硕士开题报告

学校代号学号S06142008分类号密级硕士学位论文开题报告学位申请人姓名培养单位导师姓名及职称学科专业企业管理研究方向物流管理提交日期2007年12月目录第一部分选题背景及意义第二部分文献综述第三部分研究内容第四部分工作特色、难点及拟采取的措施第五部分预期成果及可能的创新点第六部分论文工作量及预期进度第七部分参考文献企业跨国采购风险预警系统和控制研究选题背景及意义1.选题背景当今世界已进入经济全球化的时代,跨国采购、跨国生产、跨国物流、跨国销售,人类正用地球有限的资源进行着循环经济的科学运作。跨国采购是经济全球化的重要组成部分,是国际产业分工格局变化和结构调整的必然产物,是现代信息技术、管理技术和物流技术高度发展的产物；同时，跨国采购又是跨国公司在世界范围内寻找最佳生产商或供应商,寻找质量最好、价格最合理产品的活动,力图在全球范围内形成以供应链管理为基础的、分工合理、运作有序、管理严密的企业网络,从而实现投资、开发、生产和销售的最优化。然而国际市场的不确定性及其可能产生的风险正在成为企业心目中的采购障碍，跨国采购风险是物流企业目前面临的新问题。2.现实研究意义如何做到有效管理和降低跨国采购风险？跨国采购风险预警系统和控制措施的研究是关键。实践证明，危机爆发前的预防比危机爆发后的应急善后管理效果更好。因此，跨国企业在采购业务上迫切需要建立一套风险预警系统来管理风险，从而为企业的稳定和长远发展提供保障。而对于公司本身而言，也只有在此基础上才能运作顺畅，才能与客户达成共识，进而取得双赢的效果!同样，加强对跨国采购风险预警系统的研究,无疑是对我国企业扩大出口，促进与跨国公司更好的合作也有着重要的现实意义的。3.理论研究意义目前国内外研究跨国采购中的风险的文献相对比较少，侧重于定性研究，主要集中于识别风险因素和针对防范控制措施的研究，而利用定量的方法来研究跨国采购风险的文章则比较少。综合目前风险预警的研究现状可以发现，对风险预警研究主要集中在概念、方法和应用等方面。而在应用方面，则越来越宏观化和精细化，风险预警理论已渐渐的应用于不同的行业和领域。但是，将风险预警理论应用于跨国采购领域的相关研究则更少。本文通过对国际采购中的风险因素进行识别，然后全面科学的设计出一套国际采购风险预警指标体系，接着又构建了跨国采购风险预警模型，对国际采购中的风险进行了定量化评估。由以上可以发现本文的研究具有很大的理论研究意义，可以弥补相关研究的一些空白。文献综述随着经济全球化的推行和网络技术的发展，跨国采购已成为企业获取国际资源，降低成本，提升竞争力的重要手段，逐渐开始盛行。但是由于跨国采购是在国际大市场上运作和其采购过程的复杂性等自身特点，决定了它又存在很大的不确定性和风险，如何对国际采购进行风险管理已成为当务之急，风险预警和控制又是风险管理最重要的两个环节，因此，加强对国际采购风险的相关研究，预警和控制风险已成为学术界和企业界不可回避的重大理论和现实问题。2.1国内外跨国采购风险研究述评随着全球经济的发展，跨国采购越来越盛行，因此国内外学术界对它的研究也越来越多，综合目前研究现状可以发现，对跨国采购风险的研究主要集中在识别和定性措施等方面。现将相关研究概括如下：表1-1企业跨国采购风险与控制国内外研究序号作者及其年份风险分类控制措施1任莉（2004）[1]1.货物可能遭受的意外风险2.人为可以控制的风险1.良好的商业信誉2.雄厚的资金3.从业者应具备各种专业理论与知识4.尽可能多的信息2徐飞(2003)[2]1.语言文化的差异，2.外汇风险，3.价格风险，4.贸易手续复杂，5.限制多，6.时间差异，7.运输成本，8.交货的准确性，9.交货后服务的困难熟悉并优化采购流程，注意控制流程中的风险3潘顺东（2003）[3]内部：1.质量风险，2.数量风险；外部：3.供应商风险，4.价格风险，5.汇率风险1.制度安排，2.技术管理，3.金融防范4许亮（2005）[4]1.高额的物流管理费用，2.质量问题，3.库存过高，4.未能考虑落地成本，5.物流的不确定性和安全问题，6.战略风险，7.计划风险，8.管理风险，9.执行风险，10.员工风险，11.信息风险，12.技术风险，13.其它风险:道德风险，法律管制，环境保护，国际政治局势1.有条理的采购程序，2.建立风险人知的企业文化，3.在生产和物流活动中寻求平衡点，4.增强灵活性，5.评估风险管理回报并进行风险管理投资5王义（2004）[5]1.汇率波动，2.政治的不确定性1.对汇率变动进行预测，购买期权，2.分析政治风险，提前做出判断6周婷和赵一飞（2007）[6]1.供应商提供信息的准确度，2.供应商的信用度3.供应商的供给能力4.产品的交货期保证5.反倾销政策尽可能多的了解信息，增强信息的透明度7潘晓（2007）[7]1.安全性问题，2.难于监控，3.易失去采购的控制权1．识别核心竞争力2．从地点、资源掌控程度、技术运作能力、全球化支持、业内口碑等多个方面评估、选择采购服务提供商。3．企业必须对采购过程和采购支出进行监控4.加强管理，制定方案激励采购服务提供商不断降低采购成本。8杨博（2007）[8]1.文化与沟通，2.付款条件，3.前置时间较长，4.额外的存货，4.品质，5.社会与劳工的问题5.较高的交易成本1.广泛而深入的了解当地市场情况，了解此产品在全球的供应情况，抓住优势区域，科学评估和选择供应商，2.规范采购合同范本和设定合同保护性条款，3.进行供应商服务评估，建立针对供应商售后保障能力的评价体系;建立与供应商有效沟通渠道，同时在合同中体现服务条款明确要求9吴新宇（2001）[11]1.采购提前期风险，2.原材料价格波动，3.外汇汇率波动，4.采购合同风险1.供应商管理库存，2.与供应商形成战略合作，本地设厂，3.采购数量分配，4.利用VaR方法，5.做好汇率变化的走势预测，从而进行采购款项的外币支付选择决策，6.规范采购合同范本10黄华（2002）[9]1.签订采购合同时，采购商遵循的原则是把最大的利润、最小的风险留给自己，这样就把更大风险、较小利润转嫁到供应商头上。2.在合同执行过程中，由于经济不景气、销售欠佳或发生了天气灾害，采购商以质量、交货期等为借口，要求供应商再“打折”提高自身素质11彭夯（2001）1.易货贸易纠纷，2.货物短重与质量低劣风险，3.民营企业进口急需货物和快速交易中的风险1.在进口合同中加入“买方复验权”条款，2.使用fob价格，3.使用“第三人单据”12俞育松（2007）[12]1.设计和建立采购运营中的风险，2.开拓运营和管理方面的风险，3.分享知识产权上的风险，4.跨国公司内部风险1.获得总部积极的支持，2.先明确和解决好这些组织结构上的问题13黄荣文（2002）[13]1.国家性风险，2.汇率风险，3.价格风险，4.合同欺诈风险，5.运输欺诈风险，6.结算欺诈风险，7.反倾销风险利用相应的预测和评估国际贸易风险的方法来降低风险14颜正华（1998）[14]1.信用风险，2.外汇风险，3.价格风险，4.运输风险，5.政治风险15其他政治风险、货币风险以及物流风险16ScottFrahm[35]1.政府支持不够2.，国家法律的不同，3.文化的差异1.政府的提前介入，2.熟知各国法律17AmericanProductivity&Quality1.汇率波动，2.政治的不稳定性1.预测汇率风险和套期保值的形式降低汇率波动带来的风险，2.提出了一些措施规避政治风险18AlanScheller-wolf，SridharTayur（1998）[37]汇率波动所以起的风险在跨国采购的风险中占有很大分量签订数量合同即由少量厂商签订国际合同但总的来说对于跨国采购风险的研究大多还主要停留在具体定性措施研究上，分析理论深度不够，不全面、不系统，定量分析不够。2.2风险预警体系研究述评风险预警是风险管理发展的一个新阶段，它是一主动型的集成风险管理，现在的风险预警已走向智能化、自动化和网络化[15-16]。经过40余年的发展，风险预警研究已经取得很大进展。综合目前研究现状可以发现，对风险预警研究主要集中在概念、方法和应用等方面。1、概念风险预警的内涵更加丰富。过去的风险管理是一种被动型管理，仅仅是使风险所造成的危害降至最低，风险预警则是积极主动地预测、分析可能出现的风险，建立风险预案防范于未然。风险预警的外延更加广阔。过去的风险管理并没有被应用于管理对象各部门的活动之中，而是不同的单位在数量有限的部门(如财务、安全、法律等)中进行孤立的风险管理。现在，各种经验教训使人们认识到风险管理应从研究对象整体角度进行，而不应像以前那样孤立地进行若干个独立的风险管理。2、研究方法在过去的几十年中，各国学者用不同的方法对风险预警进行了研究，归纳起来主要有以下2个方面，分述如下:(1)定性。由于风险预警本身的复杂性，有很多风险因素还无法量化，因此，对风险定性研究仍是国内学者研究的主要方法。归纳起来主要有生产流程分析法、风险专家调查列举法、环境分析、保险调查、事故分析等。(2)定量。近几年来，专家学者逐渐重视这方面的研究，归纳起来主要有:数学统计法。如多元回归分析[48]、多元判别分析(MDA)[49]、Logic分析[50]、近邻法[51]和Probit法[52]等。经济学分析法。如投入产出分析法、资产负债分析、现金流量表分析法和损失清单分析等。人工智能法。如神经网络法[17]、管理嫡理论[18-19]、粗集理沦[20]、混沌理论法[21]和贝叶斯网络法[22]等。3、应用近几年来，风险预警的应用研究无论是在应用的范围，还是在应用的层次都有很大的发展。以下就应用层次、范围以及研究的集中问题等方面分述如下:(1)层次方面随着对风险预警理论研究的深入，对风险预警理论研究呈现两极化，即一方面研究越来越顶层或宏观化，另一方面研究越来越精细化。宾夕法尼亚大学沃顿商学院进行了一项名为《变革时代的风险管理》的研究，指出大多数金融危机往往源于战略决策而非经营决策，因此，在关注经营层次风险的同时，更要关注战略层次风险。尽管该研究侧重于银行业，但它得出的结论对于金融业及其他领域同样具有一般性意义，他们认为:与投资和经营系统风险相比，战略风险带来的问题更多，战略所关注的是难以很快实施和逆转的决策问题，而战略风险所关注的是相对不够灵活的决策最终失败所造成的后果，或者是由于决策本身缺乏吸引力，或者是由于决策导致了负面影响。风险集成一体化研究使得风险预警研究越来越宏观[23-24].另一方面由于实际的需要，研究越来越精细化、具体化。如软件项目风险预警[25]、人力资源风险预警[25-27]等。（2)范围方面风险预警应用的范围越来越广，大到政府各部门如教育部的教育涉外留学预警、卫生部的突发公共卫生事件应急预案、国家信息中心的月度中国经济景气监测预警报告等等，小到企业甚至个人都积极参与风险预警活动，如企业投资预警预案、个人投资、出行等方面的注意事项等。(3)研究的集中问题风险预警研究主要集中在围绕风险预警体系结构研究、风险预警指标体系研究和风险预警政策研究三个方面进行的。一是风险预警体系结构研究。现代企业因其业务的偏重点不同而具有不同的风险管理体系，但其基本构架都大同小异。在文献[28]中，廖颖林从风险管理工作流程的角度认为风险预警体系结构应该是由风险信息警源、风险预警指标体系、预警组织体系和风险预警法规体系四部分组成。其中，预警组织体系在此以金融机构为例[29]，由“风险管理委员会”集中统一管理和控制公司的总体风险及其结构，“风险管理委员会”直接隶属于公司董事会，其成员包括:执行总裁、全球股票部主任、全球固定收入证券部主任、各地区高级经理、财务总监、信贷部主任、全球风险经理以及一些熟悉、精通风险管理的专家等，下面由不同形式的直属风险管理部门来实施风险管理委员会的战略和要求。文献[24]中，杨乃定教授从系统工程的角度认为风险预警体系结构应该由管理目标、管理组织、系统方法及企业风险信息有机结合而成。二是风险预警指标体系研究。风险预警指标体系是风险预警的一种尺度，也是进行定量分析的基础。这方面国内有许多学者进行研究:企业级研究，包括:企业组织、经营等方面的风险预警指标体系[30-32]。行业级研究，主要集中在金融行业，如商业银行、证卷风险预警指标体系。区域级研究，包括:省(市)等部门风险预警指标体系[33-34]。三是风险预警政策研究。1983年美国风险与保险管理协会年会上，讨论并通过了“101条风险管理准则”，作为各国风险管理的一般原则。各行各业的专家都在此准则的基础上，根据本行业或单位的实际情况，制定本行业或部门的风险预警政策。综合上述，今天的供应链由于全球化、政府管制和技术更新等因素变得更复杂，竞争更激烈，风险更多。但总的来说政府和企业越来越重视风险预警，专家和学者对风险预警的研究也越来越深入，但这些研究距实际要求还有很大距离，其表现为:一是对风险发生的预测不尽人意，二是对风险造成的危害估计不足，三是对风险的处理不优化。综上所述，虽然国内外学者们在有关跨国采购风险，风险预警方面有了研究工作，但在跨国采购风险预警方面还是缺乏一套科学的具有可操作性的风险预警系统，使跨国采购风险能在潜在阶段就得到有效的控制。这些都为本论文的开展提供了空间，也是本论文的出发点和最终目标。三、研究内容3.1研究内容预警思路运用于采购风险的研究是近几年才出现的。本论文将企业预警管理理论与跨国采购理论、风险管理理论相结合，以跨国企业风险预警系统为研究对象，综合运用多领域、多学科的知识和方法，对跨国采购风险进行识别、评价，并对跨国采购预警系统进行分析，建立跨国采购的风险预警指标体系和预警模型。本文对跨国采购风险预警系统的研究中，将对跨国采购风险预警指标体系的构建作为文章的重点，并据此建立预警模型的分析方法，以实例验证的形式着重加以阐述，最后提出跨国采购风险的具体控制措施。3.2研究框架Abstract第1章绪论1.1研究背景及意义1.1.1研究背景1.1.2研究意义1.2国内外研究现状1.2.1跨国采购风险的研究现状1.2.2风险预警的研究现状1.3研究内容和方法1.3.1研究内容1.3.2研究方法2.跨国采购风险及预警系统分析2.1跨国采购2.1.1跨国采购概述2.1.2跨国采购影响因素分析2.2跨国采购风险2.2.1跨国采购风险概述2.2.2跨国采购风险成因分析第3章跨国采购风险预警指标体系设计与模型分析3.1跨国采购风险预警指标体系设计3.1.1预警指标的设计原则3.1.2预警指标体系的构建3.1.3预警指标的检测3.2跨国采购风险预警模型分析3.2.1跨国采购风险预警线的确定3.2.2跨国采购风险评价模型构建3.2.3跨国采购风险预控对策3.3灵敏度分析第4章跨国采购风险预警体系的实证分析4.1跨国采购风险预警体系构建方法的应用4.1.1指标数据的搜集4.1.24.2跨国采购风险预警评价应用分析结论3.3技术路线研究背景及意义研究背景及意义的研究现状国际采购风险究现状风险预警的研研究内容界定的研究现状国际采购风险究现状风险预警的研研究内容界定跨国采购风险跨国采购风险及预警系统分析跨国采购风险预警模型分析敏感性分析跨国采购风险预警模型分析敏感性分析跨国采购风险预警指标体系设计 实证分析实证分析跨国采购风险控制措施跨国采购风险控制措施工作特色、难点及拟采取的措施工作特色：本文将在阅读大量国内外关于跨国采购、风险管理和风险预警的文献基础上，对相关研究作一个较为详细的阐述。在此基础上，对跨国采购风险预警相关理论进行总结整合，然后参考国内外文献和大量书籍，科学地全面地设计出跨国采购风险预警指标体系，和构建出风险预警模型并对其分析，然后通过案例分析来说明跨国采购风险预警具体怎么开展，最后根据跨国采购中的风险，提出相应的控制措施，最后得出本文的研究结论和建议。工作的难点与拟解决的措施：本文所涉及的内容比较丰富、具体，需要阅读大量的国内外相关文献，工作量比较大；研究跨国采购风险预警的方法比较复杂，需要花一定时间对其深刻的理解，对数学等方面知识要有一定的理解基础，另外，如何科学全面的设计出跨国采购风险预警指标体系和构建跨国采购风险评价模型也是本文的难点，第三，本文实证分析部分相对比较难做；解决的途径主要是广泛阅读国内外相关文献，认真研究这些文献，并通过多种途径获取有价值的外文文献。虚心跟老师和同学沟通，加强对相关方法、模型的学习和理解。五、预期成果及可能的创新点预期成果：在权威或核心期刊(cssci)发表1-2篇文章，以展示本研究的成果。可能的创新点：1.将风险预警理论应用于跨国采购领域；2.科学全面的设计出跨国采购风险预警指标体系和构建跨国采购风险评价模型；应用模糊综合评价法估计风险水平；3.定性与定量相结合，侧重于定量化研究跨国采购中的风险4.在风险预警中加入敏感性分析或者信度分析六、论文工作量及预期进度论文字数计划约五万字，预计工作时间为12个月，具体进度计划如下：1.2007.12-2008.1进一步搜集、阅读国内外相关文献，充实文献综述。2.2008.2-2008.4确定具体研究框架，系统全面地研究采用的方法、模型，完成论文的核心部分，以此部分为核心撰写论文并发表。3.2008.5-2008.7收集数据，进行实证研究并对有关企业进行调研，完成应用研究。4.2008.8-2008.9跟踪国内外研究动态，对论文初稿进一步完善，提交论文。5.2008.10准备答辩七、参考文献[1]任莉.试论跨国采购的风险及防范.经济师，2004,(8)[2]徐飞.跨国公司全球采购中心采购流程研究.[3]潘