物业合资公司投后治理规范

物业合资公司投后治理规范总则目的为保障合资公司的股东权益，明确合作各方责权利关系，规范合资公司投后治理，促进合资公司有序、高效、透明运营，特制定本规范。适用范围本规范适用于所有XX物业服务公司管理范围内各公司与其他外部合作方共同出资新设公司的经营管理行为。术语与定义合资公司本规范所指的合资合作是指XX物业服务公司对外进行的长期股权投资合作行为，即以货币资金、股权、实物、无形资产等作价出资，对外进行的各种形式投资活动。包括但不限于出资与其他境内、外独立法人实体或个人成立的合资公司。本规范主要针对由XX物业服务公司合并财务报表的合资公司进行投后治理阶段相关事项流程分工及标准要求说明。投后治理本规范所指的投后治理是指从签署《股权合作协议》开始至投资退出期间，对合资企业实行的一系列公司治理工作。合资公司分类（1）战略型：签约项目年收入≥5000万元或项目管理面积≥250万方，为实现XX服务全国布局和全面发展而成立的合资公司。若成立时明确3个月内能达到上述收入或管理面积要求，可定位为战略型合资公司。（2）发展型：签约项目年收入≥1000万元或项目管理面积≥50万方，在XX服务已布局区域为孵化新项目或新业务而成立的合资公司。若成立时明确3个月内能达到上述收入或管理面积要求，可定位为发展型合资公司。（3）业务型：预计未来1年内签约项目年收入≥500万元或项目管理面积≥25万方，为推动项目落地成立的合资公司。合资公司的分类需在立项时进行明确，原则上后续不可更改分类。如在公司治理过程中根据实际情况需调整分类的，需提报XX服务总部总经办进行审批。投后交接经营主体确认在《股权合作协议》签署之后，应在合资公司注册登记成立之前完成投后经营责任主体及负责人的确认及报批。战略型及发展型合资公司参照《XX物业服务公司权责手册》中城市公司的规定设立流程，业务型合资公司则参照物业片区的规定设立流程报批。投后交接安排在完成合资公司投后经营责任主体确认后，投前团队协同总部市场发展部与投后治理团队进行信息交底及投后交接。信息交底内容主要包含合作方背景及主要人员情况、合作推进历程及关键事项、项目推进计划及合作主要条款等，并将签署的股权合作协议和立项评审等资料移交投后治理团队，并形成《投后交接清单》报总部市场发展部备案。经营启动工商登记（1）董监高人选在进行合资公司工商注册登记前，需确认委派的董监高人选。董事的委派需根据协议约定的XX委派董事席位，按序号顺序依次选取董事人选，具体参考如下标准：董事①总部分管领导②所辖区域公司总经理③合资公司运营负责人监事风控合规部相关人员总经理由XX服务集团委派或根据公司章程约定由合作方委派（2）公司章程总部风控合规部根据已签订《股权合作协议》起草合资公司《公司章程》，由总部市场发展部协同相关人员与合作方进行确认，双方均确认无误后根据参照《XX物业服务公司权责手册》发起流程审批。经营发展战略（1）合资公司经营发展战略应包含公司定位、市场发展方向、经营目标、权责体系框架、组织及人事规划、财务管理规划、业务管理规划和信息化管理规划等内容，具体内容可参考附件《合资公司经营发展战略报告模板》进行编制。（2）战略型及发展型合资公司可根据实际情况搭建相适应的运营管理体系，业务型合资公司则全面导入XX服务的运营管理体系。经营启动会在合资公司注册登记成立后一个月内，由总部市场发展部及运营管理负责协同相关部门及区域公司完成合资公司经营发展战略的制定，并召开合资公司经营启动会。日常经营三会沟通机制合资公司新成立首年，由总部市场发展部负责协同区域公司进行组织合资公司三会的召开，首年过后则由区域公司负责组织合资公司三会的召开。（1）三会定期会议安排会议股东会会议董事会/董事会议监事会/监事会议召开频率每年2次每年2次每年2次召开时间每年4月、12月每年1月、7月每年1月、7月通知发出时间提前15日通知提前10日通知提前10日通知召集人我方委派的董事我方委派的董事我方委派的监事邀请出席人员全体股东代表全体董事全体监事出席要求拥有过半数表决权的股东代表出席过半数董事出席过半数监事出席邀请列席人员董事、监事、总经理、高级管理人员监事、总经理、高级管理人员总经理、高级管理人员监事会/监事会议日期可安排与董事会/董事会议一致，在董事会/董事会议结束后召开。（2）三会定期会议主要议程会议名称会议主要议程股东会会议4月召开的股东会会议：①审议董事会/执行董事工作报告；②审议监事会/监事工作报告；③审议公司财务年度决算方案；④审议公司利润分配或弥补亏损方案；⑤审议其他专项提报的议案。12月召开的股东会会议：①审议公司财务年度预算方案；②审议其他专项提报的议案。董事会/董事会议①宣读股东会决议（如有）；②总经理工作汇报（年度/半年度工作总结及下年度/半年度计划）；③审议公司年度/半年度经营计划；④其他专项提报的议案汇报。监事会/监事会议①审议公司依法运作检查情况；②审议公司财务管理及投资检查情况；③审议公司董事、总经理及高级管理人员履职情况；④审议公司各专项议案调查及监督情况。（3）三会临时会议要求股东会临时会议：代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事提议召开股东会临时会议的，应当召开股东会临时会议。董事会/董事临时会议：董事均有权书面提议召开董事会临时会议并提交供会议讨论的明确提案，董事长应在收到该等书面提议后5日内发出会议通知并在发出会议通知后的10日内召开董事会会议。监事会/监事临时会议：监事均可以提议召开临时监事会会议。经营沟通机制（1）合作方经营沟通：战略型及发展型合资公司每季度需邀请合作方委派的董事代表和经营班子参加合资公司季度经营分析会议，会议主要对上一季度工作进行汇报复盘，规划下一阶段工作，提高各方对于合资公司的重视程度。（2）内部经营沟通：战略型及发展型合资公司参与区域公司的月度经营分析会，区域公司在参与总部月度经营分析会时根据需要单独汇报所辖合资公司经营情况；业务型合资公司则参照区域片区化运营沟通机制。项目资源孵化战略型合资公司由总部市场发展部主导，协同所辖区域公司进行合作方的关系维护，充分调动合作方积极性，为合资公司导入项目资源；发展型及业务型合资公司则由所辖区域公司主要负责合作方的关系维护。市场条线管理（1）合资公司的项目拓展业务参照单一项目市场拓展管理制度及流程执行。（2）合资公司可根据市场的发展情况来配置专职市场发展人员，由总部市场发展部进行相应的市场条线管理。组织及人事管理除《股权合作协议》及公司章程有特殊约定的人员外，相关人员的人事管理权限归XX物业服务公司。具体的职能管理人员配置标准、人员来源（XX/合作方委派、外部招聘等）由双方协商后报董事会/董事会议进行审批确定。财务管理（1）合资公司均需要进行财务独立核算。（2）除《股权合作协议》及公司章程有特殊约定外，财务基本职责与财务管理制度等要求，参照附件《合资公司财务管理标准》中内容执行。业务管理根据前期审批通过的合资公司投后经营责任主体，战略型及发展型合资公司按城市公司业务管理模式归属相应区域公司管理，业务型合资公司按物业片区业务管理模式归属相应城市公司管理。信息化管理（1）原则上所有合资公司均需使用XX服务的信息管理体系，如有特殊情况申请不使用的，需单独提报XX服务集团总部审批。（2）信息化管理系统应在合资公司注册成立后一个月内完成导入，合资公司相关人员应开通相应的OA账号及流程权限。综合管理印证/档案管理、行政管理、资产（有形/无形）管理、品牌/舆情管理、文化导入等相关工作参照附件《合资公司综合管理标准》中要求执行。5.10投后治理复盘（1）合资公司成立1年内为初创期，应每季度进行一次投后治理复盘；成立1年以后进入稳定期，则按每半年进行一次投后治理复盘。（2）合资公司投后复盘由总部市场发展部牵头组织，投后复盘内容应包括合资公司概况、经营情况分析（财务板块、人力板块、市场板块和信息化板块等）、存在不足及提措施、需支持或决策事项等内容，具体内容参考《合资公司投后治理复盘报告模板》。（3）合资公司投后复盘发现的相关问题，由总部市场发展部协同相关专业部门进行解决和落地。投资退出财务清算合资公司股权退出，需做公司财产财务清算，具体工作安排参照附件《合资公司财务管理标准》内容执行。人员调整由XX服务进行委派的人员，由XX服务进行调回或做其他处理。由合资公司进行招聘的人员，由XX服务及合作方进行决策，进行人员调派至XX服务或由合资公司进行协商解除。综合事务清理做好印章的盘点、台账和用印记录检查及印章的停用销毁工作，相关工商变更、以及档案管理按照附件《合资公司综合管理标准》中内容执行。投资退出复盘针对处于退场阶段的合资公司进行全周期的经营复盘，评估整个合作阶段经营收益情况，并完成退出因素的分析，便于后续合资公司的管理完善。附则本规范由XX物业服务公司市场发展部牵头编制发布，并负责解释。附件附件1：《合资