有害物质管理手册+全套程序文件

XXXXXXX有限公司文件编号HH-HSF-01版本AO类别有害物质管理手册生效日期202X-07-01一级文件页次PagePAGE1ofNUMPAGES142有害物质管理手册(符合IECQQC080000:2017（HSPM）标准)制定部门制定/日期审核/日期批准/日期体系管理部文件发行栏□采购部□PMC部□工程部□固态成型部□液态成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力资源部□设计&开发部□工模部□体系管理部□管理者代表□总经理修改履历序号章节版次制定或修改內容日期1全部A0新版发行202X-07-01目录0前言0.1颁布令0.2公司简介0.3任命书1.范围1.1总则1.2应用2.规范性引用文件3.术语和定义4.组织环境4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定有害物质管理体系的范围4.4.有害物质管理体系及其过程4.4.1总则5领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1总则5.1.2以顾客为关注焦点5.2HSF方针5.2.1制定HSF方针5.2.2沟通HSF方针5.3组织的岗位、职责和权限6策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1有害物质管理体系的策划6.1.2组织6.2HSF目标及其实现的策划6.2.1HSF目标6.2.2HSF目标的策划6.3变更的策划7支持7.1资源7.1.1总则7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.6组织的知识7.2能力7.3意识7.4沟通7.5形成文件的信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3文件化信息的控制8运行8.1运行策划和控制8.2产品和服务的HSF要求8.2.1顾客沟通8.2.2产品和服务HSF要求的确定8.2.3产品和服务要求的评审8.2.4产品和服务要求的更改8.3产品和服务的设计和开发8.3.1总则8.3.2设计和开发的策划8.3.3设计和开发的输入8.3.4设计和开发的控制8.3.5设计和开发的输出8.3.6设计和开发的更改8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4.1总则8.4.2控制类型与程度8.4.3外部供方信息8.5生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性8.5.3顾客或外供方的财产8.5.4防护8.5.5交付后活动8.5.6变更的控制8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2顾客满意9.1.3分析与评价9.2内部审核9.3管理评审10改进10.1总则10.2不合格与纠正措施10.3持续改进附录一、有害物质管理体系组织架构图附录二、有害物质管理体系过程职能分配表附录三、程序文件清单附录四、HSF方针附录五、HSF目标0.1颁布令本手册是根据IECQQC080000:2017(HSPM)体系进行研发、生产和服务的有害物质过程管理模式的要求，并结合本公司的实际情况编辑而成。经公司总经理（管理者代表）审定，现予以批准颁布，自202X年07月01日起实施。本手册是本公司有害物质管理的概述，阐明了公司的有害物质管理的方针、目标、组织架构及有害物质管理的体系要素要求，是各项有害物质管理活动的纲领文件，是指导全体员工的工作准则和行为规范。公司全体员工务必遵照执行。总经理（管理者代表）：202X年7月1日0.2公司简介XXXXXX有限公司成立于2011年，属于外商独资企业。工厂坐落于xxxxxxxxxxx。公司主要经营硅橡胶制品及模切制品的生产与销售。产品广泛应用于电子电器业、五金塑胶业、运动器材等。公司成立至今一直坚持以“群策群力，品质至上；精益求精，客户满意”的品质方针及“不断开拓，不断研究，不断进取”的精神为客户提供最好的产品及服务。电话：0769-XXXXXXXX传真：0769-XXXXXXXX网址：XXXXXXXE-mail：XXXXXX0.3管理者代表任命书兹任XXXX为我公司IECQQC080000:2017(HSPM)有害物质过程管理体系的管理者代表，全面负责我公司有害物质过程管理体系的建立、实施、保持和持续改进及对外联络工作。管理者代表的职责是：1、确保有害物质过程管理体系在本公司得到建立、实施和保持；2、向最高管理者报告有害物质过程管理体系的业绩和任何改进的需求；3、确保在整个组织内满足法律、法规要求和提高满足顾客需求的意识；4、负责就涉及公司有害物质过程管理体系有关事宜的对外沟通和联络工作。执行总裁：日期：202X.07.01范围总则及应用A、体系适用于公司各部门的有害物质管理，以达到顾客满意并满足相关法律、法规要求；B、体系适用于公司有HSF要求的产品的研发和生产；C、适用于第三方体系认证；D、可作为与顾客之间的合同条件；E、产品范围为：XXXXXXX有限公司有HSF要求生产的产品均属之；地域范围为：XXXXXXX有限公司的生产区域均属之；体系要素满足IECQQC080000：2017(HSPM)有害物质过程管理体系标准要求，条款全部适用，无裁减项。2.引用标准和术语2.1引用标准IECQQC080000:2017(HSPM)【有害物质过程管理体系要求】。2.2通用术语和定义本手册采用IECQQC080000:2017(HSPM)界定的术语和定义2.3专用术语3.手册的管理3.1本手册的编制、出版、发放、修改及换版等工作由公司体系管理部统一归口管理。3.2本手册由管理者代表审核、总经理批准发布，于202X年7月1日起实施。本手册版本为B，依次为C、D、E……。本手册修改状态为O，依次为1、2、3……。3.3本手册为受控版本，盖有“受控”章，作为受控标识。3.4本手册发放管理A)公司领导、各部门负责人等有关人员持有红色“受控”章的手册，并进行编号、登记，实施更改控制。B)向第三方认证机构呈报盖红色“受控”章的受控文本，亦实施更改控制。C)需要时向上级机关、顾客和其它部门提供盖蓝色“受控”章的受控文本，需经管理者代表批准，并进行编号、登记，不实施更改控制。D)手册持有人员有妥善保管手册的责任，不得复印、外借、外送；发生损坏和丢失时应向部体系管理报告，员工调离本公司时应交回手册。3.5手册的更改管理在执行过程中，员工有权对手册提出更改建议并反馈到体系管理部，由体系管理部统一研究处理；对有害物质管理手册实质性内容的修改，由总经理批准，在正式更改前应按原条款执行，任何人不得自行其事；局部更改时，由体系管理部将更改页和更改通知单发给每一位受控手册持有人；手册持有人得到通知及更改页后将更改页纳入自己的手册中，并填写《有害物质管理体系手册更改记录表》将原页码交回体系管理部，体系管理部留存一份，加盖“作废”“保留”标记后存档，其余全部销毁；换版更改时必须在发放新版手册的同时及时收回原受控版手册，除保留存档并加盖“作废”和“保留”标识的手册外，其余全部销毁。3.6手册评审每年进行一次，手册换版要按实际情况和需求决定。3.7本手册的解释权属公司体系管理部。4.组织环境4.1理解组织及其环境本公司依据IECQQC080000:2017(HSPM)标准的要求，结合本公司产品特点和战略规划，制定公司的组织结构，具体可参见附件1。公司建立和保持【公司环境分析控制程序】，最高管理者应确定与本公司有害物质管理目标和战略方向相关并影响实现有害物质管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场变动和价格、文化、社会和经济因素等）。这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。4.2理解相关方的需求和期望公司建立和保持【法律法规及其他要求管理程序】，以理解相关方的需求和期望以便帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确；由于相关方对组织持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响，因此，公司应确定：4.2.1与有害物质管理体系有关的相关方；公司的相关方包括：顾客、股东、员工、银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作者、法律法规及监管机关、非政府组织等。4.2.2这些相关方的要求：公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。4.3确定有害物质管理体系的范围在确定有害物质管理体系范围时，公司依据以下考虑：4.3.1各种内部和外部因素，见4.1；4.3.2相关方的要求，见4.2；4.3.3组织的产品和服务。根据本公司产品和服务特点，标准的所有条款均适用于本公司并决定全部予以实施。本公司有害物质管理体系的范围，见1.0。4.4有害物质管理体系及其过程4.4.1总则本公司依据I标准的要求，建立了有害物质管理体系、过程及其相互作用，并形成文件，本公司全体员工将有效地贯彻执行并持续改进其有效性。5领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1总则最高管理者应证实其对有害物质管理体系的领导作用和承诺，通过：对有害物质管理体系的有效性承担责任；确保制定有害物质管理体系的HSF目标，并与组织环境和战略方向相一致；确保有害物质管理体系要求融入与组织的业务过程；促进使用过程方法和基于风险的思维；确保获得有害物质管理体系所需的资源；沟通有效的有害物质管理和符合有害物质管理体系要求的重要性；确保实现有害物质管理体系的预期结果；促使、指导和支持员工努力提高有害物质管理体系的有效性；推动改进；0支持其他管理者履行其相关领域的职责。5.1.2以顾客为关注焦点最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺，通过：确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；始终致力于增强顾客满意。5.2HSF方针5.2.1制定HSF方针本公司总经理（管理者代表）负责组织制定HSF方针，体现满足顾客要求、法律法规要求及持续改进的承诺，并使其在各层次得到充分的理解及切实的执行。方针应满足以下要求（但不限于）：与本公司的宗旨相适应；考虑本公司活动、产品和服务的特点；包括对满足要求和持续改进的承诺；提供制定和评审HSF目标的框架；满足相关法律法规的要求；相关方的要求与期望；对污染预防的承诺。我公司为保证产品质量始终得到顾客的满意，经总经理（管理者代表）组织员工对方针、目标的要求，进行了讨论，形成了公司的HSF方针和目标，并经过了总经理（管理者代表）批准。现声明如下：全员持续改善、满足客户要求；遵守法律法规、强化过程管理；降能耗防污染、倡导绿色生活。围绕公司HSF目标的实现，我们已在相关部门和层次上建立了分目标，形成了文件体系，任何与我们有关的顾客都会从中获得满意的结果。5.2.2沟通HSF方针HSF方针通过以下方式进行沟通：管理层通过各种宣传方式，将HSF方针宣传到本公司各层次，确保HSF针得到正确的理解和实施。在每次管理评审会议上，总经理组织对HSF方针的持续适宜性和有效性进行评审，并根据评审结果对其做出必要的调整。当有相关方需要公司提供HSF方针时，可通过公司网站进行获取。5.3组织的岗位、职责和权限公司最高管理者根据产品要求、顾客要求以及公司生产和发展的要求，建立适合于公司自身情况的公司组织架构（见附录一“公司组织架构图”），同时建立【组织架构和岗位说明书】来规范公司各级组织架构及相应岗位职责的控制，确保各层次职责、权限和相互关系予以规定并得到沟通和互相理解；以：5.3.1确保有害物质管理体系符合本标准的要求；确保各过程获得其预期输出；报告有害物质管理体系绩效及其改进机遇（见10.1），特别向最高管理者报告；确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；确保在策划和实施有害物质管理体系变更时，保持其完整性。6策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1公司制定【风险和机遇的应对管理程序】，明确风险和机遇事件的识别方法/途径、风险和机遇事件的评估方式、制定主要风险和机遇事件的应对措施的要求、评价这些措施有效性的方法。各部门根据本部门的活动、产品和服务过程，分析其风险和机遇，进行风险和机遇调查。体系部按类别对各部门上报的风险和机遇进行整理后，报管理者代表审核。体系部组织各部门相关人员，考虑下述方面，对风险和机遇的事件进行评估，确定公司的主要风险和机遇的事件：1)违反法律、法规或其它要求的；2)相关方的合理投诉或高度关注的；3)影响的范围涉及以其它城市和对人身健康有明显影响的；4)资源、能源较大消耗；5)产生重大影响的判定为主要风险和机遇。对主要风险和机遇采用目标、指标、风险和机遇管理方案或相应程序文件进行控制。1)活动、产品和服务的变化；2)新、改、扩建及新材料、新工艺、新设备的投入；3)法律、法规及其它要求的变化；4)相关方提出的合理要求。法律法规及其他要求和合规性评价公司建立并保持【HSF法律法规识别和评价程序】，以获取并评价相关有害物质法律法规和其他要求，确认其适用性并跟踪其变化，以便及时更新。通过以下要求进行控制：品质部部负责与客户联系收集；或通过刊物、网站；或其他途径获取法律法规和其他要求的最新文本，并确认其适用性；建立适用的法律法规和其他要求清单，并跟踪其变化，及时更新相应的法律法规和其他要求；将已确认的法律法规和其他要求适时宣传，以能传达到各个部门和全体员工，使其合规地做好各自的工作；法律、法规、标准和其他要求及其评价的发放、使用和保管，按【文件、资料和记录管理程序】执行。为履行遵守法律法规和其他要求的承诺，公司每年要对适用有害物质管理的法律法规和基他要求的遵循情况至少进行一次合规性评价，以期通过评价不断改进公司的管理。公司应保存上述定期评价结果的记录。6.2HSF目标及其实现的策划6.2.1公司制定HSF目标并以目标管理方法层层展开落实，各部门依据公司HSF目标统计实绩，根据每年HSF目标达成状况，通过管理审查会义审查评估绩效并制定下一年度的HSF目标，使产品品质得到持续改善而满足客户的需求。HSF目标应：a)与HSF方针保持一致；b)可测量；c)考虑适用的要求；d)与提供合格产品和服务以及增强顾客满意相关；e)予以监视；f)予以沟通；g)适时更新。6.2.2HSF管理体系策划总经理（管理者代表）组织本公司管理层对有害物质管理体系进行策划，即对实现方针、目标所需的资源和过程进行策划。根据本公司的实际情况及标准、顾客的要求，本公司对有害物质管理体系的建立进行了周密的策划，在总体上涵盖IECQQC080000:2017(HSPM)标准的所有要素，形成了有害物质管理手册、程序文件及工作指引，将所有影响有害物质管理因素纳入了控制范畴。对有害物质管理体系的变更的策划应经总经理（管理者代表）批准，同时，在对有害物质管理体系的更改进行策划和实施时，保持有害物质管理体系的完整性。6.3变更的策划当出现新的情况，体系有变更需要时（如组织机构发生重大变化、特定的项目或合同要求等，公司明确规定，需要对管理体系的变更进行策划，并保证这些策划不仅符合本条款要求，还必须与公司管理体系文件规定的其它要求一致，以保持管理体系的完整性。组织应考虑：a)变更目的及其潜在后果；b)有害物质管理体系的完整性；c)资源的可获得性；d)责任和权限的分配与再分配。7支持7.1资源7.1.1总则公司最高管理层负责以适当方式确定并提供必需的资源（包括人力资源、基础设施、工作环境等），并对其进行有效的管理，以保证本公司有害物质管理体系的建立和保持。公司在保证正常运作的情况下尽可能节约资源及能源，使资源及能源的利用率最大。针对公司所选择的任何影响产品符合要求的供应商和外包商过程。公司建立了【HSF产品采购及供应商管理程序】以确保对其实施控制。7.1.2人员公司最高管理者根据公司生产/服务提供过程的需要，设置合理的职能部门，组织制定【人力资源管理程序】以建立人力资源管理系统，明确对各岗位人员录用、教育、培训和考核的控制要求，再结合个人技能和经历各方面的情况，以确保给有害物质管理体系中相应的岗位委派能胜任的人员，为实现HSF方针、HSF目标提供人力资源保证。7.1.3基础设施由人力资源部组织建立和保持【HSF设施设备管理程序】，以确定、提供并维护为达到产品符合要求（符合顾客要求、法律法规要求、公司及其他相关方要求）所必需的基础设施。这些基础设施包括：1）建筑物、工作场所和相关的设施（如货运站、车库、仓库、办公室等）。2）过程设备（硬件和软件，如XRF、软件等）。3）运输资源（如运输车辆等）4）信息和通讯技术（如通讯设施、办公设备、网络等）7.1.4过程运行环境根据公司作业的具体需要，公司考虑工作环境中必要的人性和生理因素，确保员工的职业安全、健康和心情愉快，包括：a)社会因素（如不歧视、和谐稳定、不对抗）；b)心理因素（如降低压力、倦怠预防、情感保护）；c)物理因素（温度、热度、湿度、照明、空气流通、卫生、噪音）公司建立和保持【过程有害物质污染控制程序】、【有害物质管理程序】，以确定并管理过程运行环境。7.1.5监视和测量资源公司在进行产品实现的监视和测量，建立【HSF产品测试程序】以及进行生产和服务提供的控制时策划并实施控制计划，在控制计划中确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求提供证据。应确保所提供的资源：1)适合特定类型的监视和测量活动；2)得到适当的维护，以确保持续适合其用途。公司制定【监视和测量设备管理程序】以确保监视和测量活动可行，并以与监视和测量的要求相一致的方式实施；为确保监视与测量结果之有效性，公司对监视与测量设备实施以下措施：1)对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。若无此等标准存在时，记录校准或检定的依据。2)予以调整或必要时再调整。3)对测量设备进行标识，以确定其校准状态。4)防止可能使测量测量结果失效的调整。5)在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效。6)此外，当发现测量设备不符合要求时，公司对以往测量结果的有效性进行评价和记录并对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。校准和验证结果的记录予以保存。7.1.6组织知识公司应确定运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务。这些知识应予以保持，并在需要范围内可得到。为应对不断变化的需求和发展趋势，公司制定【知识管理程序】以确定如何获取更多必要的知识，并进行更新。组织知识是从其经验中获得的特定知识，是实现组织目标所使用的共享信息。组织知识可以基于：a)内部资源（如：知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目中获得的教训、获取和分享未形成文件的知识和经验、过程、产品和服务的改进结果）；b)外部资源（如：标准、学术交流、专业会议以及从顾客和外部供方收集的知识）。7.2能力公司制定并执行【人力资源管理程序】，对从事影响产品要求符合性工作的人员、从事与有害物质有关的岗位，都必须按不同岗位及所承担工作任务的需要委派合适的人员，并通过教育和培训确保公司员工都具备相应的的专业技能、有害物质管理意识或专业能力要求。公司各工作岗位，均须明确岗位职责，并根据岗位工作需要确定任职人员的基本要求，包括文化程度、工作经历、培训和特殊资格要求。任职人员的能力鉴定，由人力资源部按【人力资源管理程序】组织进行，鉴定结果经各部门责任人审核（必要时，还应报请总经理审批）后委派人员到岗。岗位任职资格的鉴定包括新入职员工和本程序开始执行时的在职员工。人力资源部定期对各岗位员工的能力保持和实际工作表现进行考核评价，定期评价结果应全面反映各岗位员工的实际工作能力、接受的培训、专业资格和服务意识。7.3意识7.3.1各部门根据实际工作需求对员工培训需求进行识别，确定不同的培训要求，并形成相应的员工培训计划。培训需求的类型包括：员工的入职培训；有害物质管理意识教育；有害物质管理业务知识和专业技能培训；有害物质管理特殊工作所需的资格培训等。7.3.2培训工作必须按计划、有组织地进行，各部均有责任配合人力资源部开展培训工作。各项具体培训活动都必须明确培训的目的、内容、考核方式及负责组织的部门/人员，人力资源部负责监督培训的实施及控制。7.3.3人力资源部负责结合培训考核、意见反馈和实际工作表现，定期对培训效果进行评估，以利改进培训活动。7.3.4培训活动的开展及效果评价，必须包含：a)遵守HSF方针和满足本公司有害物质管理体系要求的重要性；b)各岗位员工的作业活动对有害物质管理会产生现实的或潜在的显着影响；c)提高个人能力的好处；d)在遵守HSF方针和程序以及满足本公司有害物质管理体系的要求方面，各岗位员工的角色和职责；e)背离规定的程序可能导致的结果。7.3.5公司各项培训活动结束后均应按【人力资源管理程序】的规定进行记录。7.4沟通7.4.1内部沟通和外部信息交流为确保有害物质管理体系的内部、外部信息交流的畅通有效，公司建立并保持【HSF信息交流程序】。7.4.2信息的来源与职责a)业务PMC负责客户之间的有害物质信息交流，负责接收及处理客户所反馈的有害物质信息，是公司与客户有害物质信息的反馈、处理中枢；b)采购部负责公司与供应商、承包方之间有害物质信息的交流；c)各部门负责部门内有害物质信息的反馈、传达，并按规定落实有关有害物质信息的处理措施。7.4.3交流内容法津、法规等对有害物质管理的要求，外部相关方的有害物质要求信息，有关化学物质的毒性、安全资料，公司的HSF方针、HSF目标、有害物质体系的监测、审核、管理评审的结果，产品有害物质信息，顾客相关投诉，公司的有害物质改进情况等一切与有害物质管理相关的信息均可作为交流的内容。7.4.4公司内各级人员都有责任和义务对所发现的有害物质问题逐级向上反馈，受理者对此应妥善处理，并做好必要的记录。7.4.5公司自上而下的采用提案、会议、通知、电话、网络、公告、发文、培训、日常报表等各种方式向全体员工传达有害物质信息。7.4.6公司各部门负责与业务范围内的相关方进行外部信息交流，交流时做好必要的确认、查询、处理和记录等，对涉及到有害物质的外部信息的处理与答复，须经管理者代表批准认可后再由相关部门实施。7.4.7公司通过网站的方式向社会公开公司HSF方针。7.5形成文件的信息7.5.1总则公司根据IECQQC080000:2017(HSPM)标准的要求，结合本公司的特点，建立和维持形成文件信息的有害物质管理体系，并建立【文件、资料和记录管理程序】明确公司文件的管理要求，以保证公司通过规范化的管理，实现公司的HSF目标，向顾客提供满意的产品。形成文件信息的有害物质管理体系覆盖公司所有影响产品HSF的业务过程、公司制订书面程序，明确规定公司各类文件和资料的发放范围和控制方法，确保有害物质管理体系的各个场所都能得到相应文件的有效版本，防止误用。有害物质管理体系形成文件的信息的多少与详略程度应考虑：a)本组织的规模，以及活动、过程、产品和服务的类型；b)过程的复杂程度及其相互作用；c)人员的能力。7.5.2创建和更新在创建和更新形成文件的信息时，组织应确保适当的：a)对文件应按类别、级别、适用范围、来源、使用和保管、版本和修订状态等特征进行标识和编号。每个文件的流水编号应是唯一的；b)应执行文件收发登记制度；c)按文件类别、级别、适用范围等，规定制定、评审、更改和批准的权限，使文件在发布前得到批准，原则是层层授权，层层控制，确保文件是充分与适宜的。。7.5.3形成文件的信息的控制应控制有害物质管理体系和本标准所要求的形成文件的信息，以确保：a)确保在各使用部门可获得适用的文件；b)予以妥善保护（如防止失密、不当使用或不完整）。为控制形成文件的信息，适用时，组织应关注下列活动：a)按公司的实际情况，将公司文件加以分类管制，并作相应的文件一览表；b)确保对公司所有执行记录的储存、保护、检索、保管期限和处理方式的文件，得到有效的管制，以提供符合有害物质管理系统要求和有效运作的证据；c)文件必须有版本规定，以识别文件版本状态；并在修订时须重新经过核准,经修订的文件必须保留修订或更改的证据；d)保留和处置。对策划和运行有害物质管理体系所必需的来自外部的原始的形成文件的信息，订定外来文件的识别及管制准则。具体见【文件、资料和记录管理程序】。8运行8.1运行策划和控制公司根据顾客需要和承诺，全面识别、策划并实施满足有害物质管理规定要求所必需的过程、先后顺序及其相互作用并对其实施控制。8.1.1在策划产品实现的过程中，本公司管理层将确定以下方面的适当内容：a)产品、项目或合同的HSF目标和要求；b)针对相应的产品所需建立的过程和文件，以及所需提供的资源和设施；c)验证和确认活动，以及验收准则；d)对过程及其产品的符合性提供证据所必要的记录。8.1.2通过对本公司产品的实现过程进行策划，以对顾客有关的过程、采购、生产和服务提供过程实施有效的控制。8.1.3策划的实施结果应使各产品过程的运作处于受控状态，过程的输出满足顾客的要求。为此，公司必须确定每一过程对产品有害物质管理的影响，并：a)制定与过程活动有关的必要的操作方法，达到操作的一致性；b)实施过程控制所必要的规范和方法，以保证产品符合顾客要求；c)验证过程的可操作性，以使产品符合要求；d)确定与实施测量、监视和跟踪措施，以确保过程持续运作并获得计划的结果和输出；e)确保获得必要的信息和资料支持有效作业并监视过程；f)保留过程控制措施的形成文件的信息，以证明有效运作并监视过程。8.2产品和服务的HSF要求8.2.1顾客沟通为在售前、售中、售后有效地与顾客进行沟通，由业务PMC组织建立和保持【HSF信息交流程序】，就确定与实施顾客沟通的有效安排作出了规定与顾客沟通的内容：1）产品和服务的信息：包括顾客的要求或潜在要求，以国际或国家的法规、行业标准为依据；2）问询、合同或订单的处理，包括对其修改；3）顾客反馈，包括顾客抱怨；d)顾客财产的处理和控制；e)关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。与顾客沟通的办法：1）利用订货会、展览会、派发各种宣传资料、拜访顾客等形式及时地向顾客提供公司的产品信息；2）通过走访、电话、传真，收集顾客有害物质管理信息反馈，解答顾客问询，及时了解顾客的要求和期望，向顾客提供服务信息；3）认真答复顾客的有关咨询；4）认真处理并答复顾客投诉，分析原因，提出纠正措施或预防措施，满足顾客的要求和期望；5）就合同/订单的处理（包括修订）与顾客建立有效的联络，确保与顾客取得一致意见，等等。8.2.2产品和服务HSF要求的确定公司建立和保持【HSF要求评审程序】，并根据程序的要求确定与产品和服务有关的要求和适用于法律法规要求。公司通过市场调查、查阅法律法规文件、合同/订单评审、与顾客的交流、项目评估以及对自身能力的评估等方式，确定上述与产品有关的要求，并将这些要求形成相关文件）如产品标准、销售文件等），以证实满足其所提供的产品和服务的要求。8.2.3产品和服务要求的评审业务PMC负责组织相关部门按照【HSF要求评审程序】对已识别的与产品有关的要求（含顾客要求及公司确定的附加要求等）进行评审。若顾客提供的要求没有形成文件，公司应在接受顾客要求前以“口头订单”等形式对顾客要求进行确认，并形成确认记录。可采用适宜的确认方法（如书面记录后请客户签字回传），以保证“口头要求”理解正确，没有遗漏或不一致。评审应在公司向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如接受合同或订单及接受合同或订单的梗概），并应确保：1）产品要求得到规定（包括有害物质管控要求，测试报告要求，测试方法要求，测试频率要求等）。2）与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；包括对顾客的例外要求特别予以评审其可实现性。3）公司有能力满足规定的要求。这种能力是基于针对资源配置的评审来判断的，并得到经授权的相应负责人甚至总经理的最终批准或确认。评审工作应由有一定资格的人员进行，这种资格应是有相当的技术业务知识和工作经验。对合同/订单中不清楚的方面以及评审中认为需要调整的方面由业务PMC出面与顾客协商。在进行预期产品的合同评审时（该项活动往往与新项目的导入评审结合一并进行），公司将研究、确认该产品的制造可行性，包括风险分析，并形成报告。8.2.4产品和服务要求的变更产品和服务要求发生变更时，应按原评审程序的规定，由业务PMC组织对变更内容评审，并将评审结果以会议记录或通知单或联络书等形式通知相关部门，以确保相关文件得到修改，相关人员获悉已变更的要求。评审后，要记录评审的结果及评审中提出的跟踪措施。8.3产品和服务的设计和开发8.3.1总则公司按照顾客要求进行生产，不适用新产品设计开发。本过程应用于制造过程的设计。建立、实施和保持设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供。8.3.2设计和开发策划在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，应考虑：a）设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度；b）设计和开发过程的阶段，包括适用的设计和开发评审；c）设计和开发验证和确认活动；d）设计和开发过程涉及的职责和权限；e）产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源：f）设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；g）顾客和使用者参与设计和开发过程的需求；h）后续产品和服务提供的要求；i）顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平；j）证实已经满足设计和开发要求所需的形成文件的信息。8.3.3设计和开发输入针对具体类型的产品和服务，确定设计和开发的基本要求。应考虑：a）功能和性能要求，环保要求；b）来源于以前类似设计和开发活动的信息；c）法律法规要求；d）组织承诺实施的标准和行业规范；e）由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果。设计和开发输入应完整、清楚，满足设计和开发的目的。应解决相互冲突的设计和开发输入。应保留有关设计和开发输入的形成文件的信息。8.3.4设计和开发控制应对设计和开发过程进行控制，以确保：a）获得规定的结果；b）实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力；c）实施验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求；d）实施确认活动，以确保产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途要求；e）针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要措施；f）保留这些活动的形成文件的信息。8.3.5设计和开发输出公司应确保设计和开发输出：a）满足输入的要求；b）对于产品和服务提供的后续过程是充分的；c）包括或引用监视和测量的要求，适当时，包括接收准则；d）规定对于实现预期目的、保证安全和正确提供（使用）所必须的产品和服务特性。应保留有关设计和开发输出的形成文件的信息。8.3.6设计和开发更改应识别、评审和控制产品和服务设计和开发期间以及后续所做的更改，以便避免不利影响，确保符合要求。应保留下列形成文件的信息：a）设计和开发变更；b）评审的结果；c）变更的授权；d）为防止不利影响而采取的措施。本过程建立了【HSF产品设计开发程序】对应用于制造过程的设计。8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4.1总则公司为确保外部提供的过程、产品和服务符合要求，由市场部组织建立和保持【HSF产品采购管理程序】【供应商管理程序】，以规范采购作业过程及对供应商的控制管理（包括选择、评价和重新评价供应商的准则）；及公司对外包的任何影响到产品符合性的过程,应确保对其实施控制。对于这些活动和由采购部评价引发的任何必要的措施，组织应保留所需的形成文件的的信息。8.4.2控制类型和程度由采购部根据公司要求建立并执行【HSF产品采购管理程序】【供应商管理程序】,对材料供应商及外协加工厂商均应按其提供产品生产能力、检验能力、HSF管控能力等进行评鉴和选择（已通过ISO9001、ISO14001、TS16949、QC080000与TL-9000等系统验证之厂商优先考虑,但至少需通过ISO9001体系的认证），并建立合格环保供应商名册，合格环保供应商管理卡，供应商评鉴记录表并予保存。建立合格环保供应商评鉴规定和方法，并对不合格的供应商要限期改善，必要时取消其供应商资格。对供应商应定期或不定期进行考核，并保存记录。所采购的产品&物料均应符合实用的法律法规要求。为确保外部提供过程、产品和服务满足要求，由品管部组织建立和保持【HSF产品测试程序】，规定和执行对采购产品的验证程序、对供应商出货资料进行评估分析及其它相关的活动，如客户要求在供应商处验证时，应在加工合同中明确规定预期的验证安排和产品放行的方法。8.4.3提供给外部供方信息公司需依【HSF产品采购管理程序】【供应商管理程序】以采购文件的形式清楚地表述拟采购产品的采购信息，内容包括：1）采购产品的信息：a.产品的名称、类别、型号、规格、价格、数量、供货时间等；b.重要产品或较特殊产品的有害物质要求、验收要求。2）适当时，还应包括：a.对供应商的产品、程序、过程和设备提出的批准要求；b.对供应商的人员提出的资格鉴定要求；c.对供应商有害物质管理体系提出的要求。采购文件发出前，应经审核和批准，以对采购要求的准确性、充分性及适宜性进行审查。8.5生产和服务的提供8.5.1生产和服务提供为确保在受控条件下进行生产和服务提供，由公司生产部组织策划并建立和保持【有害物质管理程序】，各相关责任部门需严格按照这些文件的要求提供生产和服务。适用时，受控条件包括：1)可获得形成文件的信息，以规定以下内容：a)所生产的产品、提供的服务或进行的活动的特征（如图纸、检验规范、有害物质控制标准、技术标准等）；b)拟获得的结果；2)可获得和使用适宜的监视和测量资源（见本手册9.1）；3)在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则及产品和服务的接收准则（见本手册9.1）；4)为过程的运行提供适宜的基础设施和环境（见本手册7.1）；5)配备具备能力的人员，包括所要求的资格（见本手册7.1）；6)对公司生产特殊过程进行有效地控制，使其按照规定的方法和程序在受控状态下运行，确保产品品质符合规定要求。本公司生产过程具体按以下要求进行控制：a）由工程PIE制定相关技术规程、SOP,规定作业方式及测试检验要求.b）由生产单位负责生产设备的综合管理、编制和组织实施设备的维修计划，保证设备满足生产需要.c）由品管部制定检验规范及测试计划,另需针对变更进行确认.d）由人事制定教育训练计划对人员进行培训及资格上岗认定.e）由生产单位对设备进行定期点检及保养,保证设备在正常状态.f）设备及生产进行记录,确保可追溯性.g）由作业人员上岗前对实际设定与作业标准进行再确认，品保依检验频率及计划进行抽查确认.h）由品管依产品规范或检验规范进行模拟实验确认及追踪客户状况。7)采取措施防止人为错误；8)实施放行、交付和交付后活动（见本手册8.5.5与8.6）。8.5.2标识和可追溯性1)公司品管部组织建立了【环保标识和追溯程序】应采用适当的方法识别产品，避免混淆。2)应在生产和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别产品检验状态。避免非预期使用。3)若要求可追溯，组织应对产品施加唯一性标识，如批号、编号、日期，并予以登记，保留实现可追溯性所需的记录。8.5.3顾客或外部供方财产由PMC部负责组织管理、识别、验证、保护、维护在公司控制下或供公司使用或构成产品一部分的客户财产。当客户财产（包括客户提供的构成产品的原材料、半成品及包装材料等有形财产，模具,设备等,也包括技术、知识产权等无形财产）在公司的控制下或正由公司使用时，相关部门应加以严格管理。客户财产适当时必须区隔存放，客户财产应作永久性标识，以作为区分。任何客户财产发生遗失、损坏或发现不适用时，应向客户报告并应保持记录。当客户财产为知识产权或客户个人信息等无形财产时，除公司内部使用外，未经客户许可，公司任何人不得复制、演示、传播客户财产，不得向第三方泄露，以达到保密管理之要求。8.5.4防护公司组织建立和保持【HSF部件防护程序】以确保在产品实现的全过程中（包括在内部处理和交付到预定的地点期间）相关部门能采取适宜的防护措施对产品提供防护，保证产品的符合性。产品防护包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也适用于产品的组成部分。8.5.5交付后活动由业务PMC负责组织制定【HSF信息交流程序】，以控制满足与产品和服务相关的交付后活动的要求。在确定交付后活动的覆盖范围和程度时，公司应考虑：a)法律法规要求（如产品的安全性、有害物质管理法规的要求等）；b)与产品和服务有关的潜在不期望的后果；c)产品和服务的性质、用途和预期寿命；d)顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求，如既有产品本身的有害物质管理要求，也包括交货期、包装、运输、价格、售后服务等要求。并在此过程中，考虑需要提供潜在的重大有害物质管理影响的信息；e)顾客反馈；f）公司所确定的任何附加要求（如公司在说明书、书面承诺等文件中明确的责任义务）。8.5.6更改控制组织应对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保稳定的符合要求。组织应保留形成文件的信息，包括有关更改评审结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。8.6产品和服务的放行8.6.1由品管部组织建立和保持【HSF产品测试程序】。根据所策划（见8.1）的安排（如控制计划、检验作业指导书），在产品实现过程的适当阶段进行产品的监视和测量。以验证产品要求已得到满足。8.6.2公司按【文件、资料和记录管理程序】的要求对产品检验合格的记录进行控制，以保持产品符合接收准则的证据，在记录上载明有权放行产品的人员。8.6.3除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排（见8.1）已圆满完成前不得放行产品和交付服务。8.7不合格输出的控制8.7.1为确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止不合格品非预期的使用或交付，由品管部组织建立和保持【HSF不合格品管理程序】。不合格品的控制（如标识、隔离、评审）以及不合格品处置的有关职责和权限在文件中作出了明确的规定。8.7.2公司可通过下列一种或几种途径处置不合格品：采取措施，消除已发现的不合格（如「重工」「分选」）；经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品（如「特采」，有关处置权责和程序于【不合格品管理程序】中进行了说明）；采取措施，防止不合格品原预期的使用或应用（如「报废」、「退货」等）。8.7.3公司保持不合格的记录以及随后采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录。8.7.4在不合格品得到纠正之后（如重工、分选），公司将对其再次进行验证，以证实符合要求。8.7.5当在交付或开始使用后发现产品不合格时，公司将采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的紧急处理措施。9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则公司对监视、测量、分析和改进的过程进行了策划，由相关部门建立并保持了【HSF信息交流程序】、【有害物质管理程序】、【HSF产品测试程序】、【内部审核管理程序】、和控制计划及必要时的有害物质管理计划等文件，对监视、测量、分析和改进活动的适用方法（含统计技术在内）及其应用程度作出了详细规定，以评价有害物质管理体系绩效和有效性。公司应保留适当的形成文件的信息作为结果的证据。9.1.2顾客满意1)不论是否符合顾客要求，公司相关部门将监视与顾客感受有关的信息，以作为对有害物质管理体系绩效的一种测量。2)有关获得与使用此信息的方法，请参阅【顾客满意度管理程序】的规定。9.1.3分析和评价为证实质有害物质管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进有害物质管理体系的有效性，公司确定、收集和分析适当的数据和信息。应利用分析结果评价：a)产品和服务的符合性；b)顾客满意程度；c)有害物质管理体系绩效和有效性；d)策划是否得到有效实施；e)针对风险和机遇所采取措施的有效性；f)外部供方的绩效；g)有害物质管理体系改进的需求。注：分析数据的方法可以包括统计技术。9.2内部审核本公司制定并实施【内部审核管理程序】，有计划地通过内审来衡量本公司的有害物质管理体系是否符合组织自身的其有害物质管理体系要求、标准要求、文件、顾客及法律法规要求；是否有效地实施和保持。9.2.1内审策划管理者代表负责内审的总体组织及策划，任命适宜的人员于每年年初制定年度内审计划并于每次内审前制定详细的内审计划。审核计划（包括时间）应基于被审核活动和区域的状况，重要性及以往审核的结果，规定审核目的，范围，频次和方法。进行内部审核的人员应经过相应的培训并合格，且应独立于被审核部门。9.2.2内审实施审核组根据计划安排按程序对审核范围内的部门/要素进行审核，将审核发现形成记录，就不合格发出不符合报告，并由组长对本公司管理体系的符合性和有效性作出总体评价，审核的基本情况、发现及总体评价均应作为内审报告中的内容。审核报告应交管理者代表审核，并提交管理评审。9.2.3纠正措施及其跟踪、验证针对审核中发现的不合格，责任部门应分析原因、制定并实施相应的纠正措施，其完成情况由审核组负责跟踪、验证。9.2.4保留作为实施方案以及审核结果的证据的形成文件的信息。9.3管理评审9.3.1总则本公司制定并实施【管理评审管理程序】，由最高管理者负责定期组织有害物质体系的管理评审，以确保其持续的保持适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向相一致。公司最高管理者按照计划的时间间隔评审本厂的有害物质管理体系，评审包括评价有害物质管理体系改进的机会和变更的需要。管理评审应按规定程序提前通知相关人员，以保证评审所需资料的准备完整、准确。9.3.2管理评审输入策划和实施管理评审时应考虑下列内容：1)以往管理评审所采取措施的实施情况；2）与有害物质管理体系相关的内外部因素的变化；3）有关有害物质管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：a）顾客满意和相关方的反馈、需求和期望，包括合规性义务；b）HSF目标的实现程度；c）过程绩效以及产品和服务的符合性；d）不合格以及纠正措施；e）监视和测量结果；f）审核结果；j）外部供方的绩效，与外部相关方的沟通（包括投诉）。4）资源的充分性；5）应对风险和机遇所采取的措施的有效性；6）改进的机会；7）组织的重要环境因素。9.3.3管理评审输出管理评审的输出应包括与以下方面有关的决定和措施：a)改进的机会；b)有害物质管理体系变更的需求；c)资源需求；d）组织战略方向的任何影响。组织应保留作为管理评审结果证据的形成文件的信息。10改进10.1总则为确保产品符合要求，减少不良发生，公司建立和保持【纠正及持续改进管理程序】以确定并选择改进机会，采取必要措施，满足顾客要求和增强顾客满意。适用时，应包括：a)改进产品和服务，以满足要求并关注未来的需求和期望；b)纠正、预防或减少不利影响；c)改进有害物质管理体系绩效和有效性。改进的示例可以包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新或重组。10.2不合格与纠正措施10.2.1若出现不合格，包括投诉所引起的不合格，组织建立和保持【HSF不合格品控制程序】应：对不合格做出应对，适用时：1)采取措施予以控制和纠正；2)处置产生的后果；公司建立和保持【纠正及持续改进管理程序】，相关部门将依据程序的要求采取纠正措施以消除不合格的原因，避免其再次发生或者在其他场合发生。应通过下列活动，评价是否需要采取措施：1）评审分析不合格；2）确定不合格的原因；3）确定是否存在或可能发生类似的不合格；实施所需的措施；评审所采取的纠正措施的有效性；需要时，更新策划期间确定的风险和机遇；需要时，对有害物质管理体系进行变更。纠正措施应与所产生的不合格的影响相适应。10.2.2组织应保留形成文件的信息，作为以下方面的证据：1)不合格的性质以及随后所采取的措施；2)纠正措施的结果。10.3持续改进公司制定并保持【纠正及持续改进管理程序】，用PDCA管理循环的原理，对产品、管理体系、管理活动进行持续改进，不断完善本公司的有害物质管理体系。公司利用HSF方针、HSF目标、审核结果、资料分析、纠正和预防措施以及管理评审等活动以确定是否存在持续改进的需求或机会，以持续改进有害物质管理体系的适宜性、充分性和有效性。附录一、有害物质管理体系组织机构图执行总裁执行总裁管理者代表管理者代表总经理总经理业务部工模部PMC部采购部业务部工模部PMC部采购部物管部生产部人力资源部品管部财务部工程部附录二：有害物质管理体系过程职能分配表章节条款IECQQC080000:2017(HSPM)管理层工程部PMC采购部人力资源部品管部生产部工模部物管部4公司环境4.1理解公司及其环境●〇〇〇〇〇〇〇〇4.2理解相关方的需求和期望●〇〇〇〇〇〇〇〇4.3确定HSFM体系的范围●〇〇〇〇〇〇〇〇4.4HSFM体系及其过程●〇〇〇〇〇〇〇〇5领导作用5.1领导作用和承诺●〇〇〇〇〇〇〇〇5.1.1总则●〇〇〇〇〇〇〇〇5.1.2以顾客为关注焦点●〇〇〇〇〇〇〇〇5.2HSF方针●〇〇〇〇〇〇〇〇5.3公司的岗位、职责和权限●〇〇〇〇〇〇〇〇6策划6.1需对风险和机遇的措施●〇〇〇〇〇〇〇〇6.2HSF目标及其实现的策划●〇〇〇〇〇〇〇〇6.3变更的策划●〇〇〇〇〇〇〇〇7支持7.1资源●〇〇〇〇〇〇〇〇7.1.1总则●〇〇〇〇〇〇〇〇7.1.2人员〇〇〇〇●〇〇〇〇7.1.3基础设施〇〇〇〇〇〇●●〇7.1.4过程运行环境〇〇〇〇〇〇●●〇7.1.5监视和测量资源〇〇〇〇〇〇〇〇7.1.6公司的知识●〇〇〇〇〇〇〇〇7.2能力〇〇〇〇●〇〇〇〇7.3意识〇〇〇〇●〇〇〇〇7.4沟通〇〇〇〇●〇〇〇〇7.5成文信息〇●〇〇〇〇〇〇〇7.5.1总则〇●〇〇〇〇〇〇〇7.5.2创建和更新〇●〇〇〇〇〇〇〇7.5.3成文信息的控制〇●〇〇〇〇〇〇〇8运行8.1运行的策划和控制〇●〇〇〇〇〇〇〇8.2产品和服务的HSF要求〇〇●〇〇〇〇〇〇8.2.1总则●〇〇〇〇〇〇〇〇8.2.1顾客沟通〇〇●〇〇〇〇〇〇8.2.2与产品和服务有关HSF要求的确定〇〇●〇〇〇〇〇〇8.2.3与产品和服务有关HSF要求的评审〇〇●〇〇〇〇〇〇8.2.4产品和服务HSF要求的更改〇●●〇〇〇〇〇〇8.3产品和服务的设计和开发〇●〇〇〇〇〇〇〇8.4外部提供过程、产品和服务的控制〇〇〇●〇〇〇〇〇8.4.1总则〇〇〇●〇〇〇〇〇8.4.2控制类型和程度〇〇〇●〇〇〇〇〇8.4.3提供给外部供方的信息〇〇〇●〇〇〇〇〇8.5生产和服务提供〇〇〇〇〇〇●〇〇8.5.1生产和服务提供的控制〇〇〇〇〇〇●〇〇8.5.2标识和可追溯性〇〇〇〇〇●●〇〇8.5.3顾客或外部供方的财产〇〇●●〇〇〇〇〇8.5.4防护〇〇〇〇〇〇●〇●8.5.5交付后的活动〇〇●〇〇〇〇〇〇8.5.6更改控制〇●〇〇〇〇〇〇〇8.6产品和服务放行〇〇〇〇〇●〇〇〇8.7不合格输出的控制〇〇〇〇〇●〇〇〇9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价●〇〇〇〇〇〇〇〇9.1.1总则●〇〇〇〇〇〇〇〇9.1.2顾客满意〇〇●〇〇〇〇〇〇9.1.3分析与评价〇〇●〇〇●〇〇〇9.2内部审核●〇〇〇〇〇〇〇〇9.3管理评审●〇〇〇〇〇〇〇〇10持续改进10.1总则〇〇〇〇〇〇〇〇〇10.2不合格和纠正措施〇〇〇〇〇●〇〇〇10.3持续改进●〇〇〇〇〇〇〇〇备注：●为主管职能部门 〇为相关配合职能部门附录三：程序文件清单《公司环境分析控制程序》（HH-HSPM-01）《法律法规及其他要求管理程序》（HH-HSPM-02）《风险和机遇的应对管理程序》（HH-HSPM-03）《HSF产品采购管理程序》（HH-HSPM-04）《HSF设施设备管理程序》（HH-HSPM-05）《过程有害物质污染控制程序》（HH-HSPM-06）《HSF产品测试程序》（HH-HSPM-07）《有害物质管理》（HH-HSPM-08）《监视和测量设备管理程序》（HH-HSPM-09）《知识管理程序》（HH-HSPM-10）《人力资源管理程序》（HH-HSPM-11）《HSF信息交流管理程序》（HH-HSPM-12）《文件资料和记录管理程序》（HH-HSPM-13）《HSF要求评审程序》（HH-HSPM-14）《环保标识和追溯程序》（HH-HSPM-15）《HSF不合格品管理程序》（HH-HSPM-16）《顾客满意度管理程序》（HH-HSPM-17）《纠正及持续改进管理程序》（HH-HSPM-18）《供应商管理程序》（HH-HSPM-19）附录四：HSF方针HSF管理方针公司全体员工本着务实、团结、进取的工作态度，尊重客户的意向与选择，力求精工制作、专业生产。因此制定方针如下：全员持续改善、满足客户要求；遵守法律法规、强化过程管理；降能耗防污染、倡导绿色生活。特此公布总经理（管理者代表）：日期：202X.7.1附录五：HSF目标HSF管理目标人力资源：HSF培训达成。IQC：进料检验RoHS不合格批次0批次。业务部：顾客RoHS投诉批次0批次生产中心：制程发生RoHS不合格批次0批次品质部：产品HSF不良退货率为0工程部：HSF资料收集准时率100%特此公布总经理（管理者代表）：日期：202X.7.1XXXXXXXXX有限公司文件编号HH-HSPM-01版本A0类别公司环境分析管理程序生效日期202X-07-01程序文件页次PagePAGE37ofNUMPAGES142公司环境分析管理程序制定部门制定/日期审核/日期批准/日期人力资源部文件发行栏□采购部□PMC部□工程部□固态成型部□液态成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力资源部□设计&开发部□工模部□体系管理部□管理者代表□总经理修改履历序号章节版次制定或修改內容日期1全部A0新版制定202X-07-011.0目的为满足IECQQC080000:2017(HSPM)标准4.1的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现有害物质管理体系预期结果的各种内部和外部因素，对其进行有效控制。2.0适用范围适用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。3.0术语与定义无4.0权责4.1人力资源部：为本程序的归口管理部门，负责组织本公司的内外部环境分析与评价。4.2品管部：负责技术风险分析、有害物质风险分析。4.3业务部：负责市场风险分析。4.4生产部：负责经营风险分析。4.5财务部：负责财务风险分析。5.0程序内容5.1风险识别时机：有害物质管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。5.2参与风险管理的人员应经过人力资源部组织风险管理知识的培训，合格后方可进行。5.3需考虑的风险有：5.3.1质量风险a.直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货等风险。b.间接质量风险：产品消费过程，损坏了顾客的人身权，应负民事赔偿责任。5.3.2环境风险a.产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产，考虑库存。b.人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。c.政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。d.经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。5.3.3经营风险a.原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。b.员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。c.设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。d.供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。e.法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。5.3.4市场风险a.市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。b.市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。c.价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。d.促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。5.3.5财务风险a.融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。b.资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。c.资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。d.资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。e.收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。5.4环境因素分析、评价5.4.1SWOT分析法是用来确定企业自身的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁，从而将公司的战略与公司内部资源、外部环境有机地结合起来的一种科学的分析方法。5.4.2SWOT分析，即基于内外部竞争环境和竞争条件下的态势分析，就是将与研究对象密切相关的各种主要内部优势、劣势和外部的机会和威胁等，通过调查列举出来，并依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析。5.4.3优势，是组织机构的内部因素，具体包括：有利的竞争态势；充足的财政来源；良好的企业形象；技术力量；规模经济；产品质量；市场份额；成本优势；广告攻势等。5.4.4劣势，也是组织机构的内部因素，具体包括：设备老化；管理混乱；缺少关键技术；研究开发落后；资金短缺；经营不善；产品积压；竞争力差等。5.4.5机会，是组织机构的外部因素，具体包括：新产品；新市场；新需求；外国市场壁垒解除；竞争对手失误等。5.4.6威胁，也是组织机构的外部因素，具体包括：新的竞争对手；替代产品增多；市场紧缩；行业政策变化；经济衰退；客户偏好改变；突发事件等。5.5构造SWOT矩阵将调查得出的各种因素根据轻重缓急或影响程度等排序方式，构造SWOT矩阵。在此过程中，将那些对公司发展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久远的影响因素优先排列出来，而将那些间接的、次要的、少许的、不急的、短暂的影响因素排列在后面。5.6制定行动计划在完成环境因素分析和SWOT矩阵的构造后，便可以制定出相应的行动计划。制定计划的基本思路是：发挥优势因素，克服弱点因素，利用机会因素，化解威胁因素；考虑过去，立足当前，着眼未来。运用系统分析的综合分析方法，将排列与考虑的各种环境因素相互匹配起来加以组合，得出一系列公司未来发展的可选择对策。6.0相关文件无7.0相关表单/记录7.1《平衡积分卡分析企业内部环境因素及应对措施》7.2《PEST分析企业外部环境因素及应对措施》7.3《波特五力模型分析行业竞争》7.4《SWOT分析》8.0流程图工作流程责任部门相关记录风险识别风险识别构造SWOT矩阵环境因素分析、评价风险考虑风险管理人员培训构造SWOT矩阵环境因素分析、评价风险考虑风险管理人员培训人力资源部人力资源部相关部门人力资源部人力资源部《《平衡积分卡分析企业内部环境因素及应对措施》人力资源部相关部门人力资源部相关部门《PEST分析企业外部环境因素及应对措施》《《波特五力模型分析行业竞争》人力资源部相关部门人力资源部相关部门人力资源部相关部门《《SWOT分析》《《SWOT分析》XXXXXX有限公司文件编号HH-HSPM-02版本A0类别法律法规及其他要求管理程序生效日期202X-07-01程序文件页次PagePAGE45ofNUMPAGES165法律法规及其他要求管理程序制定部门制定/日期审核/日期批准/日期人力资源部文件发行栏□采购部□PMC部□工程部□固态成型部□液态成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力资源部□设计&开发部□工模部□体系管理部□管理者代表□总经理修改履历序号章节版次制定或修改內容日期1全部A0新版制定202X-07-011.0目的为识别并获取与本公司的产品、活动等相适用且与有害物质管理体系有关的法律、法规及其他必须遵守的要求，特制订本程序。2.0适用范围本程序适用于公司对有害物质管理体系有关的法律、法规及其他要求的获取、识别、更新的控制。3.0术语与定义3.1法律法规：主要包括国家、地方政府或相关部门制定、颁布的法律、法规、规程、规范、标准等。3.2其他要求：指除上述法律法规之外的其他能控制和影响组织行为的所有规定和要求。4.0权责4.1工程部：负责产品法律法规、技术规范、行业标准等其他要求的获取、识别、更新及管理。4.2人力资源部：负责有害物质法律法规和其他要求的获取、识别、更新及管理。4.3品管部：负责客户检验标准、产品要求、品质协议及有害物质标准等文件的获取、识别、更新及管理。4.4总经办：负责各体系标准最新版的获取、识别、更新及管理。4.5管理者代表：对各部门收集的法律法规的鉴定结果进行审批。5.0程序内容5.1法律法规收集渠道5.1.1新闻媒体和标准出版物；5.1.2国家、省级、市级、区级、行业等有关部门；5.1.3其他：如刊物、报纸、书店、网络等。5.2法律法规收集范围a)国家法律法规、标准、行业标准；b)国际公约；c)广东省、深圳市法规、条例、管理办法；d)投资方、相关社会团体规定(客户要求)；5.3法律法规鉴定和审批5.3.1各责任部门根据公司实际运作与法律法规条款符合性进行鉴定，将适合本公司的法律法规填写《相关法律、法规和其它要求一览表》，提交管理者代表审批后发放到各部门，各部门根据需要申请复印，同时组织部门内学习。5.4法律法规评审、修订、更新5.4.1有害物质法律法规和其他要求符合性每年管理评审前评审一次。5.4.2国家相关法律法规发生修改或新增时，应进行重新鉴定，以确定公司的各项活动与修改或新增的法律法规内容相符合。5.4.3如经鉴定发现公司活动与有害物质法律法规要求不符合时，应按《纠正及持续改进管理程序》执行。5.5传达、培训5.5.1人力资源部将已识别的的有害物质的法律、法规及其他要求传递到各相关部门，并对各相关部门的有关人员进行有害物质法律、法规和其他要求的培训，并做好记录。5.5.2工程部已识别的产品法律法规、技术规范、行业标准等，并对各相关部门的有关人员进行培训并做好记录。5.5.3品管部已识别的客户检验标准、产品要求、品质协议及有害物质标准等，并对各相关部门的有关人员进行培训并做好记录。5.5.4相关培训，具体执行《人力资源管理程序》。5.6信息、反馈各部门负责将最新获取的有害物质有关的法律、法规及其他要求通过信息交流的方式反馈至人力资源部，具体执行《HSF信息交流管理程序》。5.7法律法规资料发放及管理5.7.1各责任部门法律法规资料的管理依《文件、资料及记录管理程序》执行。6.0相关文件6.1《文件、资料及记录管理程序》6.2《HSF信息交流管理程序》6.3《人力资源管理程序》6.4《纠正及持续改进管理程序》7.0相关表单/记录7.1《相关法律、法规和其它要求一览表》8.0流程图工作流程责任部门相关记录法律法规资料归档信息、反馈传达、培训法律法规评审、修订、更新法律法规鉴定和审批法律法规收集范围法律法规收集渠道法律法规资料归档信息、反馈传达、培训法律法规评审、修订、更新法律法规鉴定和审批法律法规收集范围法律法规收集渠道相关部门相关部门相关部门相关部门《相关法律、法规和其它要求一览表》人力资源部《相关法律、法规和其它要求一览表》人力资源部管理者代表体系部体系部人力资源部管理者代表《相关法律、法规和其它要求一览表》《相关法律、法规和其它要求一览表》体系管理部人力资源部相关部门《相关法律、法规和其它要求一览表》体系管理部人力资源部相关部门《相关法律、法规和其它要求一览表》体系管理部人力资源部培训记录培训记录XXXXXXXX有限公司文件编号HH-HSPM-03版本A0类别风险和机遇的应对管理程序生效日期202X-07-01程序文件页次PagePAGE50ofNUMPAGES165风险和机遇的应对管理程序制定部门制定/日期审核/日期批准/日期总经办文件发行栏□采购部□PMC部□工程部□固态成型部□液态成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力资源部□设计&开发部□工模部□体系管理部□管理者代表□总经理修改履历序号章节版次制定或修改內容日期1全部A0新版制定202X-07-011.0目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现有害物质管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。2.0适用范围本程序适用于本公司有害物质管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。3.0术语与定义3.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现有害物质管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。3.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。4.0权责4.1总经理：负责公司目标和战略方向相关影响其实现有害物质管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。各相关部门：负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。4.3品管部：负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。5.0程序内容5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；企业管理、战略优先、内部政策和承诺；资源的获得和优先供给、技术变更；与有害物质管理体系有关的相关方要求。5.2风险与机遇识别时机：有害物质管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。5.3风险与机遇的类型：5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。5.3.3经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。5.3.4市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。5.3.5财务风险与机