管理体系审核的标准和指南

管理体系审核的标准和指南汇报人：XX2024-01-31管理体系审核概述管理体系审核标准管理体系审核流程管理体系审核方法与技巧管理体系审核中的风险评估与应对管理体系审核员培训与资格认证contents目录管理体系审核概述01确保管理体系符合相关标准和要求，促进组织持续改进和提升管理水平。目的通过审核，可以发现管理体系中存在的问题和薄弱环节，为组织提供改进方向和建议，增强组织的竞争力和稳健性。意义审核目的与意义包括内部审核、外部审核、结合审核、联合审核等，根据组织需求和审核目的选择合适的审核类型。涵盖组织的全部或部分管理体系，包括质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等，具体范围根据审核计划和标准要求确定。审核类型与范围范围类型审核原则与要求原则遵循客观、公正、独立、保密等原则，确保审核结果的可靠性和有效性。要求审核员需具备相关资质和经验，熟悉管理体系标准和审核技巧；审核过程需按照计划进行，注重证据收集和客观评价；审核结果需形成报告并跟踪改进情况。管理体系审核标准02

国际标准ISO190定义了审核原则、审核方案管理以及审核活动实施的要求。提供了管理体系审核的指南，包括审核的策划、实施、报告和后续活动等。适用于所有类型和规模的组织，以及任何类型的审核，包括内部审核、外部审核、第一方审核、第二方审核和第三方审核等。规定了管理体系审核的术语和定义、审核原则、审核方案的管理、审核活动和审核员能力等内容。是我国开展管理体系审核工作的重要依据和指南。等同采用ISO19011国际标准，结合我国实际情况进行了适当调整。国内标准GB/T190针对特定行业或领域的管理体系审核需求制定的标准。可能涉及该行业或领域的特定要求、术语和定义、审核范围、审核重点等内容。是对该行业或领域管理体系审核的补充和细化，有助于提高审核的针对性和有效性。行业特定标准组织根据自身需求和实际情况制定的内部管理体系审核标准。可能包括组织的特定要求、审核流程、审核方法、审核员资格等内容。是组织内部开展管理体系审核工作的重要依据和指南，有助于确保审核工作的一致性和规范性。组织内部标准管理体系审核流程03确定审核目标和范围组建审核组制定审核计划收集并审阅相关文件审核启动与准备明确审核的具体管理体系、组织单元和业务流程等。确定审核的时间、地点、方式等，编制详细的审核计划。选择具备相关经验和知识的审核员，并指定审核组长。收集与审核有关的文件资料，如管理手册、程序文件、作业指导书等，并进行初步审阅。现场审核实施介绍审核目的、范围、方法和程序等，澄清相关问题，确定配合人员。通过现场观察、询问、查阅文件等方式，了解管理体系的实际运行情况。按照审核计划，对关键过程、活动和岗位进行抽样检查，验证管理体系的有效性。对现场审核的结果进行汇总和分析，形成审核发现，包括符合项和不符合项。首次会议现场观察和沟通抽样和检查形成审核发现根据审核发现，编写审核报告，对管理体系的运行情况进行客观描述和评价。编写审核报告报告审核和批准发布审核报告对审核报告进行内部审核和批准，确保报告的准确性和公正性。将审核报告提交给被审核方和相关方，并就被审核方提出的问题进行解答和澄清。030201审核报告编写与发布对被审核方提出的纠正措施进行跟踪验证，确保其有效实施并达到预期效果。纠正措施的跟踪验证在纠正措施完成后，进行监督审核，验证管理体系的持续改进效果。监督审核对整个审核过程进行总结，提炼经验教训，为今后的审核工作提供参考和借鉴。审核总结和经验反馈妥善保存和管理审核过程中产生的所有记录资料，以备后续查阅和使用。审核记录的保存和管理审核后续活动管理体系审核方法与技巧0403评估文件更新与维护确保文件得到及时更新、修订和维护，以保持其有效性和适用性。01审查管理体系文件包括政策、程序、作业指导书等，确认其符合相关标准和法规要求。02检查记录与报告审核过程中的记录、不符合项报告、纠正措施报告等，以验证管理体系的实施效果。文件审查方法检查工作环境评估工作环境是否符合相关标准和要求，如安全、卫生、环保等方面。验证记录与实际操作一致性将现场观察到的实际情况与记录进行对比，以确认其一致性和真实性。观察工作流程实地观察工作流程、操作过程、设备设施等，以了解管理体系在实际运行中的情况。现场观察方法根据审核目的和范围，制定访谈提纲，明确需要了解的信息和问题。准备访谈提纲采用开放式问题、倾听、引导等沟通技巧，获取被审核方的真实想法和反馈。运用沟通技巧详细记录访谈过程中的重要信息和发现，以便后续分析和报告。记录访谈内容访谈与沟通技巧确定数据收集范围根据审核目的和范围，明确需要收集的数据类型和范围。采用统计技术运用统计技术对数据进行整理、分析和解释，以发现数据间的关联和趋势。评估数据分析结果根据数据分析结果，评估管理体系的绩效、符合性和改进方向。数据收集与分析方法管理体系审核中的风险评估与应对05明确评估的对象、目的、时间范围等要素，确保评估的针对性和有效性。确定评估目标和范围收集信息识别风险评估风险等级通过访谈、问卷调查、文件审查等方式，收集与评估对象相关的信息。对收集到的信息进行整理和分析，识别出潜在的风险点。根据风险的性质、发生概率和影响程度，对识别出的风险进行等级划分。风险评估流程与方法因企业战略制定或实施不当而导致的风险，应建立完善的战略制定和审查机制。战略风险因企业内部流程、人为错误或外部事件导致的风险，应优化流程、提高员工素质和加强外部事件应对能力。运营风险因违反法律法规或合同约定而导致的风险，应加强法律合规意识和合同管理。法律风险因财务决策失误或市场环境变化导致的风险，应建立健全的财务管理体系和风险防范机制。财务风险常见风险类型及应对措施制定风险应对预案针对可能出现的风险事件，制定详细的应对预案和措施。定期总结和分析定期对风险管理工作进行总结和分析，提出改进意见和建议，不断完善风险管理体系。及时报告风险事件一旦发现风险事件或潜在风险点，应立即向上级领导或相关部门报告，以便及时采取应对措施。建立风险监控体系通过定期自查、专项检查、外部审计等方式，对各类风险进行持续监控。风险监控与报告机制管理体系审核员培训与资格认证06培养具备专业知识、审核技能和职业道德的管理体系审核员，能够独立、客观、公正地进行管理体系审核活动。培训目标包括管理体系标准与法规、审核原理与技巧、行业知识与案例分析等模块，确保学员全面掌握审核所需的知识和技能。课程设置培训目标与课程设置培训方式采用面授、在线学习、案例分析、角色扮演等多种培训方式，以提高学员的学习兴趣和参与度。周期安排根据学员的基础和实际需求，提供灵活的培训周期安排，包括长期、短期和集中培训等选项。培训方式与周期安排资格认证条件与程序要求学员具备相应的学历背景、工作经验和专业知识，同时需通过培训机构的考核和评估。资格认证条件学员