QC080000-2017版有害物质过程管理体系内部审核全套通用资料（内审计划+内审检查表+内审报告等）

第第内部审核不符合报告编号：202X-08-001[编号说明：XXXX(年)-XX(月)-XXX(序号)]受审部门:品质部受审职位：经理部门负责人：XX问题属性界定：（□严重☑轻微□建议项；□体系性☑实施性□效果性)违反条款描述：QC080000：2017第8.6章节，产品和服务的放行违反内部文件：QEP-59过程有害物质污染控制程序不符合事实描述：UV改质车间现场确认，依据《QEP-59过程有害物质污染控制程序》查7月份IPQC没有对UV改质后的表带类产品进行ROHS2.0管控。受审方：XX日期：202X/8/12审核员：XX日期：202X/8/12审核组长：XXX日期：202X/8/12原因分析：(责任部门)IPQC对UV改质后的产品有关ROHS2.0管控要求，不熟悉。责任人/日期：XX确认人：XX纠正措施：(责任部门)立即安排IPQC对UV改质后的产品送测ROHS2.0。计划完成日期：202X.8.18责任人/日期：XX确认人：XX预防措施：(责任部门)对IPQC进行QEP-59《过程有害物质污染控制程序》的培训。建立IPQC过程有害物质ROHS2.0检测计划。责任人/日期：XX确认人：XX纠正及预防措施执行情况：(审核员)审核员/日期/审核组长：管理代表/日期：XXX有限公司XXXCO.,LTD内部审核不符合报告编号：202X-08-003[编号说明：XXXX(年)-XX(月)-XXX(序号)]受审部门：成型受审职位：经理部门负责人：XX问题属性界定：（□严重☑轻微□建议项；□体系性☑实施性□效果性)违反条款描述：QC080000：2017第7.3章节，意识违反内部文件：QEP-31《知识管理控制程序》不符合事实描述：现场抽查询问原料仓管人员，对有害物质管理的方针不清楚；对ROHS标签的含义不清楚。受审方：XX日期：202X/8/12审核员：XX日期：202X/8/12审核组长：XXX日期：202X/8/12原因分析：(责任部门)对仓库人员培训不到位，有些仓库人员还不熟悉。责任人/日期：XX确认人：XX纠正措施：(责任部门)对该原料仓管员进行ROHS方面和有害物质管理方针的培训，使其掌握相关知识。计划完成日期：202X.8.18责任人/日期：XX确认人：XX预防措施：(责任部门)对所有仓库人员进行有害物质管理的方针和《QEP-59过程有害物质污染控制程序》培训。2、现场张贴《QEM-001抽量&HSF&环境&职业健康安全管理手册》之章节0.7，质量/HSF/环境/职业健康安全方针。责任人/日期：XX确认人：XX纠正及预防措施执行情况：(审核员)审核员/日期/审核组长：管理代表/日期：XXX有限公司XXXCO.,LTD内部审核不符合报告编号：20XX-08-002[编号说明：XXXX(年)-XX(月)-XXX(序号)]受审部门：仓库受审职位：经理部门负责人：问题属性界定：（□严重R轻微□建议项；□体系性☑实施性□效果性)违反条款描述：QC080000：2017第9.1.3章节，分析与评价违反内部文件：ST-IQC-04《环境物质管理标准》不符合事实描述：查试验室现场7/24PE袋的ROHS测试报告，发现标准值与有害物质规定的标准值不一致.受审方：日期：20XX/8/12审核员：日期：20XX/8/12审核组长：日期：20XX/8/12原因分析：(责任部门)供应商在测试报告上设置标准时，没有提供《环境物质管理标准》规定上的标准给其参考。责任人/日期：确认人：纠正措施：(责任部门)根据环境物质管理标准，评审和修订了ROHS测试报告的限定标准，Pb/Hg/Br/Cr为300ppm，Cd为70ppm；Cl为500ppm。计划完成日期：20XX-8-18责任人/日期：确认人：预防措施：(责任部门)对实验室人员进行ST-IQC-04/A2《环境物质管理标准》及《能量色散X荧光光谱仪测试作业指示书》的培训。责任人/日期：确认人：纠正及预防措施执行情况：(审核员)审核员/日期/审核组长：管理代表/日期：XXX有限公司审核目的：检查本公司有害物质过程管理体系是否符合国际标准以及公司《管理手册》和《程序文件》的要求。2、检查本公司管理体系是否得到有效实施。审核依据：1、；QC080000:2017标准2、本公司的《管理手册》和《程序文件》；3、适用的法律法规及顾客合同。审核成员：组长：；组员：审核时间：20XX年08月11-12日审核范围：1、有害物质过程管理体系全部内容；2、涉及有害物质过程管理体系运行的有关部门；审核过程综述：我公司于20XX年08月11-12日由管理者代表组织内审员对本公司有害物质管理体系运行进行初次内部审核后进行跟踪审核，对本公司的所有涉及有害物质管理体系的各相关部门进行现场抽查及采取验证的方式，在审核过程中发现不符合项3项，属于一般性不符合项，不符合项报告由体系部汇总并发放至相关责任部门作改进，各责任部门根据不符合项报告不符合内容进行原因分析、纠正措施和预防措施，并于7个工作日内回复体系部。通过此次公司内部跟踪审核，各相关部门和个人能认真对待、积极配合，内审过程实施顺利。整改实施有效，达到了预期效果，目前的体系运行是符合QC080000:2017标准的要求,希望在以后的工作中再接再力,继续保持。审核结论：本公司管理体系符合公司文件的要求，本公司管理体系得到了有效实施，运行实施保持了充分性、适宜性和有效性。审核组长/日期：20XX年08月12日内审不符合项纠正追踪表序号不符合事項摘要责任部门报告分发签收预计

纠正日确认下次确认再次确认结果签名/日期结果签名/日期结果签名/日期1UV改质车间现场确认，依据《QEP-59过程有害物质污染控制程序》查