2024年证券从业-证券投资基金历年考试高频考点试题附带答案

2024年证券从业-证券投资基金历年考试高频考点试题附带答案（图片大小可自由调整）第1卷一.参考题库(共25题)1.中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交（）的期货交易。A、品种相同、数量相当、期限相当、方向相反B、品种不同、数量不同、期限相当、方向相同C、品种不同、数量相当、期限相当、方向相同D、品种相同、数量不同、期限不同、方向相反2.债券价格变动收益率值的测算方法是（）。A、需要先计算债券价格下降χ元时的到期收益率B、是指应计收益率每变化一个基点时引起的债券价格的绝对变动额C、新的收益率与初始收益率的差额即是债券价格变动χ元时的收益率D、其他条件相同时，债券价格收益率越小，说明债券的价格波动性越大3.基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载属于严重的违法犯罪行为。（）4.买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（）。A、支付模式B、收益情况C、有利的市场环境D、对流动性的要求5.会计异常体现在（）。A、小公司效应B、盈余意外效应C、市净率效应D、市盈率效应6.基金管理公司内部控制包括（）。A、内部控制流程B、内部控制人员C、内部控制机制D、内部控制制度7.如果债券投资组合的管理者认为市场是无效的，他们就会采取（）的债券投资组合管理策略。A、积极型B、消极型C、分散型D、集中型8.三大经典风险调整收益衡量方法是（）。A、标准普尔指数B、詹森指数C、特雷诺指数D、夏普指数9.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券等分散化组合投资。A、基金管理人B、基金托管人C、投资咨询公司D、证券公司10.LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（）11.在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况。（）12.反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A、投资组合平均剩余期限B、收益的标准差C、浮动利率债券投资情况D、融资比例13.基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，也不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。（）14.反映股票基金投资业绩的指标主要有（）。A、已实现收益B、基金分红C、净值增长率D、净值增长率标准差15.基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。A、40%B、60%C、75%D、80%16.关于基金管理公司研究部是基金投资运作的支撑部门；主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。（）17.（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。A、合法性原则B、完整性原则C、及时性原则D、独立性原则18.基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。A、投资决策与研究分析体系的建立与执行B、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行C、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行D、人员队伍及人力资源管理状况19.非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的（）等。A、汇率风险B、财务风险C、经营风险D、信用风险20.买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量的要求是（）。A、为100份或其整数倍B、为1000份或其整数倍C、基金单笔最大数量应当低于10万份D、基金单笔最大数量应当低于100万份21.在一个有效的股票市场上，股票价格（）。A、存在价值高估B、既没价值高估，也没价值低估C、存在价值低估D、既有高估，也有低估22.积极股票风格管理的特点有（）。A、主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重B、只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重C、若股票前景不妙，降低权重D、若股票前景良好，增加权重23.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。（）24.完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种必须有比例限制。（）25.（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。A、强式有效市场B、有效市场C、半强式有效市场D、弱式有效市场第2卷一.参考题库(共25题)1.偏股型基金的特点是（）。A、风险较低，收益也较低B、股票的配置比例较高，债券的配置比例较低C、股票的配置比例为50%～70%D、债券的配置比例为30%～50%2.基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。A、注册登记机构B、基金管理公司C、基金份额持有人D、证券交易所3.对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收（）。A、流转税B、消费税C、营业税D、增值税4.由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险提供补偿。（）5.（）是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。A、无为管理法B、被动管理法C、乐观管理法D、积极管理法6.“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于l992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。（）7.基金头寸指基金在进行交易后的所有（）账户的资金余额。A、现金类B、非现金类C、权益类D、负债类8.对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。A、交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取B、我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用D、印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取9.国务院于2004年发布的“国九条”提出了健全资本*场体系，丰富证券投资品种的纲领性意见，其含义有（）A、要建立多层次股票市场体系B、积极稳妥发展债券市场C、建立以市场为主导的品种创新机制D、稳步发展期货市场10.证券投资基金不包括（）。A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金11.（）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A、申购B、赎回C、登记D、认购12.子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。A、货币市场基金B、债券基金C、股票基金D、系列基金13.T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。（）14.建立在理性投资者假设和有效竞争市场的假设基础之上的现代投资理论，能对证券市场的实际运行情况作出合理的解释。（）15.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（）。A、国际经济形势B、国内经济状况与发展动向C、通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等D、投资者的年龄或投资周期16.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）A、定期存款单的远期合约B、一揽子股票的远期合约C、远期汇率协议D、单个股票的远期合约17.基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费(俗称“尾随佣金”)，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。（）18.考察基金产品线的内涵包括（）。A、产品线的长度B、产品线的宽度C、产品线的深度D、产品线的高度19.（）一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。A、封闭式基金B、开放式基金C、公司型基金D、契约型基金20.会计师事务所需要对基金年度报告中的清算报告进行审计并出具意见。（）21.下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。A、对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额l．5%的赎回费B、对于持续持有期少于5日的投资人，收取不低于赎回金额l．5%的赎回费C、对于持续持有期少于20日的投资人，收取不低于赎回金额0．75%的赎回费D、对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额1．5%的赎回费22.能够容忍投资组合的波动，或者愿意承担盈余波动的投资者将有机会选择更高收益的资产类别，从而提高长期收益，降低长期商业成本。（）23.基金份额持有人的权利有（）。A、可申请赎回持有的基金份额B、参与分配清算后的剩余基金财产C、要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权D、对损害其合法权益的行为依法提起民事诉讼24.基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。（）25.资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。A、资产类别B、财务风险C、投资风险D、资产风险第3卷一.参考题库(共25题)1.在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。A、建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度B、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益C、公司独立董事人数不得少于3人D、董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间2.基金评级的局限性主要表现为（）。A、基金评级不具有预测性B、未兼顾到对基金公司投资能力的评价C、基金评级考虑的是业绩的相对性，而非业绩的绝对性D、基金评级是对基金过去某一特定时期表现的评价，随时间变化，评级结果可能会发生很大的变化3.与股票基金相比，债券基金有以下哪些特点（）。A、对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力B、对追求长期增值的投资者具有较强的吸引力C、波动性较大D、波动性较小4.从风险角度看，证券的收益时对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。5.对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入不征收营业税。（）6.基金财务会计报告分析的作用有（）。A、评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B、通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况C、预测基金未来的发展趋势D、为基金投资者的投资决策提供依据7.算术平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上。（）8.按股票价格行为分类的基本思想是在计算了股票集合中每只股票与其他股票之间的相关系数后，将相关系数（）的两只股票视为同类并合并为一组，然后重新计算相关系数矩阵，包括合并股票(或群落)与剩余股票(或群落)之间的相关系数。A、为正B、为负C、最大D、最小9.投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（）。A、投资组合方案B、股票池C、具体投资方案D、总体投资计划10.基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定，向投资人收取（）等费用。A、认购费、申购费B、赎回费C、转换费D、销售服务费11.（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行同归计算。A、标准普尔指数B、特雷诺指数C、夏普指数D、詹森指数12.在确定资产类别（）的基础上，可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之间投资收益率的相关程度。A、收益预期B、风险预期C、回报率预期D、波动预期13.在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。（）14.封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回当日，在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露（）。A、截至前一日的基金资产净值B、日每万份基金净收益C、基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益D、基金合同生效至前一日的最近7日年化收益率15.分组比较法存在的问题有（）。A、在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑B、很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较C、分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平D、如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比较16.风险控制委员会的工作对于基金财产的（）提供了较好的保障。A、增值B、安全C、收益D、流动性17.（）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。A、内部环境控制B、销售业务流程控制C、会计系统内部控制D、监察稽核控制18.按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为（）等。A、签署基金合同B、基金募集C、基金运作D、基金终止19.对不存在活跃市场的投资品种进行估值（）。A、应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值B、运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格C、采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数D、应通过定期校验，确保估值技术的有效性20.（）证券组合通常投资于市政债券。A、收入型B、避税型C、增长型D、货币市场型21.QDIl基金定期报告中的特殊披露要求包括（）。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、境外证券投资信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折算相关的信息22.基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第五位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。（）23.目前，投资策略以技术分析为主，辅以基本分析。（）24.下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）A、基金管理公司设立审核B、基金管理公司重大事项变更审核C、对基金托管银行履行职责情况的监督D、基金管理公司股权处置监管25.证券投资基金一般在（）结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般（）结转损益。A、季末，逐日B、季末，逐月C、月末，逐日D、月末，逐月第1卷参考答案一.参考题库1.参考答案:A2.参考答案:A,C,D3.参考答案:正确4.参考答案:A,B,C,D5.参考答案:B,C,D6.参考答案:C,D7.参考答案:A8.参考答案:B,C,D9.参考答案:A10.参考答案:正确11.参考答案:正确12.参考答案:A,C,D13.参考答案:正确14.参考答案:A,B,C15.参考答案:D16.