质量管理体系内部审核知识课件

质量管理体系内部审核知识课件汇报人：小无名182024XXREPORTING质量管理体系概述内部审核基本概念及原则内部审核策划与准备现场实施内部审核流程不符合项报告编写及整改跟踪总结评价与持续改进方向探讨目录CATALOGUE2024PART01质量管理体系概述2024REPORTING定义质量管理体系是指组织内部建立的、为保证产品质量或服务质量符合客户要求和法律法规要求的一系列相互关联或相互作用的要素。目的质量管理体系的目的是确保组织能够稳定地提供满足客户要求和适用法律法规要求的产品和服务，同时通过持续改进质量管理体系的有效性，增强客户满意。定义与目的质量管理体系通常包括管理职责、资源管理、产品实现和测量、分析和改进这四个相互关联的过程。其中，管理职责是确保质量管理体系的建立、实施和保持；资源管理是提供必要的人力、物力和财力等资源；产品实现是确保产品和服务的设计、采购、生产和服务等过程符合客户要求；测量、分析和改进是对质量管理体系进行测量、分析和改进，以确保其有效性。构成要素这四个过程不是孤立的，而是相互关联、相互作用的。管理职责为质量管理体系提供领导和支持；资源管理为产品实现提供必要的资源；产品实现是质量管理体系的核心，直接决定了产品和服务的质量；测量、分析和改进则是对质量管理体系进行持续改进的基础。相互关系构成要素及相互关系国内外发展现状与趋势国内发展现状：我国质量管理体系建设起步较晚，但近年来发展迅速。越来越多的企业开始重视质量管理体系建设，通过ISO9001等国际标准认证来提高企业质量管理水平。同时，政府也加大了对质量管理体系建设的支持和引导力度，推动了我国质量管理体系建设的快速发展。国外发展现状：国外质量管理体系建设起步较早，发展相对成熟。许多国际知名企业都建立了完善的质量管理体系，并通过ISO9001等国际标准认证。同时，国外在质量管理体系的理论研究和实践方面也取得了显著成果，为我国质量管理体系建设提供了有益的借鉴和参考。发展趋势：未来，随着全球经济的不断发展和市场竞争的加剧，质量管理体系建设将更加注重客户导向和持续改进。企业将更加注重从客户需求出发，建立以客户为中心的质量管理体系，并通过持续改进来提高产品和服务质量。同时，随着信息技术的不断发展，质量管理体系建设也将更加注重信息化和智能化，利用先进的信息技术手段来提高质量管理的效率和准确性。PART02内部审核基本概念及原则2024REPORTING内部审核是企业对自身的质量管理体系进行全面的、系统的、独立的检查，以评估其是否符合既定标准和要求，并确定其有效性和一致性的过程。内部审核定义通过内部审核，企业可以确保其质量管理体系的有效性和一致性，提高产品和服务的质量，增强客户满意度，降低质量成本，并为持续改进提供基础。内部审核目的内部审核定义与目的VS内部审核应遵循客观、公正、独立、保密的原则，确保审核结果的真实性和可靠性。审核程序内部审核通常包括准备、实施、报告和跟踪四个阶段。在准备阶段，应明确审核目的、范围和计划；在实施阶段，应按照计划进行现场调查和收集证据；在报告阶段，应编写审核报告并提出改进建议；在跟踪阶段，应对改进措施的实施情况进行监督和验证。审核原则审核原则与程序内部审核员是企业内部专门从事质量管理体系审核的人员，他们应具备专业的知识和技能，能够客观、公正地进行评估和判断。审核员角色内部审核员的职责包括制定审核计划、实施现场调查、收集和分析证据、编写审核报告、提出改进建议等。他们还应与被审核部门保持沟通和合作，确保审核工作的顺利进行。同时，内部审核员还应不断学习和提高自己的专业素养，以适应不断变化的市场和客户需求。审核员职责审核员角色与职责PART03内部审核策划与准备2024REPORTING

策划阶段工作内容确定审核目的和范围明确内部审核的目标和涵盖的范围，包括要审核的过程、部门、产品等。评估审核资源和时间对可用资源进行评估，包括审核员、时间、资金等，以确保审核的顺利进行。制定审核方案根据评估结果，制定详细的审核方案，包括审核流程、方法、工具等。分配审核任务根据审核员的专长和经验，合理分配审核任务，确保审核的全面性和有效性。制定时间表编制详细的审核时间表，包括每个任务的开始和结束时间，以及关键的时间节点。明确审核对象和频次列出需要审核的部门、过程、产品等，并确定审核的频次和时间安排。编制审核计划03进行培训和准备对审核组进行必要的培训和准备，包括熟悉审核计划、了解被审核部门的情况、掌握相关法规和标准等。01选择合适的审核员选择具备相关经验和专业知识的审核员，确保审核组的整体能力。02确定审核组长和成员职责明确审核组长的职责和权力，以及各成员的分工和协作方式。组建审核组并进行分工PART04现场实施内部审核流程2024REPORTING明确审核范围、计划和安排，介绍审核组成员，强调审核的重要性和保密性。首次会议的目的表达尊重和感谢，简要介绍审核的目的和流程，鼓励被审核方积极参与和配合。开场白技巧首次会议及开场白技巧通过实地查看、询问、检查文件和记录等方式，了解被审核方的实际运作情况。现场观察抽样检查验证证据根据风险大小和重要性，对被审核方的产品、过程或服务进行抽样检查，以评估其符合性和有效性。通过比对标准、法规、合同等要求，验证被审核方提供的证据是否真实、准确和完整。030201现场检查方法论述通过现场检查、询问、查阅文件和记录等方式，收集与审核目的相关的证据。收集证据详细记录现场观察的情况，包括时间、地点、人物、事件等要素，以便后续分析和评估。记录观察结果对收集到的证据进行整理和分析，评估被审核方的符合性和有效性，并确定不符合项和改进建议。整理和分析证据收集证据并记录观察结果PART05不符合项报告编写及整改跟踪2024REPORTING在编写不符合项报告时，应详细记录不符合事实，包括时间、地点、人物、事件等要素，确保信息准确、完整。明确不符合事实根据质量管理体系标准和公司相关文件，对不符合事实进行判定，确定不符合的条款和严重程度。判定不符合条款对不符合事实进行深入分析，找出根本原因，为后续整改措施提供依据。分析产生原因根据不符合事实和产生原因，提出具体的整改要求和时限，明确责任人和配合部门。提出整改要求不符合项报告编写规范整改措施制定和跟踪验证方法制定整改措施针对不符合项报告中提出的整改要求，责任部门应制定详细的整改措施，包括具体实施方案、时间表、资源需求等。提交整改计划整改措施制定完成后，责任部门应向审核组提交整改计划，经审核组评估确认后方可实施。实施整改措施责任部门按照整改计划实施整改措施，确保各项措施得到有效落实。跟踪验证整改效果审核组在整改措施实施完成后进行跟踪验证，确认整改效果是否符合要求，如有问题及时提出并督促改进。预防措施提出和执行情况回顾分析根本原因提出预防措施制定预防计划执行并回顾预防措施在跟踪验证整改效果的同时，应对不符合项产生的根本原因进行深入分析，找出潜在的问题和隐患。根据根本原因分析结果，提出针对性的预防措施，防止类似问题再次发生。针对提出的预防措施，制定具体的预防计划，包括实施方案、时间表、资源需求等。责任部门按照预防计划实施预防措施，并定期回顾执行情况，确保预防措施得到有效落实并取得预期效果。PART06总结评价与持续改进方向探讨2024REPORTING本次内部审核发现，质量管理体系运行基本有效，但在某些环节存在不足，需要改进。审核结果概述在审核过程中，发现公司在产品质量控制、客户服务等方面表现突出，体现了质量管理体系的亮点和优势。亮点与优势审核发现，公司在内部沟通、员工培训等方面存在不足，需要加以改进。不足与问题总结评价本次内部审核成果目标设定设定明确的改进目标，如提高内部沟通效率、降低产品不良率、提升客户满意度等。改进方向针对审核发现的问题，公司应重点改进内部沟通机制、加强员工培训、优化流程管理等方面。实施计划制定具体的实施计划，包括时间表、责任人、所需资源等，以确保改进目标的实现。持续改进方向和目标设定强化领导作用加强全员参与关注客户需求持续改进创新提高质量管理体系有效性建议0