农行巡视清单总结汇报

农行巡视清单总结汇报REPORTING目录巡视工作概述巡视重点内容巡视发现的问题与整改建议巡视工作总结与展望PART01巡视工作概述REPORTING

巡视目的确保银行业务合规通过巡视检查，确保农业银行在经营活动中遵循相关法律法规和内部规章制度，防范合规风险。发现潜在问题通过深入的现场检查，发现业务操作中存在的漏洞和问题，及时纠正和整改，提高银行业务的稳健性和风险防控能力。促进业务发展通过巡视工作，了解基层业务需求和困难，为农业银行制定更加科学合理的业务发展策略提供依据和支持。巡视范围对农业银行各营业网点的业务操作、服务质量和内部管理进行全面检查。对农业银行的信贷业务进行重点检查，包括贷款审批、发放、回收等环节。对农业银行的资金业务进行检查，包括同业拆借、外汇交易等。对农业银行的风险防控体系进行检查，评估其风险识别、评估、监测和应对能力。营业网点信贷业务资金业务风险防控现场检查抽样调查员工访谈反馈与整改巡视方法01020304巡视组通过实地查看、询问、查阅资料等方式对农业银行的业务操作进行检查。根据业务规模和重要性，对部分业务进行抽样调查，以评估整体业务质量。与基层员工进行交流，了解他们的工作情况和对业务的看法和建议。将巡视结果反馈给农业银行相关部门，并督促其进行整改和改进。PART02巡视重点内容REPORTING业务合规性总结词：确保银行业务活动遵循法律法规、监管要求和内部政策。审查银行业务活动的合规性，包括贷款、存款、投资等业务。检查是否存在违规操作或违反监管要求的情况。详细描述详细描述分析银行面临的市场风险、信用风险和操作风险。评估银行对风险的识别、计量、监测和控制能力。检查风险管理制度和风险控制措施是否健全有效。总结词：识别、评估和管理银行业务风险。风险控制评估银行内部审计和监督机制的执行情况。详细描述总结词：评估银行内部管理机制和流程的完备性和有效性。检查银行组织架构、职责分工和决策机制是否合理。分析银行在财务管理、人力资源管理等方面的管理能力和水平。内部管理010302040501030402员工行为总结词：规范员工行为，防范道德风险和违规行为。详细描述检查是否存在员工违规操作、违法违纪等问题。分析员工行为规范和职业操守的执行情况。PART03巡视发现的问题与整改建议REPORTING总结词业务操作不规范、违反行业规定详细描述在巡视过程中发现，部分业务人员在办理业务时存在操作不规范的现象，如未按规定审核客户资料、违规办理贷款等，导致业务风险增加。业务合规性问题总结词风险管理制度不完善、执行不力详细描述农行的风险控制体系存在漏洞，如风险评估标准不明确、风险预警机制不健全等，导致风险事件时有发生。风险控制问题内部管理混乱、监督缺位总结词巡视中发现，部分部门内部管理松散，岗位职责不明确，导致工作效率低下、工作质量难以保证。同时，内部监督机制不健全，导致违规行为得不到及时发现和纠正。详细描述内部管理问题总结词员工行为失范、违规操作详细描述部分员工存在违规行为，如利用职务之便谋取私利、违规接受客户礼品等，严重损害了银行的形象和利益。员工行为问题PART04巡视工作总结与展望REPORTING工作成效完成了对农行所有分支机构的全面巡视，确保了巡视无死角。发现并纠正了一批管理漏洞和违规操作，有效提升了银行内部管理水平。工作成效与亮点通过巡视，强化了员工合规意识，减少了违规行为的发生。工作成效与亮点工作亮点创新了巡视方法，引入了信息化管理系统，提高了巡视效率和准确性。加强了与员工的沟通交流，收集了大量一线员工的意见和建议。针对巡视中发现的问题，制定了切实可行的整改措施，并跟踪落实。01020304工作成效与亮点存在的问题部分分支机构存在对政策理解不到位、执行不力的问题。部分员工对巡视工作存在抵触心理，不配合巡视工作。存在的问题与不足巡视过程中发现的部分问题整改不力，存在整改不到位的情况。存在的问题与不足存在的不足巡视队伍的素质和能力还需要提升，需要加强培训和学习。巡视工作的深度和广度还有待加强，需要进一步扩大覆盖面和深入挖掘问题。巡视工作的信息化程度还有待提高，需要进一步完善信息化管理系统。存在的问题与不足工作计划对存在的问题和不足进行深入分析，制定针对性的改进措施。加强对员工的培训和教育，提高员工的合规意识和业务水平。下一步工作计划与展望进一步完善巡视制度和工作流程，提高巡视工作的规范化和专业化水平。下一步工作计划与展望下一步工作计划与展望01展望02通过持续改进和创新，将巡视工作打造成为农行内部管理的重要手段