第6部分-外观设计专利的申请及授权条件

第六部分外观设计专利的申请及授权条件南昌大学章少华1内容目录前言外观设计专利保护制度第一章外观设计专利概述

第二章外观设计专利申请的初步审查

第三章外观设计专利申请文件的要求

第四章外观设计分类

第五章外观设计专利申请的单一性要求

第六章对外观设计专利申请修改

第七章对其他文件和相关手续的要求

附：练习题2前言外观设计专利保护制度(1)

我国外观设计保护制度创建于1985年4月1日，即《中华人民共和国专利法》实施之日。外观设计与发明和实用新型一起通过《中华人民共和国专利法》进行保护。1984年11月14日加入《保护工业产权巴黎公约》1996年9月19日起，正式加入《建立工业品外观设计国际分类洛伽诺协定》2001年12月10日正式加入世界贸易组织，履行TRIPS协议有关外观设计的规定31985年实施的专利法：履行了巴黎公约义务；规定外观设计的保护期限为自申请日起5年并可以续展3年；设立了授权前的异议程序。1992年对专利法进行了第一次修改：与TRIPS协议基本保持一致；将外观设计专利的保护期限延长至自申请日起10年；并且将授予外观设计专利权之前的异议程序改为授权后的撤销程序。2000年我国第二次修订了专利法：进一步参考了TRIPS协议的有关原则；对外观设计确权程序实行司法救济；增加了保护他人在先权利的规定，以解决外观设计与其它知识产权如商标的权利冲突；对外观设计专利权的保护延伸至进口权，为外观设计的海关保护提供法律依据。外观设计专利申请实行初步审查制。

前言外观设计专利保护制度(2)4前言外观设计专利保护制度(3)5前言外观设计专利保护制度(4)6第一章外观设计专利概述本章内容：1、外观设计的定义2、专利法第五条3、先申请原则和禁止重复授权原则

4、外观设计专利的保护范围5、外观设计专利申请的授权审批流程6、外观设计专利审批的后续程序7专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。

第一节外观设计的定义8外观设计保护的客体是产品构成外观设计的是产品的外观设计要素或者要素的结合，即产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合富有美感适于工业应用新设计外观设计的定义包含有五个基本要求：第一节外观设计的定义9不给予外观设计专利保护的客体（1）取决于特定地理条件、不能重复再现的固定建筑物、桥梁等。例如，包括特定的山水在内的“山水别墅”。山水别墅——不保护可移动公厕——保护10不给予外观设计专利保护的客体（2）因其包含有气体、液体及粉末状等无固定形状的物质而导致其形状、图案、色彩不固定的产品。11不给予外观设计专利保护的客体（3）产品的不能分割、不能单独出售或者使用的局部或部分设计。瓶口——不保护花瓶的耳朵——不保护花瓶——保护12不给予外观设计专利保护的客体(4)对于由多个不同特定形状或图案的构件组成的产品，如果构件本身不能成为具有独立使用价值的产品，则该构件不属于外观设计专利的保护客体。一组插接块组成的拼图玩具中的单独一个插接块——不保护13不给予外观设计专利保护的客体(5)不能作用于视觉或者肉眼难以确定，需要借助特定的工具才能分辨其形状、图案、色彩的物品。例如，其图案是在紫外灯照射下才能显现的产品。14不给予外观设计专利保护的客体(6)要求保护的外观设计不是产品本身常规的形态。不保护保护15不给予外观设计专利保护的客体（7）以自然物原有形状、图案、色彩作为主体的设计石雕茶盘——不保护根雕——不保护16不给予外观设计专利保护的客体(8)纯属美术范畴的作品画——不保护17不给予外观设计专利保护的客体(9)仅以在其产品所属领域内司空见惯的几何形状和图案构成的外观设计。方糖——不保护椭球状药片——不保护18不给予外观设计专利保护的客体(10)文字和数字的字音、字义不属于外观设计保护的内容。19不给予外观设计专利保护的客体(11)产品通电后显示的图案手机显示屏显示的图案——不保护20对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。

第二节专利法第五条211、违反国家法律是指外观设计专利申请的内容违反了由全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会依照立法程序制定和颁布的法律。例如：以国旗、国徽作为图案内容的外观设计，违反了我国国旗法、国徽法，因而不能被授予专利权222、违反社会公德社会公德，是指公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理道德观念和行为准则。例如：带有暴力凶杀或者淫秽内容的图片或者照片的外观设计不能被授予专利权。233、妨害公共利益妨害公共利益，是指外观设计的实施或使用会给公众或社会造成危害，或者会使国家和社会的正常秩序受到影响。工艺品（领袖肖像）——不能授权香港回归纪念币——不能授权桌面带有奥林匹克标志图案的桌子——不能授权24第三节先申请原则和禁止重复授权原则（1）先申请原则：专利法第九条：两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。禁止重复授权原则：专利法实施细则第十三条：同样的发明创造只能被授予一项专利。依照专利法第九条的规定，两个以上的申请人在同一日分别就同样的发明创造申请专利的，应当在收到国务院专利行政部门的通知后自行协商确定申请人。25第三节先申请原则和禁止重复授权原则（2）一、专利法第九条和专利法实施细则第十三条第一款的审查。二、判断原则：应当以表示在两件外观设计专利申请或专利的图片或者照片中的外观设计产品为准。同样的外观设计是指两项外观设计相同或者相近似。三、处理方式

1、对两件专利申请的处理（1）申请人相同（2）申请人不同

2、对一件专利申请和一项专利权的处理同一申请人不同申请人申请日相同申请人有选择权；如不选择，均驳回。双方协商；协商不成的，均驳回。申请日不同申请人有选择权；如不选择，授权前一申请，驳回后一申请。授权前一申请，驳回后一申请。26专利法第56条第2款：外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准。

第四节外观设计专利的保护范围27专利法第三条和第四十条规定，专利局受理和审查外观设计专利申请，经初步审查没用发现驳回理由的，作出授予外观设计专利权的决定，发给相应证书，同时予以登记和公告。在我国，外观设计专利申请的审查采用初步审查制，既不是实审制，也不同于登记制。审查内容主要有两部分，即格式审查和明显的实质性缺陷审。第五节外观设计专利申请的授权审批流程28外观设计专利申请的审查流程示意图合格逾期未答复不合格不合格合格不合格否发出《授予外观设计专利权及办理登记手续通知书》初步审查发出补正或审查意见通知书驳回初审流程管理部受理申请人缴纳申请费视为撤回外观设计专利申请授予外观设计专利权（颁发证书、公告）申请人办理登记手续视为放弃取得专利权的权利视为撤回不予受理是合格是否分类29第六节外观设计专利审批的后续程序复审程序——外观设计专利申请人对国家知识产权局驳回其专利申请的决定不服的，可以依法向国家知识产权局专利复审委员会提出复审请求(见专利法第四十一条规定)；无效宣告程序——外观设计专利申请授权后，任何单位或个人认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的，可以依法向专利复审委员会提出无效宣告请求(见专利法第四十五条规定)；行政复议程序——公民、法人和其他组织认为国家知识产权局作出的除驳回和授权行为以外的具体行政行为侵犯其合法权益，作为国家知识产权局的行政相对人或者利害关系人可以依法向国家知识产权局提出行政复议请求（见《中华人民共和国行政复议法》和《国家知识产权局行政复议规程》）；行政诉讼——当事人对于复审、无效决定或者行政复议决定不服的，可以依法向人民法院提起行政诉讼。人民法院依据行政诉讼法的有关规定对国家知识产权局的具体行政行为的合法性进行司法监督（专利法第四十一条）。30第二章初步审查的范围和原则本章内容：1、初步审查的范围2、初步审查的原则31一、初步审查的范围初步审查范围法律依据缺陷通知的形式申请文件的形式审查A27（申请文件）R4、R16.1、R17、R27、R28、R29、R36、R47、R51、R52、R118、R120补正通知书申请文件的明显实质性缺陷审查A5、A9、A18、A19.1、A31.2、A33R2.3、R13.1、R43.1审查意见通知书其他文件的形式审查A24、A29.1、A30R7、R14、R16.3、R16.4、R31、R32、R33.1、R34、R37、R42、R43.3、R43.3、R45、R86、R98视为未提出、手续合格通知书等有关费用的审查R90、R92、R93、R97包括申请费、著录项目变更费、优先权要求费、恢复权利请求费、延长期限请求费视为撤回（申请费）、视为未提出等32二、初步审查的原则1、保密原则2、书面审查原则3、听证原则4、程序节约原则

除遵循以上原则外，审查员在作出视为未提出、视为撤回、驳回等处分决定的同时，应当告知申请人可以启动的后续程序。33第三章对外观设计专利申请文件的要求对申请文件最基本的要求：

专利法第二十七条：申请外观设计专利的，应当提交请求书以及该外观设计的图片或者照片等文件，并且应当写明使用该外观设计的产品及其所属的类别。本章内容：

1、请求书

2、图片或者照片

3、简要说明

4、使用外观设计的产品样品或者模型34第一节请求书申请人应当使用专利局现行规定格式的请求书。35使用外观设计的产品名称产品名称的作用：产品名称对图片或者照片中表示的产品具有说明作用

对产品名称的要求：1、产品名称应当简短、准确地表明请求保护的产品。一般情况下不得在产品名称后加括号，除非需要通过括号中的内容对产品名称进行区分。括号内可以使用简洁的数字、英文字母或文字以示区别。例如：包装盒（1）、笔记本电脑（T60）、空调（柜式）等。2、产品名称以1～10个字为宜，包括括号内的内容一般不得超过20个字。3、产品名称一般应当符合国际外观设计分类表中小类列举的名称。——原则性要求4、产品名称应当与外观设计图片或者照片中表示的产品相符合。5、应当避免使用的产品名称（i——vii

）36应当避免使用的产品名称(i)含有人名、地名、国名、单位名称、商标、代号、型号或以历史时代命名的产品名称；例如××牌手机、明清家具等；(ii)概括不当、过于抽象的名称，例如“文具”、“炊具”、“乐器”、“建筑用物品”等；——对于成套产品来说，可以使用概括的产品名称，如茶具、床上用品等等。(iii)描述技术效果、内部构造的名称，例如“节油发动机”、“人体增高鞋垫”、“装有新型发动机的汽车”等；(iv)附有产品规格、大小、规模、数量单位的名称，例如“21英寸电视机”、“中型书柜”、“一副手套”等；(v)以产品的形状、图案或色彩命名的名称，例如“棱形尺”、“带有熊猫图案的书包”、“红色外衣”等；(vi)省略不当的名称，例如“棋盘”不能写成“棋”，“玩具汽车”不能写成“汽车”等；(vii)以外国文字或无确定的中文意义的文字命名的名称，例如“克莱斯酒瓶”，但已经众所周知并且含义确定的文字可以使用，例如“DVD播放机”、“LED灯”、“USB集线器”等。37案例说明(产品名称)超过20字名称概括，且含有代号。建议修改为“四斗梳妆台”或者“四斗梳妆台（法式路易系列－301）”

名称含有数量和技术效果。建议修改为“保健治疗仪”名称含有对产品形状的描述。建议修改为“广告灯箱”38练习题（产品名称）

下列在请求书中写明的使用外观设计的产品名称哪些是正确的？

A.灭害灵

B.床上用品

C.手风琴

D．文具答案：B、C39第二节外观设计图片或者照片一、对外观设计图片或照片的基本要求专利法实施细则第27条第3款：申请人应当就每件外观设计产品要求保护的内容提交有关视图（图片或者照片），清楚地显示请求保护的对象。“有关视图（图片或者照片）”的含义：①立体产品；②平面产品；③必要时的其他视图。40使用状态参考图使用状态参考图通常用于理解产品的所属领域、使用方法、使用场所或者用途，以便于确定产品类别。（参见审查指南第四部分第五章5.5.2）41第二节外观设计图片或者照片二、视图尺寸专利法实施细则第27条第1款：提交的外观设计图片或者照片尺寸不得小于3厘米×8厘米（细长物品除外），也不得大于15厘米×22厘米。42第二节外观设计图片或者照片三、视图名称六面正投影视图的视图名称：主视图、后视图、左视图、右视图、俯视图和仰视图。主视图的选取各视图的视图名称应当标注在相应视图的正下方。

43成套产品的视图名称应当在其中每件产品的视图名称前以阿拉伯数字顺序编号标注，并在编号前加以“套件”字。

44组件产品的视图名称应当在其中每个组件的视图名称前以阿拉伯数字顺序编号标注，并在编号前加以“组件”字。

45有多种变化状态的产品的视图名称对于有多种变化状态的产品的外观设计，其专利申请中显示变化状态的视图名称后，应当以阿拉伯数字顺序编号。

46四、图片或照片的制作要求1、应按照正投影规则制作六面正投影视图2、各视图比例应当一致47四、图片或照片的制作要求

3、色彩色彩包括黑白灰系列和彩色系列。对于简要说明中声明“请求保护的外观设计包含色彩”的专利申请，属于黑白灰系列的，申请人应当提交黑白图片或者照片一式两份；属于彩色系列的，申请人应当提交彩色图片或者照片一式两份。图片的颜色应当着色牢固、不易褪色。

48四、图片或照片的制作要求

4、图片的绘制

①图片应当参照我国技术制图和机械制图国家标准中有关正投影关系、线条宽度以及剖切标记的规定绘制。②图片的线条应当是粗细均匀的实线。③不得以阴影线、指示线、虚线、中心线、尺寸线、点划线等非产品的轮廓线表达外观设计形状。特例，可以用两条平行的双点划线或者自然断裂线表示细长物品的省略部分。图面上可以用指示线表示剖切位置和方向、放大部位、透明部位等，但不得有不必要的线条或标记。④图片可以使用包括计算机在内的制图工具绘制，但不得使用铅笔、蜡笔、圆珠笔绘制，也不得使用蓝图、草图、油印件。对于使用计算机绘制的外观设计图片，图面分辨率应当满足清晰的要求。49案例1：透明部分标注A简要说明：A部为透明。50案例2：细长物品省略长度51四、图片或照片的制作要求5、照片的拍摄①照片应当使镜头对正产品的中心部位拍摄。②照片应当背景单一，产品和背景有适当的明度差，并且应当避免强光、反光、阴影、倒影、衬托物。6、图片（绘制的图片）与照片不能混用。——指六面正投影视图7、产品的变化状态应当表达清楚。

52案例1：视图投影关系对应

照片视图：53案例2：视图投影关系对应

绘制视图：54案例3：两方或者四方连续而无限定边界的产品

应当至少表达出一个完整的单元和连续的方向

两方连续：花边四方连续：花布55案例4：有多种变化状态的产品

变化状态的产品，除应当提交基本视图外，还应当提交多种变化最终状态的外观设计视图

产品：变形金刚玩具除正投影视图外，应提交的外观设计视图：

变化状态立体图2变化状态立体图156图片或者照片的形式缺陷

1.视图投影关系有错误，例如投影关系不符合正投影规则、视图之间的投影关系不对应或者视图方向颠倒等。

2.外观设计图片或者照片不清晰，图片或者照片中显示的产品图形尺寸过小；或者虽然图形清晰，但因存在强光、反光、阴影、倒影、衬托物等而影响外观设计内容的正确表达。

3.外观设计图片中的产品形状绘制线条包含有应删除或修改的线条，例如视图中的阴影线、指示线、虚线、中心线、尺寸线、点划线等。

4.各视图比例不一致；

5.产品设计要点涉及六个面（或者两个面），而正投影视图不足。

6.细长物品例如量尺、型材等，绘图时省略了中间一段长度，但没有使用两条平行的双点划线或自然断裂线断开的画法。

7.提交的展开图、立体图等图面存在可补正的缺陷的。

8.剖视图或剖面图的剖面及剖切处的表示有下述情况的：

(i)缺少剖面线或剖面线不完全；

(ii)表示剖切位置的剖切位置线、符号及方向不全或缺少上述内容。

9.有局部放大图，但在有关视图中上没有标出放大部位的。

10.组件产品缺少必要的组合状态相应视图或者缺少一个或多个组件单独的视图，而从组合状态图或立体图等其他视图可以确定未提交的视图的外观设计内容的。

11.透明产品的外观设计，外层与内层有两种以上形状、图案和色彩时，没有分别表示出来。57案例1：照片视图有明显反光主视图左视图仰视图58案例2：照片视图表达的产品与背景的明度差过小59案例3：不能使用照片复印件作为视图60案例4：视图之间比例不一致61案例5：视图中包含有无关线条62案例6：螺纹不能采用简化画法进行绘制63案例7：视图之间投影关系不对应产品名称：摩托车脚蹬装饰件

后视图应旋转180度64案例8：视图之间投影关系不对应

产品名称：水槽左视图逆时针旋转90度、右视图顺时针旋转90度65案例9：视图之间投影关系不对应产品名称：型材

l

应使用双点划线l

俯视图缺少线条66图片或者照片的明显实质性缺陷①明显违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益；——专利法第5条②一件专利申请包含有两项以上明显不符合单一性条件的外观设计；——专利法第31条第2款③对专利申请的修改明显超出了原图片或者照片表示的范围；——专利法第33条④明显不属于外观设计专利保护的客体；——实施细则第2条第3款⑤两个以上的申请人分别就相同或者相近似的外观设计申请专利；——专利法第9条⑥同一申请人就相同或者明显相近似的外观设计申请专利；——实施细则第13条第1款⑦分案申请的外观设计明显超出了原申请的图片或者照片表示的范围；——专利法第33条⑧外观设计图片或者照片中存在缺陷或者不能完整、准确地表示其产品，导致使用外观设计的产品明显不能通过工业生产得以实施。——实施细则第2条第3款67第三节简要说明专利法实施细则第28条：申请外观设计专利的，必要时应当写明对外观设计的简要说明。

外观设计的简要说明应当写明使用该外观设计的产品的设计要点、请求保护色彩、省略视图等情况。简要说明不得使用商业性宣传用语，也不能用来说明产品的性能。68简要说明的作用是对产品图片或者照片的说明或限定；用来对外观设计产品的设计要点、省略视图以及请求保护色彩等情况进行扼要的描述。69对简要说明的要求（1）1、简要说明不得使用商业性宣传用语

产品名称：量子加能活化器（水博士2型）70对简要说明的要求（2）2、不能用来说明产品的性能和内部结构

71对简要说明的要求（3）3、仅限下述情况可在简要说明中说明:1)外观设计产品的前后、左右或者上下相同或对称的情况，注明省略的视图；2)产品的状态是变化的情况，例如折叠伞、活动玩具等；3)产品的透明部分；4)平面产品中的单元图案两方连续或四方连续等而无限定边界的情况，例如花布、壁纸等；5)细长物品的长度采用省略画法；6)产品由具有特殊视觉效果的新材料制成；——如反光材料、荧光材料7)请求保护的外观设计包含色彩；8)新开发的产品的所属领域、用途、使用方法或使用场所；9)设计要点及其所在部位；10)外观设计产品属于成套产品或组件产品的，应当写明，对于成套产品，必要时还应当写明各套件所对应的产品名称。

72第四节使用外观设计的产品样品或者模型专利法实施细则第二十九条：国务院专利行政部门认为必要时，可以要求外观设计专利申请人提交使用外观设计的产品样品或者模型。样品或者模型的体积不得超过30厘米×30厘米×30厘米，重量不得超过15公斤。易腐、易损或者危险品不得作为样品或者模型提交。

73第四章外观设计专利申请的分类

专利法第27条：申请外观设计专利的，应当提交请求书以及该外观设计的图片或者照片等文件，并且应当写明使用该外观设计的产品及其所属的类别。

专利法实施细则第47条：申请人依照专利法第二十七条的规定写明使用外观设计的产品及其所属类别时，应当使用国务院专利行政部门公布的外观设计产品分类表。未写明使用外观设计的产品所属类别或者所写的类别不确切的，国务院专利行政部门可以予以补充或者修改。本章内容：

1、我国使用的外观设计分类表

2、分类的内容74第一节我国使用的外观设计分类表我国使用的外观设计分类表是《国际外观设计分类表》，也叫洛迦诺分类表。目前我国使用的是第8版分类表。《国际外观设计分类表》根据不同产品类型确定大类和小类，小类中的物品按英文字母顺序排列。国际外观设计分类表的结构是大类—小类—产品目录表，共有32个大类、219个小类和6831个具体产品项。75第二节分类的内容一、分类的作用二、分类的依据三、分类号的确定分类举例：酒瓶09-01磁卡19-08床上用品06-1376第五章对外观设计专利申请的单一性要求专利法第31条第2款：一件外观设计专利申请应当限于一种产品所使用的一项外观设计。用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。

本章内容：

1、合案申请应具备的条件

2、分案申请

77第一节合案申请应具备的条件成套产品应同时具备以下条件：1、同一类别；2、成套出售或者使用；3、构成成套产品的各产品必须分别具备授权条件。

78成套产品可以作为一件申请提出79第二节分案申请一、分案申请的定义二、对外观设计分案申请的特殊要求80一、分案申请的定义分案申请，是指原外观设计专利申请文件中包含两项以上外观设计，申请人将其中一项外观设计从原申请中分出，作为另一件新的外观设计专利申请提出，该被分出的新的外观设计专利申请为分案申请，可享有原申请日。多项外观设计专利申请不满足成套产品的条件，即缺少单一性，应当进行分案申请。具体的要求与发明、实用新型相同。

811、原申请中包含两项以上外观设计的，分案申请应当是原申请中的一项或几项外观设计，并且不得超出原申请表示的范围；2、原申请为产品整体外观设计的，不允许将其中的一部分作为分案申请提出。例如一件专利申请请求保护的是摩托车的外观设计，摩托车的零部件不能作为分案申请提出。二、对外观设计分案申请的特殊要求82案例1：包装箱和瓶贴——类别不同，应分案

83案例2：桌布——不是同时使用，应分案84第六章对外观设计专利申请的修改专利法第33条：

申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。

85第六章对外观设计专利申请的修改专利法实施细则52条：发明或者实用新型专利申请的说明书或者权利要求书的修改部分，除个别文字修改或者增删外，应当按照规定格式提交替换页。外观设计专利申请的图片或者照片的修改，应当按照规定提交替换页。专利法实施细则51条：第2款：实用新型或者外观设计专利申请人自申请日起2个月内，可以对实用新型或者外观设计专利申请主动提出修改。——申请人主动修改第3款：申请人在收到国务院专利行政部门发出的审查意见通知书后对专利申请文件进行修改的，应当按照通知书的要求进行修改。——应审查员要求修改第4款：国务院专利行政部门可以自行修改专利申请文件中文字和符号的明显错误。国务院专利行政部门自行修改的，应当通知申请人。——审查员依职权修改86对申请文件的修改有三种方式：申请人主动修改应审查员要求修改审查员依职权修改87审查员依职权修改的内容审查员可以对申请文件中出现的明显错误进行修改，主要指以下几个方面：①明显的产品名称错误；②明显的视图名称错误；③明显的视图方向错误；④“外观设计的图片或者照片”文件纸使用方向错误；⑤外观设计图片中的产品形状绘制线条包含有应删除的线条，例如阴影线、指示线、中心线、尺寸线、点划线等；⑥简要说明中写有明显不属于简要说明可以写明的内容，例如对外观设计的图片或者照片以外内容的描述、关于产品内部结构、技术效果、产品推广宣传等的描述。88案例：修改超范围补正的视图：（正确）

补正的视图：（超范围）

申请日提交的视图89第七章对其他文件和相关手续的要求其他相关文件主要包括：优先权文件、不丧失新颖性的公开、委托书、主动撤回专利申请、著录项目变更等内容。对于后三项内容与发明、实用新型的处