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第页共页关于规范举债融资行为的自查报告自查报告：规范举债融资行为一、背景介绍近年来，举债融资成为了企业发展中的一种重要手段。然而，由于缺乏规范的融资行为，一些企业在举债融资过程中存在风险隐患，对企业发展产生不利影响。为此，我公司决定开展一次规范举债融资行为的自查活动，以确保我公司的融资行为合规、稳健。本报告将对我公司的举债融资行为进行全面评估，并提出相应的整改措施。二、自查范围与方式本次自查范围主要包括我公司各项债务融资活动，包括但不限于信用贷款、债券发行、短期融资券、商业票据等。自查方式主要采取文件审核、问卷调查和访谈等方式。三、自查内容与结果1.融资需求与规划自查内容：-我司的融资需求是否与公司发展战略相一致？-是否对融资规模、期限、费用等进行了合理规划？结果：-发现存在一些融资活动与公司战略不匹配，需要进一步调整。-公司对融资规模、期限、费用等进行了科学规划，没有明显的不合理之处。2.融资渠道选择自查内容：-我司是否根据融资规模、期限等因素选择了合适的融资渠道？-是否进行了充分的渠道比较和尽职调查？结果：-公司在选择融资渠道方面存在一定的问题，需要加强渠道分析和比较。-公司在融资渠道选择过程中进行了尽职调查，具备一定的可行性。3.融资条件与合同条款自查内容：-我司与融资方达成的融资条件和合同条款是否合理、合法？-是否存在隐藏性条款和风险隐患？结果：-公司的融资条件和合同条款基本合理、合法，但存在一些风险隐患需要加强防范。-未发现明显的隐藏性条款。4.资金运用监管自查内容：-我司是否设立了融资专款账户，并进行专款监管？-是否符合相关法律法规和公司内部规定？结果：-公司在资金运用监管方面存在一些问题，需要加强专款监管措施。-公司对融资专款账户的设立符合相关法律法规和公司内部规定。5.财务风险评估与管理自查内容：-我司是否进行了融资财务风险评估和管理？-是否进行了融资风险分析和控制措施？结果：-公司存在融资财务风险评估和管理方面的不足，需要强化风险分析和控制。-公司对融资风险进行了一定的控制措施，但还需要进一步完善。四、整改措施基于以上自查结果，我公司将采取以下整改措施，确保举债融资行为的规范性和合规性：1.调整融资策略，确保与公司战略一致。2.加强融资渠道选择的分析与比较，确保渠道的合理性和可行性。3.审查融资合同条款，加强风险防范和合规性监管。4.设立专款监管账户，并加强资金运用的监管和合规性管理。5.加强融资财务风险评估和控制，制定相应的风险管理计划。五、总结与反思通过本次自查活动，我们发现了我公司在举债融资行为方面存在的一些问题，并整理了相应的整改措施。下一步，我们将按照整改措施的要求，全面推进规范举债融资行为的工作，并不断完善公司内部的融资制度和管理流程，确保公司融资活动的安全、合规和稳健。六、附录1.融资需求与规划的调研问

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