证券从业资格交易模拟真题

模拟真题—证券从业资格交易模拟真题

2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试题（含答案解析），题型分单项选

择题、多项选择题、判断题，帮助考生备战考生。

一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只

有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）

1.有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。

A.证券发行主体的不同

B.是否在证券交易所挂牌交易

C.募集方式

D.证券所代表的权利性质

2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A.股票

B.公司债券

C.金融证券

D.商业票据

3.根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。

A.政府机构债券和金融债券

B.政府债券和政府机构债券

C.政府债券和金融债券

D.信托投资基金

4.依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机

构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）o

A.6%

B.10%

C.12%

D.15%

5.日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证

券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产

在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。

A.4

B.3

C.2

D.1

6.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一

（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

A.独资制企业

B.合伙制企业

C.有限责任公司

D.股份公司

7.2006年6月，（）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第

一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。

A.东京证券交易所

B.多伦多证券交易所

C.悉尼期货交易所

D.纽约证券交易所

8.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公

司，从事国）；加入后3年）。

A.33%,49%

B.40%,50%

C.55%,49%

D.33%,50%

9.关于股票的永久性特征描述，错误的是（）。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间无关系

B.股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份

C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证

D.山于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳

定的自有资本

10.下列不属于股利政策的是（）。

A.送股

B.派现

C.股份回购

D.资本公积金转增股本

11.决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值

B.账面价值

C.）。

A.股东大会一般每一年或半年定期召开一次

B.股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过

C.股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积

投票制

D.股东必须亲自出席股东大会，不可以委托代理人出席股东会议

13.享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。

A.行使权利认购新发行的普通股票

B.不行使权利而听任其过期失效

C.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

D.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

14.国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括（

A.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

B.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建

股份公司的投资

D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

15.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自改革方案实施之II

起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交

易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月），在24

个月）。

A.5%,8%

B.10%,15%

C.5%,10%

D.15%,10%

16.（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通

股票交换的选择权。

A.附有赎回选择权条款的债券

B.附有出售选择权条款的债券

C.附有新股认购权条款的债券

D.附有交换条款的债券

17.政府债券的特征不包括（）。

A.免税待遇

B.流通性差

C.收益稳定

D.安全性高

18.下列关于记账式国债的特点阐述错误的是（）

A.可上市转让，流通性好

B.上市后价格随行就市，具有一定的风险

C.期限有长有短，但更适合长期国债的发行

D.通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本

19.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，

期限为30年，年利率为7.2%,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债

属于（）。

A.财政国债

B.特别债券

C.保值债券

D.国家重点建设债券

20.我国金融债券的发行始于（）。

A.国民党政府时期

B.北洋政府时期

C.1993年，中国投资银行被批准发行

D.1994年，我国政策性银行成立后

21.1993〜1995年是我国企业债券发行的（）。

A.再度发展期

B.发展期

C.整顿期

D.萌芽期

22.国际债券的投资者不包括（）。

A.各国政府

B.银行或其他金融机构

C.各种基金会

D.工商财团和自然人

23.欧洲债券由于不以发行后场所在国的货币为面值，故也称（）。

A.扬基债券

B.武士债券

C.外国债券

D.无国籍债券

24.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。

A.契约型基金和公司型基金

B.主动型基金和被动型基金

C.封闭式基金和开放式基金

D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金

25.下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（）。

A.封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限

B.封闭式基金没有发行规模限制，开放式基金的基金规模是固定的

C.封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买

费计算外，以后的交易计价方式不同

D.投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基

金时，则要支付申购费和赎回费

26.证券投资基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金的依据是（）。

A.投资理念不同

B.投资标的不同

C.投资目标不同

D.运作方式不同

27.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（）人民币。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

28.（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的）。

A.基金资产净值和基金份额净值公告

B.基金份额上市交易公告书

C.对证券投资业绩进行预测

D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

30.下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（）。

A.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系

B.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系

C.基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系

D.基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系

31.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。

A.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测

和判断的准确程度

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或

互换不同的金融工具

C.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间）。

A.美式期权

B.欧式期权

C.奇异型期权

D.修正美式期权

33.金融期货中最先产生的品种是（）o

A.利率期货

B.债券期货

C.货币期货

D.股权类期货

34.股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。

A.±5%

B.±10%

C.+20%

D.±30%

35.目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。

A.按实际金额计算的互换交易

B.按名义金额计算的互换交易

C.金融期货合约

D.远期利率协议

36.交易所交易基金的期权属于（

A.单只股票期权

B.金融期货合约期权

C.股票组合期权

D.股票指数期权

37.可转换债券是指其持有者可以在一定时期）。

A.优先股票

B.金融债券

C.普通股票

D.公司债券

38.下列不属于存托凭证对投资者的优点的是（）。

A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

B.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低

C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付

D.上巾交易的ADR须经美国证券与交易委员会注册，有助于保障投资者利益

39.上市公司常用的增资方式是（）。

A.向原股东配售股份

B.向不特定对象公开募集股份

C.发行可转换公司债券

D.非公开发行股票

40.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所

得的溢价款项列入发行公司的（）。

A.资本公积金

B.盈余公积金

C.法定公益金

D.未分配利润

41.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.国务院证券监督管理机构

D.国务院

42.下列不属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。

A.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损

B.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负

C.股票交易被实行退市风险警示后，在三个月内仍未披露年度报告或中期报告

D.股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见

或者无法表示意见的审计报告

43.场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。

A.公开招标

B.累计投标询价

C.上网竞价方式

D.议价

44.2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从

事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。

A.恒指服务公司

B.中证指数有限公司

C.三元证券投资顾问有限公司

D.中央国债登记结算有限责任公司

45.下列属于上海证券交易所综合指数类的是（）。

A.匕证成分股指数

B.上证50指数

C.上证180指数

D.新上证综合指数

46.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）。

A.日经225股价指数

B.NASDAQ市场及其指数

C.金融时报证券交易所指数

D.道―琼斯工业股价平均数

47.关于证券公司的说法错误的是（）。

A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者

股份有限公司

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

48.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（））。

A.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度

C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿

元，净资本最低限额为2亿元

D.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构

50.2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意

见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元

以上。

A.30

B.50

C.60

D.80

51.证券公司）。

A.提高证券公司经营效率和效果

B.防范经营风险和道德风险

C保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

52.证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

53.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）

名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得

证券或者期货投资咨询从业资格。

A.8

B.10

C.15

D.20

54.经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A.2

B.3

C.4

D.5

55.通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干

预，

这属于证券市场监管的（）。

A.法律手段

B.计划手段

C.行政手段

D.经济手段

56.我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他

宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（）的

罚款。

A.2万〜30万元

B.3万〜30万元

C.20万〜60万元

D.30万〜60万元

57.公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不

得有重大遗漏。这体现了上市公司信息披露应遵循的（）。

A.及时原则

B.真实原则

C.准确原则

D.完整原则

58.证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。

A.管理和处分受偿资产，维护基金权益

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

59.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）

II）的原则设计。

A.即时交付

B.货银对付

C.集中交付

D.货银交付

二、多项选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个

或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）

1.下列关于资本证券的叙述，正确的是（）。

A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

B.银行证券属于资本证券

C.是有价证券的主要形式

D.狭义的有价证券即指资本证券

2.证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是

（）。

A.很容易变现

B.本金保持相对稳定

C.变现的交易成本极小

D.具有安全可靠的证券交易市场

3.根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。

A.基金市场

B.债券市场

C.股票市场

D.衍生产品市场

4.参与证券投资的金融机构包括（）。

A.证券经营机构

B.主权财富基金

C.银行业金融机构

D.保险公司

5.证券市场全球化趋势主要表现在（）。

A.证券市场一体化

B.投资者法人化

C.金融创新深化

D.交易所重组与会员化

6.股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。

A.资产收益

B.选择管理者

C.重大决策

D.对公司财产的直接支配处理

7.下列关于无面额股票的阐述正确的是（）。

A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的

股票

B.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有）。

A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定I临

时停市

D.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以

平抑股价波动

9.关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。

A.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

C.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

10.可对境）。

A.定居在国外的中国公民

B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

C.外国的自然人、法人和其他组织考试大论坛

D.境）。

A.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因

素综合考虑

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标

准

12.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。

A.实物债券

B.息票累积债券

C.零息债券

D.附息债券

13.凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）。

A.债权记录方式不同

B.申请购买手续不同

C.发行对象不同

D.付息方式不同

14.关于保险公司次级定期债务描述正确的是（）。

A.其期限在5年以上（含5年）

B.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%

的前提下，募集人才能偿付本息

C.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本

D.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清

偿

15.在我国企业债券的再度发展期出现的明显变化有（）。

A.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制

B.在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款

C.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场

D.在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券

16.契约型基金与公司型基金的区别有（）。

A.资金的性质不同

B.投资者的地位不同

C.投资方式不同

D.基金的营运依据不同

17.下列对股票基金认识正确的是（）o

A.股票基金是重要的基金品种

B.股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金

C.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

D.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为•般股票基金和专门化股票基金

18.通常情况下，基金所支付的费用主要包括（）。

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金交易费

D.基金运作费

19.目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（）。

A.交易佣金

B.证管费

C.印花税

D.开户费

20.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（的

运作特点。）

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

21.关于信用衍生工具的论述正确的是（）。

A.主要包括信用互换、信用联结票据等

B.用于转移或防范信用风险

C.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

D.是20世纪80年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

22.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（

A.互换交易

B.现货交易

C.远期交易

D.期货交易

23.利率期货品种主要包括（）。

A.单只股票期货

B.股票组合的期货

C.主要参考利率期货

D.债券期货

24.按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。

A.备兑权证

B.认股权证

。）

C.认购权证

D.认沽权证

25.可转换债券的要素包括（）。

A.转换价格修正条款

B.票面利率或股息率

C.转换比例或转换价格

D.赎回条款与回售条款

26.我国证券交易所市场的层次结构包括（）。

A.主板市场

B.创业板市场

C.三板市场

D.中小企业板块市场

27.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。

A.公司债券的期限为1年以上

B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

28.上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（）»

A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

B.交易所规定每次报价和成交的最大变动单位

C.现代证券交易所多采用电脑报价方式

D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一

致时、便立即成交并形成价格或者免予采取证券市场禁人措施。

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.配合查处违法行为有立功表现的

C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

D.违法后果未能造成恶劣影响的

38.证券市场中，欺诈客户行为包括（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.不在规定时间）。

A.规范业务，制定业务指引

B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

C.制定行业公约，促进公平竞争

D.从业人员的资格管理

40.下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）o

A.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

31.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规

模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。

A.盈利能力下降

B.资产流动性不足

C.业务管理风险加大

D.净资本规模和比例不符合监管规定

32.可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有（）。

A.股东人数不少于4000人

B.在交易所上市交易满6个月

C.近3个月）。

A.对话报价

B.单边报价

C.双边报价

D.反向报价

34.全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。

A.首期交易净价

B.到期交付方式

C.到期交易净价

D.回购债券数量

35.债券质押式回购交易中的融券方也称为（）。

A.逆回购方

B.买入返售方

C.卖出回购方

D.资金融出方

36.国债买断式回购的交易主体账户限于（）。

A.A账户

B.B账户

C.C账户

D.D账户

37.证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要

环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

A.确定

B.变更

C.取消

D.终止

38.通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接

将证券登记到其持有人名下。

A.场外发行

B.网上发行

C.网下发行

D.证券交易所交易系统发行

39.（）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。

A.本金风险

B.价差风险

C.重置风险

D.流动性风险

40.针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立（）。

A.风险评估体系

B.引入货银对付机制

C.结算银行准人标准

D.业务紧急应变程序

三、判断题（本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分,

答题错误、不答题的不得分）

1.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类:

一类是商业证券；另一类是银行证券。（）

A.正确

B.错误

2.证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的

证券交易。（）

A.正确

B.错误

3.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市

场发行主体的地位。（）

A.正确

B.错误

4.《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均不属保

险公司资金运用范围。（）

A.正确

B.错误

5.在我国，社保基金由两部分组成：一部分是社会保障基金，另■部分是社会保险基金。

A.正确

B.错误

6.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一特级银期货标

准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。（）

A.正确

B.错误

7.中国国际金融公司在II本债券市场发行了100亿II元的私募债券，这是我国国）

A.正确

B.错误

8.行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的

转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。（）

A.正确

B.错误

9.我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方

式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（）

A.正确

B.错误

10.无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。（）

A.正确

B.错误

11.资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（）

A.正确

B.错误

12.股票的清算价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股清算价值

等

于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。（）

A.正确

B.错误

13.通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速

度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。（）

A.正确

B.错误

14.政治因素对股票价格的影响很大，其中战争是最有影响的政治因素。（）

A.正确

B.错误

15.早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。（）

A.正确

B.错误

16.息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,

存续期间没有利息支付，所以也常被称为缓息债券。（）

A.正确

B.错误

17.1994年我国面向个人发行的债种从单一型（无记名国库券）逐步转向多样型（凭证式

国债和记账式国债等）。（）

A.正确

B.错误

18.金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限）

A.正确

B.错误

19.2003年，国家开发银行在继续发行可回售债券与可赎回债券的同时，又推出可掉期国

债新品种。（）

A.正确

B.错误

20.公司债券与金融债券一样大多数可免除担保。（）

A.正确

B.错误

21.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在2年以上期限）

A.正确

B.错误

22.欧洲债券是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。目

前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹资的重要手段。（）

A.正确

B.错误

23.一般认为，基金起源于美国。1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组

织是公认的最早的基金机构。（）

A.正确

B.错误

24.开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金

融工具。（）

A.正确

B.错误

25.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报

的

受益人。（）

A.正确

B.错误

26.基金管理人的主要业务是管理基金。（）

A.正确

B.错误

27.自2006年2月开始，我国的基金管理公司需报经中国证监会审批，才可以向合格境

外机构投资者、境）

A.正确

B.错误

28.按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生

的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（）

A.正确

B.错误

29.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关

基金份额申购的约定转为基金份额。（）

A.正确

B.错误

30.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人

应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时I生。（）

A.正确

B.错误

31.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（）

A.正确

B.错误

32.根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协

议的参考利率均为Libor。（）

A.正确

B.错误

33.中国金融期货交易所于2006年9月5II推出以新华富时50指数为基础变量的全球首

个中国A股指数期货。（）

A.正确

B.错误

34.期货市场套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商

品只能有一个价格。（）

A.正确

B.错误

35.在实践中，只有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易，而没有以金融期货合约

为基础资产的金融期权交易。（）

A.正确

B.错误

36.股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（）

A.正确

B.错误

37.目前上海和深圳证券交易所规定，权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调

整，除息时则不作调整。（）

A.正确

B.错误

38.目前，我国）

A.正确

B.错误

39.证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为

代表。（）

A.正确

B.错误

40.上海证券交易所和深圳证券交易所现行的发行股票的做法是采用资金申购上网公开发

行股票方式。（）

A.正确

B.错误

41.我国的证券交易所采用无纸化集中交易方式。（）