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文档简介

第页共页联通审计稽核岗位职责范文审计稽核是企业内部控制体系中非常重要的部分，通过对企业运营、财务状况以及风险管理等方面的审计，帮助企业识别潜在的问题和风险，提供改进意见和建议，确保企业的合规性和稳定运营。联通审计稽核岗位是负责企业内部审计的重要岗位，下面我将详细介绍联通审计稽核岗位的职责范文，以供参考。一、审计计划与执行1.制定审计计划：依据企业的审计需求、内部控制标准和风险评估结果等，编制年度审计计划，并经公司领导审批。确保审计资源的合理利用，重点关注业务风险和重点领域。2.进行初期风险评估：通过对企业的现状进行分析，了解业务流程和内部控制，识别潜在的风险和问题，确定审计工作的重点。编制初期风险评估报告，并提交给领导。3.执行审计程序：根据审计计划，开展各项审计程序，包括审计测试、数据采集、文件复核等。确认业务过程的合规性，检查财务报表的准确性，评估内部控制的有效性。并及时记录审计过程中的问题和发现。4.提交审计报告：对审计结果进行整理和分析，编制审计报告，并在规定的时间内提交给上级审计部门。报告要包括审计的目的、范围、程序和结论等内容。并就发现的问题提出改进意见和建议。二、内部控制评估1.评估内部控制的制度和流程：了解企业的风险管理体系和内部控制制度，针对内部控制的要求进行评估。对存在的问题进行发现和分析，并提出整改建议。2.制定内部控制评估计划：根据企业的风险和需求，制定年度内部控制评估计划，并提供具体的评估指导和培训。3.财务报表审计：对企业的财务报表进行审计，包括对财务数据的采集、验证和分析，评估内部控制的有效性，并检查会计政策的合规性。4.风险管理评估：评估企业的风险管理制度和流程，了解企业的风险识别和应对措施。发现潜在的风险和问题，并提供改进意见和建议。三、合规性审计1.制定合规性审计计划：根据相关法律法规和公司内部规章制度，制定年度合规性审计计划，并提供合规性审计的指导和培训。2.合规性审计执行：执行合规性审计计划，对公司各项业务和运营活动的合规性进行审计，包括对员工行为合规性、合同执行合规性、信息安全合规性等方面的审计。发现违规行为，并提供整改建议。3.风险识别和预警：通过合规性审计工作，识别潜在的风险和问题，并根据风险程度提供相应的预警。并确保相关问题得到及时纠正和整改。四、外部关系维护1.与审计机构合作：与外部审计机构保持联系，提供所需的审计工作文件和资料，并参与外部审计工作。确保外部审计的顺利进行，并解答审计机构的问题。2.与业务部门合作：与各业务部门保持良好的沟通和合作关系，获取所需的信息和资料，了解业务流程和内部控制，发现潜在的问题和风险。3.与上级审计部门合作：与上级审计部门保持密切联系，及时汇报审计工作进展和发现的问题，并提供改进意见和建议。以上是联通审计稽核岗位职责的范文，该岗位要求审计人员具备扎实的财务知识和熟悉

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