AS9100D-2016-内部审核全套资料-OK

FM1801A/02020~2021年度AS9100内审计划目的：通过对本公司现行质量体系及运行情况实施审核以评价质量体系与ISO9001:2015和AS9100D:2016标准的符合性，验证质量体系运行的有效性，并对体系缺陷实施有效的纠正。为外部审核做准备。依据：ISO9001:2015和AS9100D:2016标准、本公司编制的质量管理体系文件和相关法律法规。范围：本公司内所有涉及质量管理体系的部门、场所和人员。审核方式：通过抽样方式，进行现场交谈、询问、观察、调阅文件等，获取客观证据。审核组：组长：由总经理任命组员：由组长选定审核计划安排审核时间受审核部门审核的主要过程2021年6月QMS涉及的所有部门公司质量管理体系所涉及的所有过程2021年11月QMS涉及的所有部门公司质量管理体系所涉及的所有过程2021年4月QMS涉及的所有部门公司质量管理体系所涉及的所有过程2021年9月QMS涉及的所有部门公司质量管理体系所涉及的所有过程2020年4月QMS涉及的所有部门公司质量管理体系所涉及的所有过程2020年11月QMS涉及的所有部门公司质量管理体系所涉及的所有过程备注：编制：批准：AS9100D:2016质量管理体系内部审核计划（2021年）一、目的1、检查公司质量管理体系是否符合ISO9001:2015和AS9100D:2016标准要求；2、检查公司质量管理体系运行是否符合文件要求；3、检查公司质量管理体系的运行效果；4、及时发现管理体系运行中存在的问题，并对发现的问题采取纠正措施，持续改进公司的质量管理体系。二、审核范围1、公司管理层及公司各部门等场所和人员；2、公司质量管理体系及相关的活动及结果。三、审核依据1、ISO9001:2015和AS9100D:2016标准；2、公司质量管理体系文件；3、相关法律、法规、标准规范等；4、合同。四、审核日期：2021年6月21~22日（共2天）五、审核组成员：审核组长：XX（A）审核组员：XX（B）、XX（C）、XX（D）、XX（E）、XX（F）(注：审核员不审核自己所属的部门，如有涉及，请在审核过程中所属部门的内审员自动回避；以上审核员均已获得内审员资格，见《内审员证书清单》)六、审核要求：1、审核员对受审部门进行审核时，要求对所有适用的质量管理体系过程都进行审核，按过程方法要求（该过程的输入、活动要求、考核目标、输出等内容）收集客观证据，寻找管理体系的薄弱环节，并作好完整的审核记录，以便跟踪落实纠正不合格项；2、请各部门安排好内审期间受审核部门陪同人员和审核组员的工作。七、审核日程安排：时间（6月21日）过程部门、场所AS9100D条款审核组成员划分9:00~9:30首次会议：参加人员为公司总经理、各部门经理、内审员会议地点：公司会议室全体9:30~12:001外部提供产品和服务管理S4物控部8.4DE2文件与记录管理S1体系部7.5CE3人力资源管理S2人力资源部7.1.2/7.2/7.3/7.4CDE4管理策划M1、内部审核M3总经理管理者代表4/5/6.1/6.2/6.3/9.2/9.3/10.1/7.1.6CDE5.管理评审M2总经理9.3CDE13:30~17:306产品防护（包装、标识、搬运、储存、防护）S6仓库、生产部8.5.4BF7生产制造(含计划)C3生产部8.5.1BF8机器设备管理S3生产部/IE部7.1.3/8.5.1BF（6月22日）过程部门、场所AS9100D条款审核组成员划分9:00~12:009合同、订单评审C1销售部8.2BD10项目管理C2工程部8.3BD11顾客满意C5销售部8.5.5/9.1.2BD12客户信息反馈及服务C6销售部8.2.1BD13客户财产管理S9销售部8.5.3BD14产品交付C4销售部8.6BD13:30~16:3015数据分析M4品质部、生产部9.1.3CF16产品监视和测量S7品质部9.1.1CEF17测量仪器管理S5品质部7.1.5CEF18不合格品控制S8品质部、生产部8.7CF19持续改进M5品质部、生产部10.1/10.2CF16:30~17:00审核小组内部沟通会议（地点：公司会议室）全体17:00~17:30末次会议：参加人员同首次会议会议地点：公司会议室全体拟制/日期：批准/日期：会议/培训记录会议(培训班名称):2021年度第一次内部审核首次会议会议(培训)时间:2021年6月21日9:00会议(培训)地点:公司会议室主持人(授课人):到会人数:12人参加人员:公司领导、各部门负责人和内审员。缺席人数:0缺席原因:无会议（培训）内容:审核组长宣布本公司2021年第一次内部审核首次会议开始；审核组长宣读本次审核计划；审核组长征求公司领导和各部门对本次审核计划的安排及修改建议；无修改建议；审核组长讲述本次审核主要采取查、看、问等方式搜集客观证据，以证实本公司质量管理体系的符合性和有效性；审核组长讲述：因审核时间有限，本次审核采取抽样的方法搜集客观证据，因此审核存在一定的风险，希各部门认真对待审核结果，特别是不合格报告，并认真针对认证不合格项组织整改；陈副总要求各部门认真配合本次审核，实事求是对反应问题和提供客观证据，尽量暴露问题，以利于整改，促使本公司质量管理体系持续改进；要求各内审员严格按照内审程序进行检查，正确、客观地评价本公司的质量管理体系的符合性和有效性；审核组长宣布首次会议结束。序号参加人员签名序号参加人员签名172839410511612记录人：内部质量审核检查表审核时间：2021-6-22审核员：被审核部门：销售部陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)C1合同评审过程I)

1、顾客要求（合同/订单）

2、法律法规

3、特殊特性

(O)

1、满足顾客要求的订单

2、生产计划1、客户交期达成率≥95%

《合同订单评审程序》8.2输入有效性按《合同订单评审程序》规定业务工程将客户产品标准及图纸信息传递到工程部，并组织评审。输出有效性1.查厂内制令单；订单号：SO16204，评审日期；2021-4-6，量产产品有经过销售部和计划评审签字,评审交期：2021-5-2；订单号：SO15465评审交期为2021-2-10资源情况及管理电话机、传真机、E-mail、网络等资源配备充分。过程管理者及

执行者该过程的管理者与执行者为：营销总监，业务工程师文件运作建立了《合同订单评审程序》规定相应的流程和订单评审要求。关键准则

绩效结果规定了“客户交期达成率≥95%”为该过程指标要求，实际达成75%，未达标，但有实施纠正预防措施要求。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-22审核员：被审核部门：工程部陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)C2项目管理I)

1、客户样品资料；

2、产品特殊特性；

3、法律法规

4、以往同类产品的导入经验；

5、客户特殊要求

(O)

1、样品制作通知单；

2、新物料清单；

3、样品承认书

4、质量控制计划

5、项目进度表1、样品交期达成率≥80%《新产品导入与项目管理》

《风险管理控制程序》8.1

8.3输入有效性1.工程部有收到销售部提供的客户产品标准相关资料；包含色板；

2.工程部在评审产品时，有参考类似产品的经验的风险等输出有效性1.查工程部有制作产品的BOM，及SOP并评审，在文控中心受控发行；

2.针对航空产品，均有编制FMEA风险控制措施，资源情况及管理生产现场、电脑、测量设备、生产设备；过程管理者及

执行者该过程的管理者与执行者为：工程经理，项目工程师文件运作建立了《新产品导入与项目管理》和《风险管理控制程序》具体规定了项目导入的策划实施和风险控制关键准则

绩效结果规定了“样品交期达成率≥80%”为该过程指标要求，5月份指标达成为85.6%，其中4月份指标51.7%有进行纠正改善，5月份有效达成指标；备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-21审核员：被审核部门：生产部陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)C3生产制造(I)

1、生产计划；

2、合格的材料；

3、合格的机器、设备、人员

4、相关的作业标准(O)满足客户要求的产品及相关记录产品质量合格率（成品入库合格率）≥99.6%

《生产过程控制程序》、

《不合格品控制程序》、《标识与追溯性控制程序》8.5.1

8.5.2

8.7输入有效性1、生产计划由计划直接发送各生产车间并抄送生产经理。2、精密部件生产部每个都计划各类型的培训计划。输出有效性1、生产二楼车间的查2021.6.21日PO56233物料号：1-42375-028-YH的来料检验报告，未按规定的要求检验：盐雾测试和色差测试等项目。产品首检记录与作业指导书的外观检查项目不符合。2、6月21日，抽查产品3月22日生产料号45525292-04的生产记录，其组装材料使用的碳纤维板、贴片、胶水均无批次记录MIN（9.1.1)

（8.5.2）资源情况及管理生产设备和工装、原材料、检验和试验设备过程管理者及

执行者该过程主要执行者：生产部经理、生产主管文件运作建立了《生产过程控制程序》、《不合格品控制程序》、《标识与追溯性控制程序》、《岗位说明书》等文件指导过程运作。关键准则

绩效结果规定了与物控部、品质部共同的指标“客户交期达成率”、“成品验收合格率”为该过程指标；从指标运行结果来看有部分车间的制程不良率超出预期规定，但有数据分析结果进行原因分析和制定相应纠正和预防措施。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-22审核员：被审核部门：销售部陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AD9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)C4交付管理(I)

1、合格的产品；

2、顾客交付要求（定单）(O)

1、出货通知

2、入库单

3、成品出库客户交期达成率95%《客户服务管理程序》8.6输入有效性查有《出货通知单》中注明了收货单位、型号、数量、日期。输出有效性查有按照客户的订单交期，按期出货；《补/送货单》明确了公司名称、联系方式、日期及订单号、型号、数量。资源情况及管理电话、传真、E－mail、运输工具过程管理者及

执行者该过程管理者：销售总监，执行部门:财务部仓库组文件运作建立了《客户服务管理程序》《仓库作业管理办法》《成品备货出货作业规范》文件，基本流程为：物料收货、发料或退仓→贮存/防护→停滞品处理/不良品处理→出货包装→成品出货关键准则

绩效结果规定了“客户交期达成率≥95%”为该过程指标要求，实际达成75%，未达标，但有实施纠正预防措施要求。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-22审核员：被审核部门：销售部陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)C5顾客信息反馈(I)

1、顾客满意度调查计划；

2、顾客满意度调查表；

3、质量信息反馈（包括抱怨、投诉）。(O)

1、顾客满意

2、及时处理顾客反馈的信息1、客户满意度≥90%；《客户满意控制程序》、《客户服务管理程序》8.5.5

9.1.2输入有效性查看有实施2016年客户满意度调查表输出有效性1、有回收的客户满意度调查表；

2、有2016年客户满意度总结报告资源情况及管理电话、传真、E－mail、电脑过程管理者及

执行者该过程的管理者与执行者为：销售总监&业务经理、销售跟单；文件运作建立了《客户满意控制程序》、《客户服务管理程序》，其流程大致：发出调查表→回收调查表→汇总统计→客户满意度总结报告—→客户反馈问题的改善跟踪关键准则

绩效结果规定了“客户满意度”为该过程指标要求，销售部每年进行客户满意度调查，从2016年的调查结果为89.3分，指标未达标，但有实施纠正预防措施要求。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-22审核员：被审核部门：销售部陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)C6客户信息反馈及服务(I)客户投诉信息、退货单、退货产品、生产日期、客户投诉样品、电话回访、E-Mail、客户审核清单等(O)有效的纠正与预防措施、客户回访记录；.1、客户产品质量重复抱怨件数≤0次/月

2、顾客反馈的问题处理率100%。《客户服务管理程序》、

《客户投诉处理指引》8.2.1输入有效性查有顾客投诉问题汇总、退货通知单、投诉图样等输出有效性1、客户投诉8D报告的回复对策及时间符合规定资源情况及管理传真、电话、邮件、实验设备等过程所需的资源充分。过程管理者及

执行者该过程的管理者与执行者为：管理者:销售部总监，执行者:品质部文件运作建立了《客户服务管理程序》、《客户投诉处理指引》等文件；客户投诉流程：客户投诉→信息确认→原因调查并回复→对策回复→对策内部确认→通知客户确认→投诉关闭；客户退货流程：退货信息→品质部确认→客户退货通知单→接受退货→生产补货→安排出货。关键准则

绩效结果制定了客户投诉延期回复次数的过程指标，由品质部每月进行统计分析并作成趋势图,从运作结果来看:客户投诉延期回复次数没有超出过程指标要求规定(重复抱怨件数≤0次/月，顾客投诉处理回复率100%)。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-21审核员：被审核部门：GM/MR陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)M1管理策划(I)

1.最高管理者的期望；

2.公司发展战略；

3.质量管理体系要求（包括变更要）；

4.公司的经营状况和资源状况；

5.顾客的期望和满意度；

6.公司外部经营环境；

7.竞争对手分析；8.标杆分析；

9.公司经营战略和经营理念；

10.绩效表现；

11.法律法规和其他要求(O)

1.质量管理体系策划结果

2.风险与机遇的分析与对策

3.应急计划

4.质量目标组织相关方需求和期望分析报告

组织及其所处环境分析报告

企业风险评估与控制措施

管理目标《管理手册》

《应对风险和机遇管理程序》4.1

4.2

6.1

6.2

6.3输入有效性查企业战略规划、经营发展计划、市场需求分析、投资报酬分析报告、行业的标杆分析、本公司的SWOT分析输出有效性公司2021年管理目标，及风险评估与控制措施报告等资源情况及管理计算机、扫描仪、复印机、纸张、笔、空白表单、办公用品类过程管理者及

执行者该过程主要执行者：总经理,管理者代表文件运作建立了《管理手册》/《应对风险和机遇管理程序》关键准则

绩效结果已建立管理目标，风险分析报告等备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-21审核员：被审核部门：GM/MR陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)M2管理评审(I)1.质量方针及质量目标完成情况分析报告

2.内、外部审核结论及评价

3.供方业绩分析报告

4.产品制造过程业绩分析报告

5.产品交付业绩分析报告

6.顾客满意度评价报告

7.纠正预防措施实施情况

8.上次管理评审跟踪措施情况分析报告

9.可能影响质量体系的变更

10.改进的建议

11.外部失效及其影响分析

12.不良质量成本分析报告(O)

1.管理评审报告

2.管理评审改进措施执行情况管理评审问题改善完整率≥90%《管理评审程序》、《纠正和预防措施管理程序》9.3输入有效性1、查有《过程指标清单》规定了各过程的目标、部门和统分频次等要求；2、查有2016年管理评审措施的实施跟踪统计表。输出有效性1、查有公司各部门的过程绩效指标完成情况并作成趋势图；

2、查有2016年管理评审的改进建议措施。资源情况及管理会议室、投影机、网络、空调等会议设施要求资源充分、适合。过程管理者及

执行者该过程管理者：总经理文件运作建立了《管理评审程序》文件，规定评审的时机、参加人员、频次、内容等要求进行指导管理评审。评审不符合项，有按照《纠正和预防措施管理程序》进行改善跟踪。关键准则

绩效结果规定了“管理评审输出改进建议措施完成率”为该过程的指标要求，查有上次即2016年管理评审的改进建议措施完成率为100%。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-21审核员：被审核部门：GM/MR陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)M3内部审核(I)

1.公司质量手册

2.程序文件

3.过程目标与过程清单

4.顾客特殊要求

5.内审计划

6.以往审核的结果

7.有资格的审核员(O)

1.审核报告

2.不符合报告

3.纠正措施内外部审核不符合项数≤5项《内部审核控制程序》、《纠正和预防措施管理程序》9.2输入有效性1、查有2021年质量管理体系内审计划；输出有效性1、查有2021年6月实施的质量管理体系审核，并形成审核报告；

2、2021年内部审核不符合项均有纠正预防措施，措施有效关闭不符合项。资源情况及管理公司内部审核员经过培训合格取得资格证后才成为内审员，人员资格符合内审要求。过程管理者及

执行者该过程管理者：管理者代表；执行者：内审员文件运作建立了《内部审核控制程序》文件，内部审核的大致流程为：审核计划→成立审核小组→首次会议→实施审核→末次会议（不符合项确认）→制定不符合项对策→纠正预防效果确认。关键准则

绩效结果规定了“内审计划完成率”和“内审不符合项的纠正预防措施完成率”为该过程的指标要求，从去年的不符合项措施完成率和今年内审计划完成率均为100%完成。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-22审核员：被审核部门：品质部/生产部陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)M4数据分析(I)

1.经营计划、质量目标；2.竞争对手相关数据/适用的基准；

3.顾客满意数据；

4.不良成本、效率数据；

5.产品质量数据；

6.供方业绩评定数据；

7.产品特性/过程能力及其趋势；

8.内部审核结果及纠正预防措施效果(O)

1.顾客满意程度评价分析报告；

2.供方业绩评定分析报告；

3.产品实物质量分析报告；4.纠正措施实施效果分析报告；

5.与顾客相关过程的业绩分析报告各部门KPI指标统计分析数据分析应用程序9.1.3输入有效性1、查品质部、生产部、工程部均有统计本部门数据指标输出有效性1、各部门对本部门数据进行统计分析，对指标不达标，有进行原因分析和改进；资源情况及管理电脑、计算器、纸张、笔；过程管理者及

执行者该过程管理者：总经理；执行者：各部门经理文件运作建立了《数据分析应用程序》文件，大致流程为：建立KPI指标→统计日或周数据→数据整理分析→找出指标差距→制定改善目标和方案→实施改善措施→效果确认。关键准则

绩效结果品质部关键指标"成品入库合格率"≥99.6%，6月份实际达成98.97%未达目标；工程部指标"首次量产产品合格率"目标≥90%，实际96%达成目标；生产部关联指标"客户交期达成率"目标≥95%，实际达成75%备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-22审核员：被审核部门：体系陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)M5持续改进(I)

1.数据分析结果

2.持续改进项目(O)

1.持续改进的结果纠正预防措施关闭完成率≥95%《纠正和预防措施管理程序》10.1输入有效性1、查品质部、生产部日报表及异常统计；输出有效性1、各项异常统计，均有跟踪处理结案；资源情况及管理检验和试验设备、电脑过程管理者及

执行者该过程管理者：管理者代表；执行者：各部门经理文件运作建立了《纠正和预防措施管理程序》文件，大致流程为：发现异常问题→开出异常单→品质工程人员判定→提出纠正和预防措施→执行纠正和预防措施→纠正预防效果确认。关键准则

绩效结果规定了“纠正预防措施关闭完成率≥95%”并达成目标备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-21审核员：被审核部门：体系部陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)S1文件与记录管理(I)1.品质手册、程序文件、作业指导书、外来文件

2.有关公司产品知识产权和公司机密的文件资料

3.各过程活动要求的受控记录，质量管理体系有效运行的记录，

4.法律法规或客户规定要求的记录(O)1.文件编制、审核批准、发布、标识、发放、使用、修改、处置得到有效的控制、已被保存完整、有效的记录1、文件发放及时率100%

2.文件发放差错次数0《文件控制程序》、《记录控制程序》7.5输入有效性查有建立《文件控制程序》、《记录控制程序》；并有《文控中心台帐》、《记录清单》中有文件清单及文件受控编码输出有效性查看物控部《供应商年度监察计划》、无受控表单编号等不符合《文件控制程序》要求。MIN（7.5.2）资源情况及管理内部网络、计算机、打印机、复印机、资料柜等过程所需资源充分。过程管理者及

执行者该过程的管理者与执行者为：体系经理，文控专员文件运作建立了《文件控制程序》、《记录控制程序》、《外来文件管理规定》和《文控中心管理办法》等运作文件；文件控制流程大致为：文件需求→编写→评审→审批→发放→保管→更改→回收→作废→保存；记录控制流程大致为：记录制定→审批→填写→保存→作废。关键准则

绩效结果规定了“文件发放及时率100%、文件发放差错次数0”为过程指标，从抽查结果来看，有效率统计均为100%符合过程指标要求。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-21审核员：被审核部门：人力资源部陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)S2人力资源管理(I)

1、岗位职责与能力要求；

2、绩效考核情况；

3、员工培训需求；

4、培训有效性评估结果；(O

1、年度人力资源培训计划；

2、员工培训档案；

3、培训有效性评估；

4、特殊岗位的资格证明；1、关键岗位绩效培训提升率≥85

2、员工满意度≥75%《人力资源管理程序》7.1

7.2

7.3

7.4输入有效性1、查有各部门岗位说明书，规定部门各个岗位任职要求；

2、查有建立了17年度培训计划，函盖公司各部门；

3、查有上半年发出的员工满意度调查表；

4、查公司特殊岗位清位中焊工骆建国，焊工证复审时间2021.01，实际仍未复证；MIN（7.2)输出有效性1、查折弯员工晏健、品质部肖金平有参加入职培训；

2、有2021年上半年的员工满意度调查的统计与分析；

3、查品质部2021-5-15的《AutoCAD与Photoshop软件应用》有实施培训考核。资源情况及管理电话、传真、办公场所/用品、电脑、招聘广告、培训场地、培训教材等过程所需资源充分、合理。过程管理者及

执行者该过程的管理者与执行者为：人事行政部经理，各部门文件运作建立了《人力资源管理程序》、《培训管理办法》、《绩效考核管理办法》、《员工试用期管理办法》、《操作类技术岗位内部培养考核办法》等文件进行有效管理公司的人力资源。关键准则

绩效结果规定了“员工满意度”“培训合格率”和“培训计划完成率”为该过程的指标要求，从上半年运行统计结果来看均符合过程指标的预期要求。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-21审核员：被审核部门：生产部/IE部陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)S3机器设备管理(I)

1.设备验收管理规定、

2.新设备工装和设施清单、请购单

3.设备检修与维护保养计划

4.维修通知单、设备清单、工装清单(O)

1、设备制造跟踪表

2、验收报告

3、易损件清单

4、保养记录

5、故障记录

6、稳定正常的设备及工装设备完好率≥95%《生产设备控制程序》8.5输入有效性有建立《设施设备管理程序》、《设备总览表》、《维修申请单》输出有效性1、验收报告：公司搬厂CNC设备重新进行校准并有校准报告；

2、设备保养有建立，年度保养计划，并有实施相关记录。资源情况及管理关键设备易损件、维修零件、工具等资源配备充足、合理。过程管理者及

执行者该过程管理为生产经理；执行者为IE部设备工程师。文件运作建立了《生产设备控制程序》、《设备工程师岗位说明书》、《**操作指导书》等文件指导生产役备管理和维修、保养工作事项流程与要求。关键准则

绩效结果规定了“设备完好率≥95%”为该过程指标要求，从指标统计结果来看，设备完好率的指标达成预期要求。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-21审核员：被审核部门：物控部陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)S4外部提供产品和服务管理(I)

供应商开发需求、供应商评审计划、供应商辅导计划、供货品质统计记录；材料采购通知单、请购信息(请购单、实物样品、工程图样)、采购计划、物料标准、AVL(O)

供应商基本资料表、供应商评审报告、合格供应商一览表；采购订单、符合要求的物料、样品、使用说明书、质量报告主要供应商绩效达成率≥80%《供应商管理程序》8.4输入有效性1、已编制《2021年供应商监察计划》；

2、2021-6-13日对"深圳市港瑞鑫科技有限公司"实施监察；3、订单编号（PO73383）、下单日期：2021-6-8、要求交货日期：2021-6-9等采购信息清楚、完整。输出有效性1、编制了《合格供应商名册》；2、查有金源行原材料供应商5月份表现评估报告（得100分为A级供应商)；3、源兴隆紧固件供应商5月评为D级供应商但未发出供应商改善措施；MIN(7.4.3)资源情况及管理电话机、传真机、网络等信息沟通设施充分配备。过程管理者及

执行者1、前期认证组负责供应商开发和绩效考核；

2、执行采购负责下订单和退货处理；文件运作建立了《供应商管理程序》、《采购控制程序》等作业性文件指导采购中心的的具体运作。关键准则

绩效结果规定了“供应商绩效达成率≥80%”为该过程指标要求，从指标统计结果来看，均达标。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-22审核员：被审核部门：品质部陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)S5测量仪器管理(I)

1、计量法规法规要求；

2、国家或行业标准；

3、计量器具登记台帐；

4、控制计划；

5、产品和过程要求；(O)

1、监视和测量设备校准记录；

2、监视和测量设备失效评价结果；

3、测量系统分析记录检验设备合格率100%《检测仪器管理程序》7.1.5输入有效性1、QE建立了《2021年检测仪器台帐》，表中有是明确了仪器的相关履历；2、查有《检测仪器管理程序》规定了GRR的分析方法及判定。输出有效性1、查有按《2021年检测仪器台帐》中的内校量具进行GRR分析报告；

2、生产钣金车间查编号，LJ029、LJ010卡尺，均在5月份校准，实验室有外校记录及履历，并在仪器上贴有鉴定合格标签，以示合格。资源情况及管理使用的内校标准件均在深圳市华鑫计量仪器有限公司外校，该机构有相应的资格证明资料。过程管理者及

执行者过程执行者：品质经理，内校员--苏日伟，有计量人员资格证。文件运作建立了《检测仪器管理程序》和各仪器的校正作业指导书进行仪量管理与作业指导。关键准则

绩效结果规定了“检验设备合格率100%”为该过程指标要求，QE每月有按照校准计划进行测量仪器的校准，能够确保仪器的合格，此指标均达成指标要求。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-21审核员：被审核部门：生产部/仓库陪同人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)S6产品防护(I)

1、法律法规要求；

2、顾客要求；

3、仓库管理制度；

4、包装规范；

5、产品要求；(O)

1、合格的产品；

2、出入库台帐；

3、库存物资盘点记录；仓库数据准确率≥98%《HSF产品防护程序》8.5.4输入有效性1.查有《来料入库检验单》及“供应商交货单”注明了物料型号、数量、批号、订单号；2.目前没有顾客财产在仓库存。输出有效性查有《半/成品入库单》及《领料单》注明了物料/成品型号、数量批号、订单号。资源情况及管理仓库、包装箱、垫板、叉车、货架等资源充分过程管理者及

执行者该过程管理者：财务部经理；主要执行者：仓库组长文件运作建立了《仓库作业管理办法》文件，基本流程为：物料收货、发料或退仓→贮存/防护→停滞品处理/不良品处理→出货包装→成品出货关键准则

绩效结果规定了该过程指标为：仓库数据准确率≥98%”统计结果能满足过程指标的预期要求。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0内部质量审核检查表审核时间：2021-6-22审核员：被审核部门：品质部陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)S7产品监视与测量(I)

1、国家和行业标准；

2、法律法规要求；

3、控制计划；

4、顾客要求；

5、检验和试验规范；

6、产品审核计划。(O)

1、检验和试验记录；

2、不合格报告；

3、成品检验报告1、客户产品质量重复抱怨件数≤0件/月

2、检验标准与测量标准输出率≥99.6%

3、产品质量合格率（成品入库合格率）≥99.6%

《产品监测控制程序》、《不合格品控制程序》、《纠正和预防措施管理程序》、《生产过程控制程序》9.1输入有效性1、IQC查有外观限度标准；2、查有《原材料检验标准》文件要求；3、有《单次抽样计划之标准检验(标准检验)》文件要求；4、三次元、高度规等测量仪器均有校正且在校正有效期内。输出有效性1、现场查看IQC检验合格产品均盖IQC印章以示合格并进行区域放置；2、查QC成品检验报告未发现有不符合项。

3、《来料送检入库单》（编号GR198691、物料编号：1-42202-001-DD镀环保蓝锌底壳）膜厚测试仅有测试数值，却没有显示判定结果。MIN

(9.1.1)资源情况及管理配备各类型/规格的检验测量仪器与辅具的资源充分、合理。过程管理者及

执行者该过程管理者：品质经理和项目工程师；执行者：IQC、IPQC、OQC员工文件运作建立了《不合格品控制程序》、《纠正和预防措施管理程序》、《IQC品质检验工作指南》、《OQC品质检验工作指南》、《IQC来料检验流程》、《OQC品质检验流程》等文件进行指导检验过程作业。关键准则

绩效结果规定了“出货检查合格率”、“客户投诉有效次数”、“客户退货率”和“OQC抽查不良率”为该过程指标要求，从统计结果来看，仅有“OQC抽查不良率”在09年1月份、4月份超标，但都有制定与实施其改善措施。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)内部质量审核检查表审核时间：2021-6-22审核员：被审核部门：品质部陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)S8不合格品控制(I)

不合格品、可疑产品、客退品、返工/返修产品(O)不合格品的处理结果、相关的检验记录客户产品质量重复抱怨件数≤0件/月《不合格品控制程序》8.7输入有效性制程不良品、客户退货品、返工/返修产品、成品检验发现的不良品和来料不良品。输出有效性1、查2021-5-18CHA-1491A机箱客户退货通知单，有明确不良品的处理以及退货对策；2、“XRD1SM00005”不良信息反馈有不良原因分析、对策及不良品处理；3、查20210522《异常处理单》有不良描述、处理、原因分析及对策与跟踪。资源情况及管理使用《异常处理单》、《不良信息反馈》、《客户退货通知单》等表单、分析工具及信息沟通（网络邮件、电话）等资源充分合理。过程管理者及

执行者管理者：品质经理；执行；项目工程师，IPQC，IQC，OQC文件运作建立了《不合格品控制程序》进行不合格品的管理，大致过程为：不合格品的发现→信息反馈→不合格品处理→原因分析→制定对策→措施实施→效果跟踪关键准则

绩效结果规定了“客户产品质量重复抱怨件数≤0件/月”为该过程指标要求，品质控制部每个进行统计并作成趋势图，从结果来看不良品质成本控制符合过程指标的预期要求。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)内部质量审核检查表审核时间：2021-6-22审核员：被审核部门：销售部陪审人员：1）过程有关问题是否已经明确？是否下述有关过程的问题是否已经明确是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2）被审核的过程名称3）输入(I)/输出(O)4）过程绩效指标5）适用的质量管理体系文件6）AS9100D条款7）检查记录，包括客观证据8）评价(MAJ,MIN,OB)S9顾客财产管理1、顾客提供的毛坯；2、顾客提供的图纸、资料；3、顾客提供的工装；4、顾客提供的包装材料；1、顾客财产损失次数为0/月《客户服务管理程序》8.5.3输入有效性1、销售部建立了《顾客财产管理台帐》，表中有是明确了仪器的相关履历；输出有效性1、查顾客财产满足要求。资源情况及管理仓库、文件柜过程管理者及

执行者过程执行者：使用部门管理文件运作建立了《客户服务管理程序》。关键准则

绩效结果规定了该过程指标为：“顾客财产损失次数为0/月”统计结果能满足过程指标的预期要求。备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=MajorNonconformity(严重不合格)；MIN=MinorNonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803A/0FM2304A/0会议/培训记录会议(培训班名称):2021年度第一次内部审核末次会议会议(培训)时间:2021年6月22日17:00会议(培训)地点:公司会议室主持人(授课人):到会人数:11人参加人员:公司领导、各部门负责人和内审员。缺席人数:缺席原因:无会议（培训）内容:审核组长宣布本公司2021年第一次内部审核末次会议开始；审核组长重申本次内部审核的目的、范围和依据；审核组长简述本次通过查、看、问等方式搜集了大量客观证据，并简单介绍本次内审中本公司质量管理体系运行中取得的好的成绩，但也发现一些不足，并开具了6个不合格报告，接着宣读不合格报告；审核组长讲述：因审核时间有限，本次审核采取抽样的方法搜集客观证据，因此审核存在一定的风险，希各部门认真对待审核组开具的不合格报告，并举一反三地，认真针对认证不合格项组织整改；审核组长宣布本次审核结论：本公司质量管理体系文件符合ISO9001:2015标准和AS9100D:2016标准和相关法律法规的要求，各部门员工的操作基本符合本公司质量管理体系文件的要求，本公司质量管理体系已开始启动，并运行基本有效。副总经理首先代表公司领导对本次内审中内审员的工作表示肯定，对本次内审中发现的问题各部门需认真整改，特别是对6个不合格报告各责任部门应对其进行原因分析，并采取有效的纠正措施，促使质量管理体系持不断持续改进；审核组长宣布末次会议结束。序号参加人员签名序号参加人员签名172839410511612记录人：不符合项报告记录编号：NCR-202106-001被检查/受审核部门生产部/制造过程检查/审核日期2021年6月21日信息来源□过程检查■内部审核□其他检查不符合事实描述：检查人/审核员：被检查/受审核：XX日期：2021年6月21日部门代表/日期：XX不符合AS9100D:2016标准条款9.1.1监视、测量、分析和评价不合格严重性判定■一般不合格□严重不合格□观察项原因分析：1.未制定可靠性测试的周期性计划。纠正措施：1.核查该供应商本月的相同氧化膜层的盐雾测试报告；2.在该产品盐雾测试项，备注该替代性测试批的测试报告。完成日期：2021/6/28制定：XX批准：XX日期：2021年6月28日预防措施：完成日期：2021/6/28制定：XX批准：XX日期：2021年6月28日纠正措施效果验证：已修订QI743-01《进料检验作业管理办法》，并受控发行，并规定周期性测试的要求；改善有效；验证人：XX日期：2021年6月30日备注序号NCR编号审核员不符合项具体内容原因分析纠正措施预防措施不符合等级责任部门责任人结案情况结案情况备注1NCR-202106-001查2021.6.21日PO56233物料号：1-42375-028-YH的来料检验报告，未按规定的要求检验：盐雾测试和色差测试等项目。产品首检记录与作业指导书的外观检查项目不符合。未制定可靠性测试的周期性计划。1.核查该供应商本月的相同氧化膜层的盐雾测试报告；

2.在该产品盐雾测试项，备注该替代性测试批的测试报告。1.修订QI743-01《进料检验作业管理办法》明确实际的氧化产品测试计划，对同家供应商相同表面处理类型，每月抽测一批。

2.制定可靠性测试的周期测试计划。轻微品质部已关闭已关闭2NCR-202106-0026月21日，抽查产品3月22日生产料号