2024年管控工作制度9篇

2024年管控工作制度9篇

目录

第1篇煤矿安全风险分级管控工作制度-范文

第2篇“安全风险分级管控”工作制度

第3篇安全风险分级管控工作制度

第4篇安全风险辨识分级管控工作制度

第5篇露天煤矿安全风险分级管控工作制度

第6篇安全风险管控工作制度

第7篇安全风险辨识与分级管控工作制度

第8篇煤矿安全风险分级管控工作制度

第9篇物业公司项目安防工作服务管控制度

安全风险管控工作制度

一、为进一步规范煤矿安全管理工作,全面体现预防为主的思想,明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程,实现对风险的超前预控,以预防事故的发生,根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》,特制定本制度。

二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体系,并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括:管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“pdca”的运行模式。

注:pdca分别表示:p-plan(计划);d-do(实施);c-check(检查);a-action(改进)。

三、风险预控管理流程

(一)危险源辨识。

1、年度危险源辨识

(1)每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统,爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识;

(2)危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训;

(3)辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程;

(4)各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识,并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档;

①危险源辨识可采用安全检查表法(scl),也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议,并安全风险预控管理领导组确认后实施;

②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;

③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识;

(4)各相关业务科室要结合本年度的安全工作情况及下一年工作中可能遇到的安全风险对发生风险性质、危害、原因、易发地点、预兆、应采取的安全措施进行评估,并形成初评报告,并于当年10月15日完成分管领导与总工初步审查,上传矿qq工作群。

(3)年度安全风险辨识工作由安全风险预控管理领导组组织,所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

3、专项危险源辨识

(1)专项危险源辨识前由专项危险源辨识组织人安排相关科室组织相关职工进行相关知识培训;

(3)辨识范围要覆盖所有涉及到的生产及辅助系统作业场所、工序、流程;

(4)各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识,并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档;

①危险源辨识采用的方法和程序要与现场实际相符,具体由各相关业务科室根据具体情况提出建议,并安全风险预控管理领导组确认后实施;

②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;

③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识

(2)新采区、新工作面设计前,由总工程师组织有关业务科室重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行1次专项辨识;

生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时,由分管负责人组织有关业务科室进行重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险1次专项辨识;

启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前,连续停工停产1个月以上复产前,由分管负责人组织有关业务科室、队重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行1次专项辨识;

发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后,由矿长组织分管负责人和业务科室对安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区进行1次针对性的专项辨识;

(二)风险评估

1、危险源辨识完成后相关负责人应及时组织职工对辨识出的危险源进行风险评估,并确保:

(1)各相关科室对职责范围内所有辨识出的危险源要逐一进行风险评估,并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;

①风险评估应采用依据风险矩阵表或作业条件危险性分析(mes)进行风险等级判定,各业务科室也可根据具体情况提出评估办法建议,由安全风险预控管理领导组确认后实施;

②根据风险评估结果对辨识出的风险源分以下几个等级:

评估结果分级

①蓝色风险/5级风险:轻稍危险,需要注意(或可忽略的)。岗位人员应引起注意。

②深蓝色风险/4级风险:轻度(一般)危险,可以接受(或可容许的)。班组、队应引起关注。

③黄色风险/3级风险:中度(显著)危险,需要控制整改。(业务科室、安全科)应引起关注。

④橙色风险/2级风险:高度危险(重大风险),必须制定措施进行控制管理。煤矿对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

⑤红色风险/1级风险:不可容许的(巨大风险),极其危险,必须立即整改,不能继续作业。

(2)在以下情况时执行持续风险评估,并保留评估的记录:

①新改扩项目前;

②新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时;

③为特定项目(采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤,采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷,排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等)制定安全措施前;

④执行重大风险任务前;

⑤执行特定检查和实验前;

⑥审核发现重大不符合项;

⑦调查事故(包括未遂)暴露的新风险。

年度安全风险评估工作由安全风险预控管理领导组组织,所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

专项安全风险评估工作由相关组织人员组织,有关有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

(三)风险管理对象、管理标准和管理措施

1、在对危险源进行辨识、分析的基础上,应提炼出相应的风险管理对象,并符合下列要求:

①风险管理对象的提炼应具体、明确,一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;

②各业务科室组织对提炼出的风险管理对象制定相应的管理标准和措施并形成程序;

③管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则;

④管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;

⑤安全风险预控管理领导组或分管领导应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

(四)危险源监测

煤矿应采取措施对危险源进行监测,以确定其是否处于受控状态。并确保:

1、危险源监测方法适宜,并在风险管理程序中予以明确;

2、危险源监测设备灵敏、可靠;

3、危险源监测信息传递畅通、及时,相关信息能及时录入管理系统。

(五)公告警示

1、由安全科负责在井口公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

2、由各相关科室负责在分管范围内存在重大安全风险的区域的显著位置地点公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

3、由各相关队负责在各岗位公布各岗位存在的安全风险及防范措施。

(六)分级管控

1、分级管控

①蓝色风险/5级风险:轻微危险由岗位人员自己注意。

②深蓝色风险/4级风险:轻度(一般)危险由班组、队应进行监管。

③黄色风险/3级风险:中度(显著)危险由业务科室、队进行监管,安全科登记关注。

④橙色风险/2级风险:高度危险(重大风险),由各分矿领导、安全科对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

⑤红色风险/1级风险:不可容许的(巨大风险)必须立即停止作业进行整改。

2、各业业务科室应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行,以实现对风险的控制。并符合:

(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;

(2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合pdca的运行模式;

(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据,充分考虑本年度计划实施时潜在风险;

(4)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定,编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施;

(5)在进行重大以上风险任务时,应编制专门的安全措施,并明确安全工作程序。

3、及时完善相关标准、制度

(1)各相关业务科室要根据年度安全风险辨识会议形成的决定及时编制年度安全风险辨识评估报告,建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单,制定相应的管控措施;

(2)安全风险预控管理领导组要根据年度辨识评估结果确定下一年度安全生产工作重点,调度中心与技术科要根据辨识评估结果指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

(3)新采区、新工作面设计前专项辨识评估完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施;根据辨识评估结果及时完善设计方案,科学合理选择生产工艺、布置生产系统、对设备设备进行选型、确定劳动组织等。

(4)生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识识评估完成后,各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施;根据辨识评估结果重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

(5)启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前,连续停工停产1个月以上复产前专项辨识识评估完成后,各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施,并将辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

(6)发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的专项辨识完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施,并根据辨识结果修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

(七)风险管控

1、管控措施

(1)每年由安全风险预控管理领导组组织制定安全风险预控管理实施方案,确保人员、技术、资金有保障。

(2)采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段,制定重大安全风险管控措施,并符合相关规定

(3)对划定的重大安全风险区,由风险管控领导组根据具体情况划定作业上限人数。

2、监督检查

(1)定期检查

①矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施,并结合年度和专项安全风险辨识评估结果,布置月度安全风险管控重点,明确责任分工。

②分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,完善改进管控措施。

2、现场检查

(1)所有带班矿领导要严格执行《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》与矿领导下井带班制度,跟踪重大安全风险管控措施落实情况,发现问题及时整改,并填报重大安全风险管控表。

(2)各级安全管理人员要对安全风险管控措施落实情况进行检查,发现问题及时责令立即或限期整改。

(3)场安全员、瓦斯员要对当班所管区域安全风险管控措施落实情况进行检查,发现问题及时责令立即或限期整改

(八)保障措施

1、信息与沟通

煤矿应建立并保持程序,以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息,并可相互沟通、告知,煤矿应确保:

(1)各级要保证职工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;

(2)各级要保证职工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定;

(3)班组长要明确现场或当班急救人员,并确保不职工了解谁是现场或当班急救人员;

(4)班组长必须组织当班职工进行班前、作业前风险评估,作业中存在不符情况,应及时汇报,并组织班后或作业后评估,并留有记录。

(5)各级应采用信息化管理手段,实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。

2、教育培训

(1)所有入井人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果及本岗位相关的重大安全风险管控措施。

(2)培训中心每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术,第二次必须于10月份前完成。

3、资金保障

煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序,为实施和改进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持。并符合:

(1)矿长对安全投入资金进行统一决策、管理、支配;

(2)财务科对安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、规范使用”的原则,确保专款专用;

(3)后勤副矿长负责对安全专项资金使用情况进行监督,确保投入的安全资金有效使用。

4、安全文化保障

(1)煤矿应加强安全文化建设,开展多种形式的安全文化活动。

(2)培训中心要认真组织各科队推行一岗双述安全工作法。

5、员工不安全行为管理

(1)员工准入管理

劳资科应建立并保持员工准入管理标准,员工准入管理标准应,明确岗位设置要求和岗位需求计划和准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。

(2)员工不安全行为分类

安全科要认真制定三违处罚管理办法,对煤矿可能出现的不安全行为进行分类,并严格监督实施。

(3)员工培训教育

培训中心要建立健全职工培训档案,认真制定年度培训方案,并严格进行落实。

6、制度保障

(1)各相关科室要认真组织制定与全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度,并确保:

①各相关科室负责相关制度的制定、修订。

②各项规章制度制定、修订完成后相关科室要及时与培训中心联系对全体职工进行培训。

③培训中心要加强对各项制度的培训监督。

④质量标准化办公室负对相关制度的制定、修订、培训的监督检查进行考核。

2、煤矿应建立并保持程序,以识别适用的法律、法规、标准和相关要求,并确保:

煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;

(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况,并形成评价报告;

(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息,并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;

(4)资料齐全完善,有目录清单。

(三)办公室应建立并保持程序,以规范体系文件、记录的管理,保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录,并确保:

(1)文件收发、传达、归档;

(2)文件收发、归档应有记录,并形成目录清单;

(3)作废文件有标识,销毁文件有记录,无在用的无效、失效文件;

(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确,并可追溯相关的活动;

(5)记录保存和管理应便于查阅,避免损坏、变质或遗失,并明确记录保存期限。

7、技术保障

技术科应建立并保持安全技术管理与控制程序,以消除和控制重大危险源。并符合:

(1)应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施;

(2)及时根据生产作业过程中的实际制定或安排相关科队专项安全技术方案。

8、各业务科室要加强对各生产要素的管理

煤矿安全风险分级管控工作制度-范文

各(区)队、科室:

为全面辨识、管控矿井在生产过程中,针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源,将风险控制在隐患形成之前,把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内,提升安全保障能力,根据集团公司要求并结合我矿实际,特制定本办法。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中,针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源,进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

(一)成立“风险分级管控”工作领导组:

组长:矿长、党委书记

常务副组长:安全副矿长

副组长:总工程师生产副矿长开拓副矿长

机电副矿长生活副矿长经营副矿长

党委副书记、工会主席

成员:安全副总通风副总采煤副总开拓副总

机电副总电气副总地质副总副总会计师采煤助

理开拓助理运输助理、安全助理、机电助理、调度

室主任、安监站第一副站长、职业健康办主任、技术

科科长、通风区区长、地质科科长、机电科科长、防

尘区区长、培训科科长、宣传部部长、搬家办主任、

考核办主任、工资科科长、九宫派出所所长等。

(二)领导组职责

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人,对安全风险管控全面负责。

2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作

6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控,岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。

(三)办公室职责

“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况,具体职责如下:

1、制定“安全风险分级管控”工作制度,制定实施方案,明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容;

2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析);

3、指导、督促各科室、区(队)开展“安全风险分级管控”工作;

4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核;

5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

(一)综合辨识程序

1、年度辨识评估

每年由矿长亲自组织,制定年度安全风险辨识评估工作方案,抽调各系统技术人员和专家,围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素,结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节,进行一次全面、系统的安全风险辨识评估,并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理,综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等,通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析,确定安全风险类别。

2、月度辨识评估

每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查,并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英,召开本系统安全风险分级管控工作会,结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等,进行一次专业系统的安全风险辨识。

3、周辨识评估

区队负责人每周组织本单位人员,对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识,由本单位技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告,明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容,做到“谁辨识、谁签字、谁负责”,存档备查。

4、日辨识评估

上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管,全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况;岗位员工上岗前严格按照《安全确认单》对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识,发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报,若发现存在不符合项应立即处理,处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部,由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录,本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。

(二)专项辨识程序

1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患,由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队,从汲取事故教训和消除事故隐患的角度,开展一次针对性的专项辨识,辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区,指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前,由总工程师组织相关副总工程师、业务科室,重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识,辨识评估结果用于完善设计方案,指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时,由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队,重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估,辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

3、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识,由分管副矿长组织相关副总负责。

安全风险辨识与分级管控工作制度

一、编制目的

为把生产过程中的安全风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故之前，推动安全管理的关口前移。对煤矿安全风险进行全面辨识，采用科学方法进行评估与分级，高度关注重大风险，采取工程、技术、管理措施有效管控风险，有效防范和遏制煤矿重特大事故，实现煤矿安全生产形势稳定好转，特制定《*********煤矿安全风险分级管控工作制度》。

二、编制依据

1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[2016]11号）；

2、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》（煤安监行管[2017]5号）（试行）；

3、《四川省安全风险分级管控工作指南》的通知（川安办[2017]25号）。

三、术语定义

1.风险：发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。

2.风险点：通常指风险存在的部位，又称危险源。

3.重大安全风险：是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。

4.风险辨识：是识别组织或系统范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。

5.风险评估：是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

6.风险分级：采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。

7.风险管控：根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大安全风险控制在可以接受的程度。

企业在选择风险控制措施时应考虑：

⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；

应包括：⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶个体防护控制；⑷应急救援控制。

8.风险信息：是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

9.危险因素：是指能对人造成伤亡或身体健康导致疾病、对物能造成突发性破坏、对环境能造成慢性破坏的因素。参照gb6441—1986《企业伤亡事故分类》，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将危险因素分为20类：

物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、爆破、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。

10.危险源：是可能导致人员伤害和（或）健康损害、财产损失、作业环境破坏的根源、状态或行为，或它们的组合。

四、主题内容

（一）、风险辨识和评估

1、煤矿每年12月底进行一次重大安全风险年度辨识评估。

2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前开展一次专项安全风险辨识评估。

3、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时开展一次专项安全风险辨识评估。

4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前开展一次专项安全风险辨识评估。

5、新技术、新材料试验或推广应用前、连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前开展一次专项安全风险辨识评估。

6、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后开展一次专项安全风险辨识评估。

7、根据煤矿安全生产特点和主要危险有害因素种类，本矿井按照《四川省煤矿安全风险分级管控工作指南》的推荐采用作业条件危险性评价法（lec）。

8、技术部门应根据安全风险辨识评估结果绘制矿井安全风险四色分布图，安全风险四色分布图采用矿井采掘工程平面图绘制，将各类别安全风险按相同等级用同一颜色（重大风险（d值≥320）、较大风险（d值≥160）、一般风险（d值≥70）、低风险（d值＜70），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示）绘制，按安全风险点分布区域绘制在该图上。

9、煤矿企业应对全矿井安全风险程度进行评估，并上报属地政府煤矿安全监管部门备案。

（二）、安全风险管控

10、风险分级管控应根据风险级别对应矿井管理机构设置层级实施分级管控。

1级（重大风险、红色），由矿长组织实施管控；

2级（较大风险、橙色），由分管副矿长（总工程师）组织实施管控，矿长督办；

3级（一般风险、黄色），由责任范围内的科、队组织实施管控，分管副职督办；

4级（低风险，蓝色），由作业班组实施管控，主管部门（单位）主要负责人督办。

11、安全风险管控措施类型

（1）工程控制；

（2）行政管理控制；

（3）个体防护控制；

（4）应急救援控制。

12、重大安全风险（1级）管控措施由矿长组织实施，重大安全风险管控措施应有具体工作方案，有针对性管控措施，有人员、技术、资金保障。必须在划定的重大安全风险区域设定符合规定的作业人数上限。

重大安全风险管控措施应上报属地煤矿安全监管监察部门备案。

较大安全风险（2级）管控措施由分管副矿长（总工程师）组织实施，较大安全风险管控措施应有具体工作方案，有针对性管控措施，有人员、技术、资金保障；矿长负责全过程督办。

一般安全风险（3级）管控措施由责任科（室）、区（队）组织实施，必须保证安全设施设备正常运行，措施有效，防护可靠；不违章指挥，岗位责任制必须落实。分管副职全过程督办。

低风险（4级）管控措施由作业班组实施，个人防护用品穿戴整齐，严格执行作业规程、操作规程，不违章作业、冒险蛮干。主管部门（科队）主要负责人督办。

五、适用范围

本制度适用于本矿井所有安全生产活动。

六、管理职责

1、安全风险年度辨识评估由矿长组织各分管负责人和相关业务科队进行。

2、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性的专项辨识评估由矿长组织分管负责人和业务科室进行；

3、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前的专项辨识由总工程师（技术负责人）组织有关业务科室进行；

4、排放瓦斯、石门揭煤作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前由总工程师（技术负责人）组织有关业务科室进行；

5、生产矿长组织相关业务科室对生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识；

6、机电矿长组织相关业务科室对主要设施设备发生重大变化时，开展一次专项辨识；

7、安全矿长组织相关业务科室在矿井连续停工停产一个月以上复工复产前开展一次专项辨识；

8、副总工程师配合主管领导参加相关业务科室对分管的业务的现场管理有变化时开展的专项辨识。

七、管理内容及要求

1、开展安全风险辨识与分级管控工作的基本原则和程序。（见7-1风险管控与隐患排查双重预防机制建设基本程序流程图）；

安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析5个步骤。

2、年度及专项安全风险辨识评估均应形成《风险辨识评估报告》。

3、安全风险年度辨识评估范围主要包含：煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板及提升运输系统等可能造成重特大事故危险源。

专项评估范围为：新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；排放瓦斯、石门揭煤作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，矿井连续停工停产一个月以上复工复产前；生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后及其相关系统受影响的范围。

八、实施日期

本制度自发布之日起施行。

九、解释权属

本制度由******煤矿安全生产部门负责解释并监督施行。

十、其他说明

本制度属于企业内部管理制度，条文若有与相关法规、规范、规程等相抵触的，参照相关法规、规范、规程等的要求执行。

物业公司项目安防工作服务管控制度

物业公司项目安防工作服务的管控

1.目的:

确保公司项目安防服务工作过程井然有序,文明服务、以礼待人,防止违反规章制度的行为出现和各类治安案件的发生。

2.适用范围:安防工作。

3.职责:

3.1环境管理部安防主管负责对安防工作进行半月检。

3.2项目公司主管安防工作的管理人员负责对本项目安防工作进行日检。

4.内容:

4.1安防服务工作过程的分类与检验过程工作分配。

4.1.1安防服务工作过程包括:

a)护卫班长

b)道口岗

c)大堂岗

d)停车场岗

e)巡逻岗

f)消防控制中心

g)安防检控中心

h)会所门童

4.1.2检验

a)半月检:

环境管理部安防主管依据《安防工作手册》涉及的服务过程检验标准,对项目公司安防工作进行半月检,并将检验结果上报环境管理部经理和反馈给项目公司.

b)日检:

项目公司主管安防经理依据安防工作检验标准对各岗位安防工作进行日检,项目公司管理人员负责每周不少于三次的夜间查岗。

c)对以上检验中发现的严重不合格应立即查找原因,及时采取纠正措施,并认真填写《纠正措施报告》上报环境管理部纠正情况;发现隐患应及时采取预防措施,并认真填写预防措施报告并及时整改。

5.相关文件与记录:

《安全工作检验标准》

《安防工作日检表》

《半月检表》

《夜间查岗记录表》

《纠正措施报告》

《预防措施报告》

露天煤矿安全风险分级管控工作制度

第一章总则

第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，有效控制事故的发生，通过对生产活动和生产系统中存在或潜在的危险源的辨识，进而对其进行消除、减少、控制，实现煤矿人-机-环-管系统的最佳匹配，特制订本制度。

第二章组织管理

第二条矿长是安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责;各分管业务负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作;各业务科室是安全风险管控工作管理部门，负责业务范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导;班组负责实施重点工序安全风险评估管理;岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。

第三条安环科负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。

第三章安全风险辨识范围

第四条风险辨识范围包括煤矿各大生产系统及采掘范围，覆盖全矿穿孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、地面系统、筛分系统及其他辅助环节的全过程。

第四章安全风险的辨识内容

第五条每年底开展下一年度的安全风险辨识和评估工作，重点对边坡、爆破、防治水及防灭火等易造成群死群伤的危险因素进行辨识。

第六条新水平、新采区、新工作面设计前开展一次专项辨识工作，重点对待设计水平、采区、工作面地质条件及潜在的重大灾害因素等进行辨识。

第七条生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识工作，重点对爆破参数、边坡参数等出现重大调整情况进行辨识。

第八条新技术、新材料试验或推广应用前或停产1个月以上需要复产复工前开展一次专项辨识工作。

第九条本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展一次专项辨识工作，重点针对发生的事故，对比本矿其他作业点或类似事故隐患的地点、隐患进行危险因素辨识，针对事故所涉及的专业、系统开展辨识工作。

第五章安全风险辨识方法及评估管控工作流程

第十条风险评估方法主要采用工作任务分析法及事故机理分析法对风险进行评估分级。利用风险矩阵法对危险源进行分析，确定危险源的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。根据风险值的大小，可将风险分为四个等级：重大风险、中等风险、一般风险、低风险。

第十一条评估管控工作流程

(一)危险源辨识、评估内容：全矿生产系统和辅助系统。

(二)风险辨识、评估管控的基本内容包括：风险点识别、风险评估分级和风险管控措施确定。

(三)组织全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

(四)在生产系统、装备的投运、移交、运行、停运或重启时，应由分管负责人(分管技术负责人)或业务科室组织进行安全风险评估。

(五)现场开工条件风险辨识。连续生产作业的现场每班开工前，由班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全生产条件进行评估，并认真填写现场记录。

(六)班组重点工序评估。各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由班长组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。

(七)岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。

(八)检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。作业完毕试运转前，作业负责人对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施(如短路线、电气接地等)恢复等情况进行评估和确认。

(九)特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由施工负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。

特殊施工作业主要指下列内容：

1、涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业;

2、特大重物起吊或受限空间等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业，动土作业等特殊条件作业;

3、重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业;

4、其他复杂、特殊施工作业。

(十)异常状况评估。正常生产(运行)的系统(装置)在生产工序、工作流程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环境发生重大变化或发生事故时，应由业务科室组织相关人员对系统安全可靠性重新评估。

(十一)工程项目评估。新建、改建、扩建工程项目，应分别在项目立项、建设施工、试产等各阶段组织安全风险评估。

1、项目立项时，应对项目存在的危险、危害因素及危害程度、工艺成熟程度、工艺危险因素和控制难度、现有控制防范措施、管理主体的技术能力和安全管理水平等进行综合分析评估。

2、项目施工期间，施工部门对施工现场安全措施是否落实到位，危险因素分析排查、安全隐患治理是否按规定执行等情况进行动态安全评估。

3、项目试产前，应组织有关专业人员，对系统、设备、设施施工质量，安全设施及安全防护，试产方案、安全技术措施及应急预案，人员、物资、外部环境等情况是否具备试产条件进行综合分析评估。试产过程中，涉及安全的工艺、参数、控制等需要变更时，必须重新评估。

(十二)“四新”试验评估。新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验或推广应用条件进行综合评估。

(十三)其他评估。

(十四)各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。

(十五)确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。

(十六)应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。

(十七)应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，存档备查。

第六章安全风险分级管控

第十二条根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到底，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。重大风险及时上报公司，并由矿级组织实施协调整改;中等风险由各个部室进行监督整改落实;一般风险由班组负责员工培训教育监督进行整改;低风险由岗位员工负责加强现场的管理，做好防护，落实整改措施。

第十三条对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和值班管理人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估;存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任;存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。

第十四条针对重大风险，有公司及矿长采取涉及、代替、转移、隔离等技术、工程、管理手段、制定管控措施和工作方案，人员资金要有保证，并在划定危险作业区域，制定重大安全风险管控措施并设定作业人数上限。由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合专项安全风险辨识评价结果，布置下一个月安全风险管控重点。

第十五条由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

第十六条各业务科室要突出管控重点，重大安全风险的生产系统，生产区域，岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

第十七条实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

第七章安全风险公告警示及培训

第十八条完善安全风险公告制度，在作业现场存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安环科负责做好日常监督检查。

第十九条加强风险教育和技能培训，每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训;每年对全员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

第二十条各业务科室要对现场发现的隐患及时录入风险预控信息系统，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理，根据风险等级的划分对应四级预警落实隐患责任及考核。如下表：

将二煤矿危险源风险预警等级表

第八章考核管理办法

第二十一条考核管理办法总共分为三级，第一级考核为公司对矿考核，是检验风险预控体系运行效果、判别煤矿是否达到了体系总体要求的综合性评价标准。二级考核为矿对各业务科室、施工单位，从人-机-环-管四个方面对全矿生产系统进行检查考核，保障露天矿安全生产。三级考核为各业务科室、施工单位对班组及员工进行考核，通过现场考核、内业考核和事故考核手段提升施工单位、业务科室、班组、员工的安全管理水平，约束员工不安全行为。

第九章附则

第二十二条本制度由安环科负责解释。

第二十三条本制度自发布之日起执行。

安全风险分级管控工作制度

各专业、科室、单位:

为全面辨识、管控矿井在生产过程中,针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源,将风险控制在隐患形成之前,把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内,提升安全保障能力,根据集团公司要求并结合我矿实际,特制定本制度。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中,针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源,进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

(一)成立“安全风险分级管控”工作领导组:

组长:矿长

常务副组长:安全矿长、总工程师

副组长:生产矿长、通风矿长、机电矿长、基建矿长

成员:各专业副总工程师及科室和单位主要负责人。

领导组下设办公室,办公室设在安全监察科。办公室主任由安监科科长兼任,主要负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施。

(二)领导组职责

1、制定“安全风险分级管控”工作制度,制定实施方案,明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。

2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析)。

3、指导、督促各专业及科室和单位开展“安全风险分级管控”工作。

(三)办公室职责

1、办公室负责“安全风险分级管控”检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施。

2、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。

3、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

(四)职责分工

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人,对安全风险管控全面负责。对安全风险分级辨识评估工作进行总体牵头和安排,并按照矿井安全风险评估辨识结果应用于确定年度安全生产重点工作,指导和完善年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案,对安全风险评估辨识的危险因素,按管控措施要求,进行安全管控措施的安排。

2、技术负责人对安全风险辨识评估工作提供技术指导,并对评估分级结果和管控措施进行技术审核。

3、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

4、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

5、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

6、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控措施的落实。

7、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控,岗位人员负责安全风险管控工作的具体承办,对安全风险辨识评估工作的后续落实,进行现场跟进,负责本岗位的安全风险管控措施的实施。

8、安全监察科负责安全风险分级管控工作的具体开展,督促各专业及业务科室,定期对矿井所有范围内的危险因素进行排查辨识评估分级;及时更新完善矿井安全风险相关内容,对现场风险管控措施落实情况进行监督检查,建立风险分级管控管理档案。

9、通防科负责全矿范围内瓦斯、煤尘、通风系统、压风自救和供水施救系统、瓦斯监测系统、防灭火监测系统及主要回风巷等地点安全风险辨识评估分级工作,并编制落实相关管控措施。

10、生产调度指挥中心负责通讯广播系统、信息传输系统、地面机房和信息传输设备、电子显示屏、电磁辐射等安全风险辨识评估分级工作,并落实相关管控措施。

11、机电运输科负责井上下大型机械设备、小巷运输及地面机电检修厂区、瓦斯抽放泵站、风机房、井上下配电室、井下变电所、水仓、大巷运输、排矸线路等安全风险辨识评估分级工作,并落实相关管控措施。

12、地质测量科负责地质构造、水灾等安全风险辨识评估分级工作,并落实相关管控措施。

13、生产技术科负责井下各作业地点顶板、巷壁、支护等风险辨识评估分级工作,并落实相关管控措施。

14、总务科负责食堂、澡堂、办公区域、宿舍楼等地点安全风险辨识评估分级工作,并落实相关管控措施。

15、供应科负责油库、材料库等地点安全风险辨识评估分级工作,并落实相关管控措施。

16、保安队负责人员密集场所、火药库、交通路面等安全风险辨识评估分级工作,并落实相关管控措施。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

(一)综合辨识程序

1、年度辨识评估

每年由矿长亲自组织,制定年度安全风险辨识评估工作方案,抽调各系统技术人员和专家,围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素,结合矿生产系统、设备设施、作业场所等区域、部位和环节,进行一次全面系统的安全风险辨识评估,并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理,综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等,通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析,确定安全风险类别。

2、月度辨识评估

每月由各专业副总工程师或分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查,并于当日下午各专业副总工程师或分管副矿长组织本系统骨干精英,召开本系统安全风险分级管控工作会议,结合本专业各系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等,进行一次专业系统的安全风险辨识。

3、周辨识评估

区队主要负责人每周组织本单位生产骨干,对本单位作业区域,开展全面的安全风险辨识,由本单位工程技术人员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告,明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容,做到“谁辨识、谁签字、谁负责”,存档备查。

4、日辨识评估

上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况;岗位员工上岗前严格按照《岗前安全确认单》对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识,发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报,若发现存在不符合项应立即处理,处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部,由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录,本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。

(二)专项辨识程序

1、山西省其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患,由矿长组织分管副矿长、副总工程师及业务科室和单位,从汲取事故教训和消除事故隐患的角度,开展一次针对性的专项辨识,辨识评估结果用于识别以前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区,指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前,由总工程师组织相关副总工程师及业务科室,重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识,辨识评估结果用于完善设计方案,指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时,由分管副矿长组织相关副总工程师及业务科室和单位,重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估,辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识,由分管副矿长组织相关副总工程师及业务科室和单位,重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估,辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

(三)风险辨识评估方法

1、安全风险等级标准

由矿长牵头组织,在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上,依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准,结合我矿实际,制定安全风险等级评估标准,从高到低,划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中:

重大风险:是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险:是指可能造成人员伤害,但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险:是指不会造成人员伤害,但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险:是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

2、安全风险评估

(1)矿、各专业系统每次风险辨识结束后,分别由矿长、各分管副矿长组织,针对各系统安全风险和安全隐患,按照矿制定的安全风险等级评定标准,建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图,汇总造册。要完善本系统安全风险档案,明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况,实行风险档案管理,并按照风险等级,用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险,必须明确应急处置程序和措施,经评估存在不可控风险的,必须立即停止区域作业或停止设备运行,撤出危险区域人员,督促责任单位制定措施进行整改,整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

(2)矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后,要组织编写安全风险综合评估书,明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容,做到“谁辨识、谁签字、谁负责”,存档备查。

四、安全风险分级管控

1、根据安全风险评估,针对安全风险类型和等级,从高到低,分为“矿、区队、班组、岗位”四级,逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上,确保每一项风险都有人管理,有人监控,有人负责。

2、由矿长亲自组织实施,针对重大、较大安全风险,采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段,制定管控措施和工作方案,人员、资金要有保障,并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3、由矿长牵头组织召开专题会,每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析,识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施,并结合专项安全风险辨识评估结果,布置下一月度安全风险管控重点。

4、由分管副矿长牵头组织召开专题会,每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险,从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施,组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析,落实管控措施是否符合现场实际,不断完善改进管控措施。检查分析要有记录,存在问题要持续管控方法。

5、由安全副矿长牵头,“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施,抓好日常监督检查,确保管控措施严格落实到位。

6、矿领导带班上岗过程中,严格按照集团公司“三走到、三必到”原则,跟踪安全风险管控措施落实情况,发现问题及时督促整改。

7、各业务科室要突出管控重点,对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控,有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8、实时动态调整,高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况,动态评估、调整风险等级和管控措施,实时分析风险的管控能力变化,准确掌握实际存在的风险状况等级,并随着风险变化而随时升降等级,防止出现评级“终身制”,确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度,全矿要在井口电子显示屏或存在重大安全风险区域的显著位置,公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡,标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监科负责做好日常监督检查。

2、加强风险教育和技能培训,培训部门每年至少组织一次安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训;每年对全矿所有入井人员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果和与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训,确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3、各业务科室要探索采用信息化管理手段,实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动,由技术部门及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施,告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

六、考核办法

1、未按规定进行安全风险辨识工作的单位,罚单位主要负责人及责任人各200元;风险辨识不认真,辨识内容不清晰的,罚主要责任人100元;

2、各系统针对安全风险和安全隐患,未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位,罚单位主要负责人各200元;编制内容不全,编制不合格的,罚单位主要责任人100元。

3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位,罚单位主要负责人200元;编制内容不全,编制不合格的,罚单位主要责任人100元。

4、本单位作业区域安全风险评估报告未编制或弄虚作假的,罚单位主要负责人200元,罚主要责任人100元。

5、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的,罚跟班干部、班组长各100元。

6、岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的,罚责任人100元;凡发现安全风险未及时汇报或处理的,罚责任人100元。

7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种隐患排查中记录的罚当班班组长100元。

8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的,罚责任单位正职各100元。

9、各相关科室未按规定在井口电子显示屏或存在重大安全风险区域的显著位置,公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的,罚责任单位正职各100元。

山西省*****有限公司

2022年6月20日

“安全风险分级管控”工作制度

各专业、科室、单位：

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据集团公司要求并结合我矿实际，特制定本制度。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、安全风险分级管控组织机构

（一）成立安全风险分级管控工作领导组：

组长：矿长

常务副组长：安全矿长、总工程师

副组长：生产矿长、通风矿长、机电矿长、基建矿长

成员：各专业副总工程师及科室和单位主要负责人。

领导组下设办公室，办公室设在安全监察科。办公室主任由安监科科长兼任，主要负责检查、督促安全风险分级管控工作的实施。

（二）领导组职责

1、制定安全风险分级管控工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。

2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。

3、指导、督促各专业及科室和单位开展安全风险分级管控工作。

（三）办公室职责

1、办公室负责安全风险分级管控检查、督促安全风险分级管控工作的实施。

2、组织相关人员对全矿安全风险分级管控实施情况进行检查、考核。

3、承办上级部门和矿安全风险分级管控工作领导组交办的其他工作。

（四）职责分工

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。对安全风险分级辨识评估工作进行总体牵头和安排，并按照矿井安全风险评估辨识结果应用于确定年度安全生产重点工作，指导和完善年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案，对安全风险评估辨识的危险因素，按管控措施要求，进行安全管控措施的安排。

2、技术负责人对安全风险辨识评估工作提供技术指导，并对评估分级结果和管控措施进行技术审核。

3、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

4、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

5、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

6、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控措施的落实。

7、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责安全风险管控工作的具体承办，对安全风险辨识评估工作的后续落实，进行现场跟进，负责本岗位的安全风险管控措施的实施。

8、安全监察科负责安全风险分级管控工作的具体开展，督促各专业及业务科室，定期对矿井所有范围内的危险因素进行排查辨识评估分级；及时更新完善矿井安全风险相关内容，对现场风险管控措施落实情况进行监督检查，建立风险分级管控管理档案。

9、通防科负责全矿范围内瓦斯、煤尘、通风系统、压风自救和供水施救系统、瓦斯监测系统、防灭火监测系统及主要回风巷等地点安全风险辨识评估分级工作，并编制落实相关管控措施。

10、生产调度指挥中心负责通讯广播系统、信息传输系统、地面机房和信息传输设备、电子显示屏、电磁辐射等安全风险辨识评估分级工作，并落实相关管控措施。

11、机电运输科负责井上下大型机械设备、小巷运输及地面机电检修厂区、瓦斯抽放泵站、风机房、井上下配电室、井下变电所、水仓、大巷运输、排矸线路等安全风险辨识评估分级工作，并落实相关管控措施。

12、地质测量科负责地质构造、水灾等安全风险辨识评估分级工作，并落实相关管控措施。

13、生产技术科负责井下各作业地点顶板、巷壁、支护等风险辨识评估分级工作，并落实相关管控措施。

14、总务科负责食堂、澡堂、办公区域、宿舍楼等地点安全风险辨识评估分级工作，并落实相关管控措施。

15、供应科负责油库、材料库等地点安全风险辨识评估分级工作，并落实相关管控措施。

16、保安队负责人员密集场所、火药库、交通路面等安全风险辨识评估分级工作，并落实相关管控措施。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

（一）综合辨识程序

1、年度辨识评估

每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合矿生产系统、设备设施、作业场所等区域、部位和环节，进行一次全面系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估

每月由各专业副总工程师或分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各专业副总工程师或分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会议，结合本专业各系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3、周辨识评估

区队主要负责人每周组织本单位生产骨干，对本单位作业区域，开展全面的安全风险辨识，由本单位工程技术人员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到谁辨识、谁签字、谁负责，存档备查。

4、日辨