证券市场基本法律法规考试(习题卷8)

试卷科目：证券市场基本法律法规考试证券市场基本法律法规考试(习题卷8)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券市场基本法律法规考试第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（）。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产A)①②③④B)①③④C)②③④D)①④答案:B解析:证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。（不是说对顾客负有尽责义务就错了，而是在本题干中体现的是诚信义务）[单选题]2.证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A)中国银行业协会B)中国证监会C)银保监会D)中国人民银行答案:D解析:考查反洗钱保密要求。证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。[单选题]3.证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A)中国证券业协会B)中国证监会C)中国证监会派出机构D)中国证券登记结算有限责任公司答案:B解析:本题考查证券公司业务创新的有关规定。在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。[单选题]4.净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A)5；15B)10；15C)5；10D)10；20答案:C解析:本题考查风险控制指标报告的有关要求。[单选题]5.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A)10B)15C)20D)25答案:C解析:考查证券金融公司文件资料的保存年限。证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。[单选题]6.在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。A)私募基金B)私募基金和公募基金C)债券D)证券交易所上市交易的证券答案:A解析:对私募基金投资者的管理。[单选题]7.在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。①财务状况②投资资质③投资经验④专业知识A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:B解析:针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。[单选题]8.（2020年真题）下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。A)有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务B)有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任C)有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任D)有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资答案:D解析:有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。[单选题]9.基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（）。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:D解析:基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。[单选题]10.下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其编码登记③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策A)①②B)③④C)①③④D)①②③④答案:A解析:登记机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示客户基本信息第①②项信息，方便投资者查询、监督。[单选题]11.下列说法，错误的是（）。A)沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B)沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C)港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D)沪港通包括深股通和港股通两个部分答案:D解析:本题考查沪港通和深港通的相关概念。沪港通包括沪股通和港股通。[单选题]12.甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。A)甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B)甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C)甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D)甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储答案:A解析:证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。[单选题]13.证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范围③财务状况④违约记录A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:考查证券金融公司在了解客户及信用评估时需要考察哪些方面，还包括风险控制能力。证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。[单选题]14.股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A)20%B)25%C)30%D)35%答案:B解析:本题考查股份有限公司的股权转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。[单选题]15.合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件:（1）申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，Ⅰ项正确；（2）拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，Ⅱ项正确；（3）具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，Ⅲ项正确；（4）最近3年（并非2年）没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查，Ⅳ项错误；（5）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。[单选题]16.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。A)证券交易所B)证监会C)证券业协会D)国务院答案:A解析:新《证券法》第四十九条?对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。[单选题]17.下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（）。A)保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益B)中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理C)保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D)保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任答案:D解析:本题考查保荐机构及其保荐代表人执业行为规范。A选项正确，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。B选项正确，中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。C选项正确，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会。D选项错误，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能（并非可以）减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。综上所述，A、B、C选项正确，D选项错误。故本题选D选项。[单选题]18.（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A)融资融券业务B)约定购回式证券交易C)股票质押式回购业务D)质押式报价回购业务答案:B解析:本题考查约定回购式证券交易的概念。[单选题]19.按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。A)要求非期货公司结算会员、交割仓库B)限制或者暂停部分期货业务C)向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D)如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒答案:B解析:本题考查《期货交易管理条例》第五十五条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施：（1）限制或者暂停部分期货业务；（2）停止批准新增业务；（3）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（5）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；（6）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（7）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。[单选题]20.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A)会员B)期货交易所C)期货交易公司D)中国期货业协会答案:A解析:期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用，A选项符合题意。[单选题]21.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和准确性原则Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:A解析:本题考查证券公司流动性风险管理。Ⅰ项正确，流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。Ⅱ项正确，证券公司流动性风险管理的目标是，建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。Ⅲ项错误，证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性（并非准确性）原则。Ⅳ项正确，证券公司应对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，明确风险管理流程和风险化解方法。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。故本题选A选项。[单选题]22.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。A)3个月B)6个月C)1年D)2年答案:B解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第四十二条规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。除前款规定外，为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的，自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。[单选题]23.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D)①②③⑤⑥答案:D解析:本题考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。[单选题]24.下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+2交收制度Ⅳ.额度控制A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。沪港通与深港通的基本交易规则包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选C选项。[单选题]25.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户A)①②B)①④C)②③D)③④答案:D解析:考查证券公司在商业银行开设的信用账户。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。[单选题]26.证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。A)律师事务所核实B)会计师事务所验资C)资产评估机构评估D)信用评级机构评级答案:C解析:证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。[单选题]27.证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。Ⅰ．宏观经济Ⅱ．行业状况Ⅲ．证券市场变动情况Ⅳ．具体证券投资建议A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。[单选题]28.（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A)融券专用证券账户B)客户信用交易担保证券账户C)信用交易证券交收账户D)信用交易资金交收账户答案:B解析:本题考查证券公司在证券登记结算机构开设的信用账户，客户信用交易担保资金账户的概念。[单选题]29.中国证监会建立监管信息系统，将（）记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的Ⅳ.中国证监会认定的其他事项A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:[单选题]30.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的A)①②③④⑥B)②③④⑤⑥C)①③④⑤⑥D)①②③⑤⑥答案:D解析:本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。④应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。[单选题]31.证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本题考查证券公司融资融券业务的基本原则，上述选项中①②③④均属于融资融券业务的基本原则。[单选题]32.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。A)1倍以上3倍以下；10B)1倍以上5倍以下；10C)1倍以上5倍以下；5D)5倍以上10倍以下；5答案:B解析:券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以1倍以上5倍以下；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。[单选题]33.证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人A)①②B)①②③C)①③④D)①②④答案:D解析:考查客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的有关要求。证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。[单选题]34.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）。A)具备相应风险识别能力和风险承担能力B)达到规定财产规模或者收入水平C)基金份额认购金额不低于规定限额D)最近一年末净资产不低于800万元的法人单位答案:D解析:本题考查非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件。最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位才符合条件，选项D错误。[单选题]35.下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（）。A)业务规则对企业挂牌设财务指标B)全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C)业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D)业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业答案:B解析:本题考查业务规则在挂牌准入方面的要求。业务规则对企业挂牌不设财务指标，选项A错；业务规则规定申请挂牌公司不受股东所有制性质的限制，选项C错；业务规则规定申请挂牌公司不限于高新技术企业，选项D错。[单选题]36.根据《期货交易管理条例》，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。A)罚款10万元以上30万元以下B)撤销其期货业务许可，没收违法所得C)罚款10万元以上50万元以下D)罚款1万元以上3万元以下答案:B解析:期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。[单选题]37.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。A)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B)公司解散或者被宣告破产的C)未按照公司债券募集办法履行义务D)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件答案:B解析:本题考查债券交易暂停的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（4）未按照公司债券募集办法屦行义务；（5）公司最近2年连续亏损。公司解散或者被宣告破产属于债券交易终止的情形。[单选题]38.沪港通和深港通的基本规则包括（）。①订单预定②订单修改③T+2交收制度④额度控制A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④答案:D解析:沪港通与深港通的基本交易规则还包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容。[单选题]39.证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A)5B)8C)10D)20答案:C解析:考查证券公司另类子公司的自律管理措施相关知识。另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。[单选题]40.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。A)中国证监会B)中国人民银行C)中国人民银行征信部门D)中国证券业协会答案:A解析:[单选题]41.下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④股东的姓名或者名称⑤股东的出资方式、出资额和出资时间⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成、职权和议事规则A)①②④⑤⑥B)①②③④⑥⑦C)①②③④⑤⑥⑦D)①②④⑤⑥⑦答案:A解析:本题考查有限责任公司章程的应当记载事项。有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；股东的姓名或者名称；股东的出资方式、出资额和出资时间；公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；公司的法定代表人；股东会会议认为需要规定的其他事项。公司股份总数、每股金额和注册资本和监事会的组成、职权和议事规则属于股份有限公司章程的应当载明事项。[单选题]42.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:本题考查转融通业务的专用证券账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通证券交收账户，而转融通资金交收账户应在商业银行开立。[单选题]43.甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。A)甲公司还需增资至少50万元人民币B)甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C)甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D)甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员答案:C解析:考点；考查证券投资咨询机构资格管理。单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，有100万元以上的注册资本。[单选题]44.证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A)董事会B)监事会C)流动性风险管理部门D)首席风险官答案:C解析:本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。[单选题]45.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。Ⅰ．书面方式Ⅱ．电话方式Ⅲ．口头方式Ⅳ．互联网方式A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。[单选题]46.以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。A)证券公司业务授权应当采用书面形式B)应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C)应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D)重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施答案:B解析:考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。[单选题]47.证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④答案:A解析:考查自营业务、资产管理业务、另类投资业务禁止性行为。④为证券投资咨询业务中禁止性行为。[单选题]48.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A)5万元以上50万元以下B)50万元以上500万元以下C)30万元以上300万元以下D)30万元以上500万元以下答案:B解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。[单选题]49.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（）措施。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化A)①②③④B)②③④⑤C)③④⑤⑥D)①②③⑥答案:A解析:本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施:（1）停止批准新业务;（2）停止批准增设、收购营业性分支机构;（3）限制分配红利;（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利；[单选题]50.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）和（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A)财政部；中国银保监会B)财政部；中国证监会C)中国人民银行；中国银保监会D)中国人民银行；中国证监会答案:D解析:本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。[单选题]51.下列说法正确的是（）。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果A)①②③B)①②④C)③④D)①②③④答案:D解析:本题考查委托指令的无效及撤销，①②③④均正确。[单选题]52.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:考查转融通业务的专用证券账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。[单选题]53.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A)1B)2C)3D)5答案:C解析:本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。[单选题]54.下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的做法中，正确的行为有（）。A)不公平地对待其管理的不同基金财产B)侵占、挪用基金财产C)公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，可以优先使用风险准备金予以赔偿D)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失答案:C解析:公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产，A选项行为错误；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失，D选项行为错误；（5）侵占、挪用基金财产，B选项行为错误；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。故ABD选项行为错误，不符合题意。C选项行为正确，公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。[单选题]55.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券Ⅲ．收取客户应当支付的利息、费用、税款Ⅳ．按照规定或约定处分担保物A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:《证券公司融资融券业务管理办法》规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：（1）为客户进行融资融券交易的结算。（2）收取客户应当归还的资金、证券。（3）收取客户应当支付的利息、费用、税款。（4）按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物。（5）收取客户应当支付的违约金。（6）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金。（7）法律、行政法规和本办法规定的其他情形。[单选题]56.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A)5B)10C)15D)20答案:B解析:本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。[单选题]57.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。A)邮件B)口头C)书面D)电话答案:C解析:证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。[单选题]58.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。①出示警示函②责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告③监管谈话④责令改正A)①②④B)①②③④C)①③D)①③④答案:B解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。[单选题]59.在进行期货交割时，交割仓库不得有（）行为。Ⅰ.出具虚假仓单Ⅱ.限制交割商品的入库、出库Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:[单选题]60.发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:D解析:本题考查证券（股票类）发行保荐业务的一般规定。发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市，Ⅰ项符合；（2）上市公司发行新股、可转换公司债券，Ⅱ项符合；（3）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。因此，Ⅰ、Ⅱ项符合题意，Ⅲ、Ⅳ项不符合题意。故本题选D选项。[单选题]61.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。A)1；3B)1；5C)3；5D)3；10答案:A解析:本题考查重大事项报告的期限。[单选题]62.证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑。A)社会经济活动B)信用C)时间D)国家/地域答案:D解析:[单选题]63.（2018年真题）证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。Ⅰ．薪酬与提名委员会Ⅱ．审计委员会Ⅲ．风险控制委员会Ⅳ．风险规避委员会A)Ⅰ．Ⅱ．ⅣB)Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．C)Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD)Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案:B解析:证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。[单选题]64.证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:考查证券金融公司的职责。证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：第一，为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。第二，对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。第三，监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。第四，中国证监会确定的其他职责。[单选题]65.公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽职A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。董事会认为其未能勤勉尽职的，若无证据证明，不属于免除合规负责人职务的正当理由。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合题意，Ⅳ项不符合题意。故本题选B选项。[单选题]66.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A)月B)季度C)半年D)年答案:C解析:证券公司开展中间介绍业务的相关规定。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。[单选题]67.操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A)发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B)某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C)某一散户在某一时点进行大额证券买卖D)某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出答案:B解析:操纵证券、期货市场，是指通过：（1）单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（2）与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易；（3）在自己实际控制的账户之间进行交易，或者以自己为交易对象，自买自卖等方式，操纵证券、期货市场（含交易价格、交易量等）的行为。A选项和D选项属于内幕交易的情形。[单选题]68.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。①名称②住所③注册资本④经营管理制度⑤经营范围⑥法定代表人姓名A)①②④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③⑤⑥D)①③④⑤⑥答案:C解析:本题考查公司营业执照载明事项。依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。[单选题]69.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。A)新进入上市公司的董事、监事B)新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C)上市公司收购人D)新进入上市公司的实际控制人的主要负责人答案:C解析:财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事（A选项）和高级管理人员、控股股东（B选项）和实际控制人的主要负责人（D选项）进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。综上所述，A、B、D选项不符合题意，C选项符合题意。[单选题]70.证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A)每两年B)每年C)每半年D)每季度答案:B解析:本题考查证券公司流动性风险限额管理的基本要求。[单选题]71.（2019年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）A)谨慎、诚实、勤勉尽责B)引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C)规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D)完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议答案:B解析:证券投资咨询人员执业行为的总体要求：?1．谨慎、诚实、勤勉尽责证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。?2．完整、客观、准确证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。?3．规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。?4．禁止行为证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。[单选题]72.下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保A)①③B)①④C)②③D)②④答案:B解析:本题考查公司增资、减资程序。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项B正确。[单选题]73.以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。①技术系统准备就绪②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限A)①②④B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:本题考查科创板转融通业务的借入人条件，①②④正确，③是科创板证券出借业务的条件。[单选题]74.关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A)经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B)经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C)经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象D)经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论答案:B解析:考查发布证券研究报告业务的基本原则。包括独立性、客观性、公平性和审慎原则。本题答案依次是独立性、公平性和审慎性的表达。[单选题]75.交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。①从严到宽②从少到多③逐步扩大④逐步细化A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:本题考查交易所确定标的证券的原则。交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。[单选题]76.管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A)1月1日B)3月31日C)4月30日D)5月1日答案:C解析:本题考查资产支持证券信息披露。管理人、托管人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。[单选题]77.（2016年真题）下列属于期货交易所职责的有（）。Ⅰ．提供交易的场所Ⅱ．设计合约，安排合约上市Ⅲ．为期货交易提供集中履约担保Ⅳ．间接参与期货交易A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。[单选题]78.下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:B解析:本题考查主办券商在全国股转系统开展做市业务的主要规则。（1）主办券商开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备。（2）主办券商应建立做市资金的管理制度，使用流程，确保做市资金安全。（3）主办券商应建立做市股票的管理制度，决策程序以及库存股票头寸管理制度。明确做市资金的审批、调拨、明确做市股票获取、处置的决（4）主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制，根据自身财务状况和中国证监会关于证券公司风险监控指标规定等要求，合理确定做市业务规模。（5）主办券商应建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制。（6）主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率。（7）主办券商开展做市业务，不得利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，以串通报价或相互买卖等方式制造异常价格波动，损害投资者利益。（8）主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司兼职。（9）主办券商开展做市业务，对报价和成交数据等应有完整、准确、详实的记录或者凭证，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年。（10）主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盟亏及相关风险监控指标等信息。[单选题]79.某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A)给予警告；一倍以上五倍以下B)处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下C)暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下D)责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下答案:D解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。（第五十三条?证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。）[单选题]80.李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。A)李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B)李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C)办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D)李明目前只申请开立了一个信用账户答案:A解析:证券账户的开立。网上开户的特殊要求：开户代理机构应通过其公司网站为投资者办理网上开户业务，不得利用第三方网站办理网上开户业务，A项错误。[单选题]81.以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。A)取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B)取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C)通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D)通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁答案:D解析:根据《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》，进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。[单选题]82.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列关于证券公司代销金融产品的行为，错误的是（）。A)对代销金融产品活动实行集中统一管理B)向客户充分揭示风险C)与客户分享投资收益、分担投资损失D)拒绝向客户承诺收益答案:C解析:[单选题]83.证券研究报告合规审查应当涵盖（）。①人员资质②工作底稿③信息来源④风险提示A)①②③B)①③④C)②③④D)①②④答案:B解析:考查证券研究报告质量控制、合规审查。[单选题]84.以下关于主办商的内容正确的是（）。①未经全国股转公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动②未经全国股转公司许可，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人③未经全国股转公司许可，主办券商不得在营业场所外使用转让信息A)①B)②③C)①②③D)①②答案:C解析:未经全国股转公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。[单选题]85.法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。①我国公民②在我国境内的外国人③组织④国家A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④答案:B解析:本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项B正确。[单选题]86.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A)合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B)合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C)合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D)合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效，除非经其他合伙人一致同意答案:B解析:A选项正确，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。B选项错误，合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得（并非可以）以此对抗善意第三人C选项正确，合伙人转让其有合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙协议另有约定外，须经其他合伙人一致同意。D选项正确，合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意；未经其他合伙人一致同意，其行为无效，由此给善意第三人造成损失的，由行为人依法承担赔偿责任。[单选题]87.擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A)五十万元以上五百万元以下B)六十万元以上六百万元以下C)七十万元以上七百万元以下D)八十万元以上八百万元以下答案:A解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十条的规定，违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。[单选题]88.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A)准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B)在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C)在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D)非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件答案:B解析:本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备2年以上托管业务从业经验。[单选题]89.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A)30％B)40％C)50％D)60％答案:C解析:本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。[单选题]90.按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A)70％B)75％C)80％D)85％答案:D解析:本题考查《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。[单选题]91.按照《证券