四项外，根本性的变化还体现在指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。25、【答案】A【解析】W项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第29条，只要保荐机构有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异即可。26、【答案】A【解析】根据《公司法》第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范嗣、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记。由公司登记机关换发营业执照。2019年证券市场基本法律法规题库27、【答案】A【解析】未经法定机关核准，撞自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。28、【答案】D【解析】经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。29、【答案】C【解析】根据《证券公司监督管理条例》第40条的规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。30、【答案】C【解析】考察证券公司与股东之间关系的特别规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有以下行为发生：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外；（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司资产；（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。31、【答案】D【解析】开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。32、【答案】A【解析】公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。擅自改变用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。33、【答案】B【解析】证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，