GB∕T 43500安全管理体系之12：“6.4 变更的策划”标准、流程、风险与合规理解与应用解读（雷泽佳编制-2024B0版）

“6.4变更的策划”标准、流程、风险与合规理解与应用解读安全管理体系之12：“6.4变更的策划”标准、流程、风险与合规理解与应用解读第一部分：“6.4变更的策划”标准解读过程预期结果（控制目标） 确定组织安全管理体系变更的需求，控制变更带来影响，以最小化对安全运行的不利影响，以适应组织环境的变化或满足新的需求，并确保以受控的方式策划、引入和实施所提出的变更；保持变更期内以及变更后安全管理体系的完整性即仍然符合相关的安全标准和要求和组织持续实现安全管理体系预期结果。“6.4变更的策划”条文理解与实施要点 有关变更的策划术语及其理解变更对机构、人员、管理、安全管理体系及其过程、程序、工艺、技术、设备设施、作业环境等永久性或暂时性的补充、合并、删除或改变。典型的变更包括而不限于：（1）工艺、技术变更，主要包括：新建、改建、扩建项目引起的技术变更；原辅料及介质变更；工艺流程的变更；工艺操作参数的变更；操作规程的变更；（2）设备设施变更，主要包括：设备设施的更新、改造；各类专用设施的变更；更换与原设备不同的设备和配件；临时增加的设备设施；材料替换等。（3）管理变更，主要包括：法律法规和标准的变更；机构、人员的变更；管理体系文件的变更；工作程序的变更等。重要变更可能导致生产工艺不稳定、风险等级提高，带来事故发生、出现人员伤害、造成严重环境污染，或者组织不能接受的财产损失等潜在后果的变更。变更可能带来风险和机遇一般变更不属于重要变更的变更。永久性变更组织实施变更后，变更对象不会恢复到变更前状态的变更。临时性变更因生产运行、安全目的或其他原因需要而进行的短期改变，且到达预定期限前应恢复到变更前状态的变更。紧急变更组织在紧急状况下，为避免人员、环境、财产等受到重大损失，而实施简化变更管理手续的变更。同类替换采用同一供应商，且符合原设计规格同一型号物品的更换。如：用相同供应商的同规格的设备、仪表或管道替换现有的设备、仪表或管道，而且不必因为这项改变去修改设计规格文件。同类替换不属于变更。安全生产变更因机构、岗位、管理、工艺、技术、设备设施、作业环境等变化，需对组织现行安全生产和职业卫生管理文件制修订，以避免或减轻变更对安全生产和职业卫生的影响，对变更事项进行有计划的控制。变更管理对永久性或暂时性的变更及其实施可能导致的安全风险和影响（潜在后果）进行分析并进行有计划的控制过程，以避免或减轻对安全生产的影响。策划安全管理体系变更的时机确定需要对安全管理体系进行变更（无论是永久性的还是临时性的变更）的需求，变更时机通常包括：安全管理体系的建立和实施的初始阶段；安全方针和安全目标变更；组织结构、部门和岗位安全职责、权限以及关键安全岗位的变更；修订安全管理体系过程和程序（安全管理和技术文件的变更）；组织及其运行、过程、活动的变更；材料、方法、工艺、环境的重大变更，或计划的变更引入新的基础设施、安全设备或技术；运行过程及其准则以及生产和服务提供流程发生重大变化；适当时引进新的承包商、供方或人员；内部环境发生重大变化；合规义务的变更；为满足新的要求，调整、优化完善现有安全管理体系以及实施“10改进”需要变更安全管理体系其他方面的变化。评审所策划的变更应在变更前进行评审，组织应考虑：变更目的：提升安全管理体系的敏捷性、适应性和灵活性：适应组织发展和变化（包括组织环境的变化）；持续改进和增加安全管理体系整体绩效和有效性，提升组织安全管理水平；消除或减少潜在的安全风险；适应和满足合规义务的变化；满足相关方的需求和期望；提高工作人员和相关方的安全意识。变更潜在后果：运用基于风险的思维有助于在策划安全管理体系的变更时确定所需的措施；变更前应对变更过程及变更后可能产生的安全风险进行分析，评审非预期性变更的后果，制定控制措施，履行审批程序，以预防和减轻任何不利影响；应评审非预期性变更的后果，必要时采取措施，以减轻任何不利影响；变更管理应考虑应对风险的措施，以确保不产生非预期的后果，策划的层次和所需采取的措施根据变更的潜在后果而有所不同。安全管理体系的完整性：体系应全面、系统地覆盖组织内部所有与安全相关的方面，确保没有遗漏或疏忽，从而达到最佳的安全管理效果；资源的可获得性：在获得适当的资源前推迟变更；职责和权限的分配或重新分配：为团队指派人员负责管理变更。实施所策划的变更当组织确定需要变更（包括因第10章的变更）时，有计划系统地实施所确定的变更；将变更信息告知和培训相关工作人员；组织应结合实施过程评审变更的效果，履行验收程序，必要时重新进行变更策划；形成变更的成文信息应对安全管理体系的变更形成成文信息。第二部分：“6.4变更的策划”流程分析与实施过程输入活动（工作流程图）过程输出技术、工具和方法组织的目标、战略、业务需求等变化安全方针与安全目标的变化安全组织机构及安全职责权限的变化组织环境的变化相关方需求和期望的变化合规义务的变化安全风险及应对安全风险的措施的变化安全管理体系范围的变化资源的变化内部审核和管理评审结果因改进引起的安全管理体系的变化其他方面的变化变更请求/需求变更策划书（方案）/变更管理计划变更信息清单变更审批手续变更相关风险评估和防范措施变更实施后跟踪验证记录专家判断变更控制工具风险评估工具会议讨论或评审决策工具管理体系变更策划的完整性和可行性管理体系变更输出有效率“6.4变更的策划”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（记录或证据性材料）体系建立、运行、评价与改进控制程序（变更控制程序）变更请求/需求变更策划书（方案）/变更管理计划变更信息清单第三部分：“6.4变更的策划”风险识别与描述

风险点风险描述一级流程二级流程三级流程风险源风险成因致险情景（风险表现形式）风险可能导致的后果（对实现安全目标的影响）确定变更情形与时机变更需求不明确缺乏变更分类和时机判断机制错误地变更类别和时机选择安全管理体系不适应实际需求，可能导致安全事故发生识别和确定变更需求变更需求识别不足缺乏有效的需求收集和分析方法未能及时识别关键变更需求安全管理体系存在漏洞，无法满足新的安全要求评审所策划的变更提出变更请求变更请求不明确或不完整缺乏清晰的变更请求流程和标准提交的变更请求缺少关键信息或理由不充分可能导致评审结果不准确，变更实施可能引发新的安全风险，影响安全管理体系的有效性在变更前进行风险评估变更风险评估不准确或不全面缺乏科学的风险评估机制或流程、方法和工具未能充分识别和分析变更可能带来的安全风险，未能及时发现变更可能带来的问题变更实施可能引发未知的安全风险，影响安全管理体系的稳定性和有效性授权部门或人员做出变更决定/批准变更变更授权和审批缺失；决策过程不透明或不合理缺乏变更授权和审批流程变更决策未基于充分的风险评估和实际需要，或未得到有效授权；变更策划未经充分评审；未经授权的变更被实施变更实施可能不符合安全管理要求，导致安全管理体系不稳定、不合规，影响安全目标的实现实施所策划的变更按所策划的方式实施所提出的变更变更实施程序未遵循策划要求缺乏严格的实施控制和监督机制变更实施过程中出现偏差或未遵循既定的安全措施变更可能无法达到预期效果，甚至引发新的安全问题，对安全目标造成威胁职责和权限调整不到位缺乏变更后的职责和权限调整机制变更后职责不清、权限冲突工作混乱，安全管理效果下降，可能导致安全事故资源投入不足缺乏资源评估和调配机制人力、物力、财力等资源匮乏变更计划无法顺利执行，影响安全管理体系的改进实施监控不足缺乏实施过程的监控和评估机制变更计划未得到有效执行或监控变更失败或达不到预期效果，浪费资源，影响安全目标的实现变更信息及时告知相关各方并培训相关从业人员信息沟通不畅或培训不足缺乏有效的沟通渠道和方式；缺乏有效的信息传达和培训机制相关人员未及时了解变更内容或未接受必要的培训变更实施可能受阻，相关人员无法适应新的安全要求，相关部门无法协同工作，影响安全目标的实现对变更实施情况进行跟踪验证跟踪验证不全面或不及时缺乏科学的验证方法和流程未能及时发现和纠正变更实施中的问题变更效果无法确保，可能存在安全隐患，对安全目标的实现产生负面影响形成变更成文信息并沟通沟通不畅、存档不规范缺乏有效的沟通机制和存档管理变更信息未能及时传达、存档记录不完整安全管理体系变更情况不明，影响安全管理的连贯性和有效性评审变更的效果效果评估不